公司运营与财务状态 - 上海集度汽车有限公司于2025年11月21日获法院受理预重整申请，并启动预重整程序，旨在引入新战略投资人、盘活资产并保障用户售后权益 [1][2] - 公司资金危机在2023年4月已显现，当时账面资金仅够维持2个月运营，截至2025年3月已启动三批次退定工作 [6] - 2024年12月公司因陷入经营危机面临解散，但CEO夏一平澄清公司并未关停或倒闭，而是进入创业2.0阶段 [2][4] 股东背景与治理结构 - 极越汽车主体运营公司为集度汽车有限公司，由百度与吉利汽车在2021年1月共同组建，百度持股55%，吉利持股45% [2] - 产品由吉利工厂制造，授权集度独家经营 [2] 管理层行动与员工关系 - 2024年12月11日，公司员工围堵CEO夏一平，要求就公司解散及赔偿事宜给出解决方案，夏一平承诺不会跑路并积极解决问题 [2] - 2024年12月12日，夏一平召开内部会议，与员工沟通权益保障问题 [4] - 2024年12月13日，吉利和百度发表联合声明，表示将协助解决员工社保、离职补偿及用户车辆使用、售后问题 [6] 用户服务与产品问题 - 2025年以来，极越汽车多次出现App离线、远程控制功能异常，例如2025年11月23日晚车辆出现突发网络故障，手机App端显示离线 [6] - 技术团队于2025年11月23日晚启动应急响应，至11月24日上午相关问题已修复 [8] - 2025年8月20日，公司曾发文回应关于运营状态、资产状况等不实传言 [6]

公司预重整及法院决定 - 南昌中院于2025年11月18日决定对公司启动预重整，并指定北京市金杜（深圳）律师事务所担任预重整临时管理人，由李锴担任负责人[4][6] - 债权人南昌市龙保泰供应链管理有限公司向法院申请对公司进行破产重整和预重整，法院认为公司作为上市公司涉及面广、社会影响较大，为识别重整价值与可行性而启动预重整[4] - 预重整期间公司需承担多项义务，包括妥善保管财产、配合临时管理人调查、停止清偿债务（除必要开支外）、与利害关系人协商拟定预重整方案等[5][6] 控股股东预重整情况 - 南昌中院同日决定对公司控股股东江西沐邦新能源控股有限公司启动预重整，并指定同一家律所担任其预重整临时管理人[13][15][17] - 债权人安义县工投联动投资(有限合伙)申请对控股股东破产重整和预重整，法院旨在识别其重整价值与可行性[15] - 控股股东持有公司股份69,723,616股，占总股本16.08%，其中65,483,006股已被质押，全部股份被多轮轮候冻结[13][20] 预重整程序影响与职责 - 预重整有利于提前启动债权申报、资产调查、债权人沟通等基础工作，提高后续重整效率及方案通过成功率[8] - 临时管理人职责包括全面调查债务人财产状况、登记审查债权、监督债务人、引进意向投资人、定期向法院报告进展等[7][18] - 预重整不代表法院正式受理重整申请，公司能否进入重整程序存在重大不确定性，且预计无法在2025年12月31日前进入重整程序[2][9] 公司经营与财务风险 - 公司股票已于2025年5月6日被实施退市风险警示，主因2024年度净利润为负且扣除无关收入后营业收入低于3亿元，同时内部控制被出具否定意见审计报告[9][29] - 2025年1-9月营业收入为22,682.26万元，归属于母公司股东的净利润为-35,571.61万元，若2025年度营业收入低于3亿元且利润指标为负，或财报被出具非无保留意见，股票将终止上市[10][30] - 若法院正式受理重整申请且重整成功，可能改善公司经营状况；但若重整失败，公司存在因破产清算而被终止上市的风险[10][42] 资金占用及清偿进展 - 截至2025年6月末，控股股东非经营性资金占用余额4,605.63万元，其他关联方江西豪安能源科技有限公司及其关联方占用余额3,526.25万元[24][27] - 截至公告披露日，控股股东及其他关联方已全额清偿占用资金及利息，其中控股股东偿还本金4,605.63万元及利息438.78万元，其他关联方偿还本金3,526.25万元及利息283.62万元[24][28] - 大华会计师事务所出具专项审核报告，确认截至2025年11月4日非经营性资金占用余额为0元[24][28] 立案调查情况 - 公司于2025年7月25日因涉嫌年报等定期报告财务数据虚假披露被证监会立案调查[3][10][25] - 实际控制人廖志远于2025年9月29日因涉嫌未按规定披露非经营性资金往来被立案调查[3][14][25] - 截至公告披露日，公司未收到证监会就上述立案事项的结论性意见或决定[3][10][25] 债权申报安排 - 债权人需于2025年12月21日前通过“线上+线下”方式向临时管理人申报债权，需提供债权金额、性质、担保情况等材料及证据[38][39] - 预重整期间已申报的债权若后续进入重整程序无需重复申报，相关审核结果及意思表示效力将延续至重整程序[40] - 未在预重整期间申报债权的债权人可在重整程序中申报，但无法参与预重整阶段行使权利[40]

