股票回购注销完成情况 - 公司完成2023年和2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销 共涉及2名离职激励对象 回购注销股份总数3,756股 占回购注销前公司总股本226,890,028股的0.0017% [1][20][21] - 2023年激励计划回购注销1,656股 占该计划尚未解除限售股份1,141,927股的0.15% 回购价格13.26元/股加银行同期存款利息 支付总额22,937.10元 [18][19][20] - 2024年激励计划回购注销2,100股 占该计划尚未解除限售股份1,560,580股的0.13% 回购价格31.95元/股加银行同期存款利息 支付总额68,032.59元 [1][16][20] 股本结构变化 - 回购注销后公司总股本减少3,756股 由226,890,028股变更为226,886,272股 股权激励限售股由3,345,720股减少至3,341,964股 [21] - 限售条件流通股占比保持29.58% 无限售条件流通股占比保持70.42% 控股股东及实际控制人未发生变化 [21][22] 会计处理影响 - 回购注销减少实收资本3,756.00元 减少资本公积86,229.60元 计入当期损益-1,907.29元 增加留存收益923.20元 [20][22] - 会计处理遵循《企业会计准则》 对公司财务状况和经营业绩无重大影响 [22] 决策程序履行情况 - 2025年7月28日第二次临时股东大会审议通过回购注销议案 [2] - 2023年激励计划历经多次调整：首次授予数量由90.90万股经权益分派调整至127.12万股 授予价格由34.71元调整至24.66元 [4] - 2024年激励计划首次授予对象由101人调整至82人 授予数量由117.60万股调整至113.25万股 [13][14]

公司股权激励计划首次授予核查 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规对公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行合规性核查 [1] - 激励对象排除标准包括最近12个月内被监管机构认定为不适当人选、存在重大违法违规行为或不符合《公司法》董事及高管任职资格等六类情形 [1] - 持有5%以上股份股东、实际控制人及其直系亲属以及外籍员工均被纳入本次激励对象范围 [2] 激励计划具体实施方案 - 首次授予日确定为2025年9月1日，授予价格为22.06元/股 [2] - 向278名符合资格的激励对象授予264.00万股限制性股票 [2] - 激励对象名单与公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》规定完全相符，且均满足法律法规及公司章程规定的任职资格条件 [2]

限制性股票激励计划分配情况 - 首次授予限制性股票总量为264.00万股 占激励计划总量的80.00% 占公司股本总额的2.2913% [2] - 预留部分限制性股票为66.00万股 占激励计划总量的20.00% 占公司股本总额的0.5728% [3] - 激励对象包含271名董事会认定人员 获授236.00万股 占授予总量的71.52% [2] 激励计划规模控制 - 单个激励对象通过股权激励获授股票均未超过公司股本总额1.00% [3] - 全部有效期股权激励计划涉及股票总数累计未超过公司股本总额20.00% [3] - 预留权益比例严格控制在授予权益数量的20.00%以内 [3] 授予对象构成 - 高级管理人员与核心技术人员作为首批激励对象 [2] - 271名董事会认定需要激励的人员覆盖其他核心员工 [2] - 激励对象范围排除配偶、父母、子女及外籍员工等不符合条件人员 [3]

股权激励计划解锁进展 - 联科科技2022年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件全部达成 解锁比例为100% [1][4][9] - 本次符合解锁条件的激励对象共100人 可解锁限制性股票数量为740,000股 占公司总股本比例0.3657% [1][4][11] - 解锁股票将于2025年9月3日上市流通 [11] 激励对象及股票分配 - 董事及高级管理人员5人合计解锁100,000股 包括董事陈有根解锁32,000股等具体分配 [11] - 核心骨干人员96人合计解锁640,000股 [11] - 原激励对象中1人因离职不符合条件 未参与本次解锁 [11] 业绩考核达成情况 - 第三个解锁期业绩考核目标为以2018-2020年平均净利润94,136,465.94元为基数 2024年净利润增长率不低于80% [8] - 公司2024年实际净利润为276,768,579.79元 较基数增长163.34% 大幅超额完成目标 [8] - 公司及激励对象均未出现财务报告否定意见、违规情形等负面事项 完全满足解锁条件 [5][6][7] 历史实施情况 - 该激励计划于2022年2月17日首次授予 向101名激励对象授予186万股限制性股票 [3] - 第一个解锁期曾有55,500股因未达条件被回购注销 另有10,000股因离职被回购 [4] - 第二个解锁期100名激励对象解锁555,000股 占总股本0.27% [4] - 股票回购价格因权益分派从11.17元/股调整为10.47元/股 [3]

