业绩表现 - 2023年上半年实现净利润57.41亿元 同比减少9.89% [1] - 2023年1-6月实现营业收入183.32亿元 同比下降6.25% [1] - 净利润下降主要因经纪业务手续费净收入 投资银行业务手续费净收入及利息净收入减少 [1] 监管处罚 - 因证券研究报告业务质量控制制度不完善 未建立市场影响评估机制被上海证监局出具警示函 [1] - 深圳营业部员工无基金从业资格参与私募销售 提供风险测评答案及融资便利遭深圳证监局警示 [2] - 因未履行客户身份识别义务及未报送可疑交易报告被中国人民银行上海总部处罚95万元 [2] - 法律合规部总经理王吉学因对上述违规负有责任被罚4.25万元 [2] 业务运营 - 报告期内保荐的3家深交所拟上市企业和5家上交所科创板拟上市企业终止IPO [2] - 多次因合规问题被处罚 包括研报合规 销售违规及反洗钱义务履行不足 [1][2]