出资人权益调整的必要性 - 公司已不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务 若破产清算出资人权益将归零 [1] - 为挽救公司避免破产清算 出资人和债权人需共同分担重生成本 [1] 出资人权益调整范围 - 调整范围涵盖股权登记日登记在册的所有股东 权益调整效力及于后续股票受让方或承继方 [1] 出资人权益调整方案内容 - 以总股本184,132,890股为基数 按10股转增14.5股比例实施资本公积转增 共计转增266,992,691股 转增后总股本增至451,125,581股 [2] - 转增股票不向原出资人分配 全部用于以下用途： - 产业投资人云南交投集团以1.3545亿元受让3500万股 并承诺36个月锁定期 [2] - 12家财务投资人合计以7.87362亿元受让1.686亿股 锁定期12-24个月不等 [3][4] - 剩余63,392,691股用于清偿公司债务 [4] 除权(息)处理原则 - 将根据深交所规则调整除权参考价计算公式 财务顾问将结合重整对价支付和债务清偿情况出具专项意见 [5] 方案实施预期效果 - 中小投资者持股绝对数量未减少 公司基本面预期将根本性改善 [6] - 财务和经营状况有望改善 持续盈利能力增强 各方权益得到保护 [7]

预重整进展 - 张家界中院决定对公司启动预重整并指定清算组担任临时管理人[1] - 预重整期间经历多次延期：从2025年1月延长至4月16日[4]，再延长至7月16日[4]，最终延长至10月16日[5] - 截至2025年2月12日共有47家意向投资人提交报名材料并缴纳保证金[4] 投资人招募 - 预重整临时管理人公开招募重整投资人原截止时间为2024年11月25日[2] - 后延长报名截止时间至2025年1月5日共吸引46家意向投资人报名[2] - 截至2025年2月12日有45家意向投资人提交了重整投资方案[4] 战略合作 - 公司与湖南电广传媒签署战略合作框架协议旨在发挥各自资源优势建立长期合作关系[2] 债权申报与诉讼 - 债权人需在2024年11月30日前申报债权并提供相关证据材料[1] - 湖南建工集团以公司无法清偿债务为由申请重整相关诉讼于2025年5月12日被受理[4] - 控股股东经投集团持有27.83%股份亦以相同理由申请重整[5] 当前状态 - 公司正配合法院及临时管理人推进债权审查资产评估等预重整工作[6] - 截至公告日尚未收到法院受理重整申请的正式文书[6]

公司实控人刑事判决 - 公司实际控制人徐雄因操纵证券市场罪被判处有期徒刑六年六个月并处罚金1.7亿元 [1] - 徐雄已不在公司担任董事、监事及高级管理人员职务 判决系个人行为 不影响公司正常业务运作 [3] - 本次判决为一审判决 尚未生效 徐雄可能上诉 最终结果存在不确定性 [3] 公司历史违规及处罚 - 公司2021年未按规定披露关联交易 2023年未披露关联方非经营性资金占用 被北京证监局处以500万元罚款 [4] - 实控人徐雄作为直接负责主管人员合计被罚850万元 其中作为实控人罚600万元 作为主管人员罚250万元 [4] - 2025年5月公司因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《立案告知书》 [4] 公司预重整及投资人招募 - 北京市第一中级人民法院2025年7月10日决定对公司启动预重整 指定清算组为临时管理人 [6] - 公司公开招募重整投资人 优先考虑符合北京市大兴区产业发展规划或能与公司形成产业协同的投资人 [7] - 意向投资人需承诺协助解决3.87亿元非经营性资金占用问题 避免公司退市 不接受财务投资人单独报名 [7] 资金占用及退市风险 - 截至2024年12月31日 控股股东及关联方非经营性占用资金余额3.87亿元 [8] - 公司未能在2025年6月19日前清收占用资金 股票及可转债自6月20日起停牌 [8] - 若停牌后两个月内未完成整改 将被实施退市风险警示 再两个月内未完成将终止上市 [8]

公司重整进展 - 北京市第一中级人民法院于2025年7月10日决定对公司启动预重整程序，并指定北京市金杜律师事务所担任临时管理人 [2] - 债权人需在2025年8月12日前通过"网络申报+纸质邮寄"方式提交债权说明，包括金额、担保情况等证据材料 [2][3] - 若法院后续受理正式重整，预重整期间已申报的债权可免重复申报，仅需补充利息等追加部分 [4] 资金占用问题 - 截至2024年12月31日，公司控股股东及关联方非经营性占用资金余额达3.87亿元 [1][6] - 因未在6个月整改期内解决占用问题，公司股票及转债自2025年6月20日起被实施停牌 [1][6] - 若停牌后两个月内仍未整改，股票将被实施退市风险警示，继续未整改将导致终止上市 [1][6] 监管及法律事项 - 公司于2025年5月30日因涉嫌信披违规被证监会立案调查，截至公告日尚未收到结论性意见 [6] - 预重整期间是否召开债权人会议将视实际情况另行通知 [4] - 公司强调将配合法院及管理人工作，同时维持日常生产经营 [4] 重整潜在影响 - 成功重整可能优化资产负债结构并消除退市风险，但失败将导致破产清算及终止上市 [2][5] - 控股股东资金占用问题若未在重整程序前解决，将直接影响重整进程 [4]