股权激励计划预留授予实施 - 公司于2025年8月8日通过董事会决议向117名激励对象授予91.38万股限制性股票授予价格为11.15元/股 [1] - 实际完成缴款激励对象108人实际认购84.54万股限制性股票出资总额为人民币9,426,210元 [2] - 股份性质由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股股份来源为公司从二级市场回购的人民币A股普通股 [2] 股本结构变动情况 - 本次变更前后公司总股本保持1,067,418,804股不变持股比例维持100% [2] - 有限售条件流通股增加84.54万股对应无限售条件流通股减少同等数量 [2]

公司治理与合规自查 - 公司于2025年4月29日审议通过2025年限制性股票激励计划草案并于4月30日公开披露 [1] - 对激励计划内幕信息知情人进行登记并采取保密措施 自查期间为2024年10月30日至2025年4月29日 [2] - 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询持股及股份变更情况 [2] 股票交易核查结果 - 自查期间共有1名核查对象存在卖出公司股票行为 [2] - 该卖出行为系基于个人对二级市场判断的独立操作 不属于利用内幕信息交易 [3] - 除上述情况外 未发现其他核查对象存在买卖公司股票行为 [3] 内幕信息管理结论 - 公司严格限定激励计划策划人员范围 及时登记接触内幕信息人员及中介机构 [3] - 未发现内幕信息知情人利用激励计划内幕信息进行交易或泄露信息的情形 [3] - 所有核查对象行为符合《上市公司股权激励管理办法》相关规定 [3]

核心观点 - 公司实施2025年限制性股票激励计划 向51名激励对象授予61.72万股限制性股票 授予价格为15.00元/股 授予日为2025年9月1日 [9][10] 批准授权程序 - 董事会审议通过激励计划草案及相关议案并提交股东大会审议 [4] - 监事会核实激励计划相关事项并发表同意核查意见 [5] - 公司对激励对象名单进行公示 未收到异议 [6] - 股东大会审议通过激励计划及相关议案 [6] - 董事会审议通过向激励对象首次授予限制性股票的议案 [7] 授予日确定 - 董事会确定授予日为2025年9月1日 [7][8] - 授予日为公司股东大会审议通过激励计划之日起60日内且为交易日 [8] - 董事会薪酬与考核委员会对授予日发表同意核查意见 [8] 授予对象及数量 - 向51名激励对象授予61.72万股限制性股票 [9][10] - 授予价格为15.00元/股 [9][10] - 董事会薪酬与考核委员会对授予对象名单进行核实并发表同意核查意见 [9] 授予条件满足情况 - 公司未出现最近年度财务会计报告被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [10] - 公司未出现最近年度因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 [10] - 公司未出现中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形 [10] - 激励对象未出现最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 [10] - 激励对象未出现最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [10] - 激励对象未出现最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施 [10]

股权激励计划概述 - 公司2023年限制性股票激励计划已通过2023年第二次临时股东大会审议 包含首次授予10322万股和预留授予255万股 [1][2] - 激励对象覆盖董事 高级管理人员 中层管理人员及核心骨干人员 首次授予64人 预留授予47人 [2] - 激励计划设置三个归属期 首次授予部分归属比例分别为40% 30% 30% 预留授予部分归属比例均为50% [3] 本次归属具体情况 - 本次归属涉及首次授予部分第二个归属期300330股和预留授予部分第一个归属期117000股 总计417330股 [1][15] - 归属后公司总股本由108631741股增加至109049071股 稀释比例为038% [15][17] - 本次归属对象共73名激励对象 其中61人属首次授予 45人属预留授予 33人同时参与两部分归属 [1][14][15] 公司业绩考核达成情况 - 2024年营业收入达29766288万元 较2022年基数17656737万元增长6858% 超过40%目标值 [14] - 2024年剔除股份支付费用后的净利润为4453277万元 较2022年基数2061万元增长11607% 超过40%目标值 [14] - 公司层面归属系数达到最高值1 所有激励对象个人绩效考核均为A或B级 归属比例100% [4][5][14] 股份变动及结构影响 - 归属后无限售流通股增加362205股至29057946股 占总股本比例升至2665% [17] - 控股股东及其一致行动人持股比例由2624%稀释至2614% 股权结构未发生重大变化 [17] - 本次归属股票将于2025年9月4日上市流通 不设置额外禁售期 [15] 资金使用及法律合规 - 归属募集资金共计925万元已全部缴纳 将用于补充公司流动资金 [15][16] - 法律意见书确认本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划相关规定 [17][18] - 归属程序经董事会 监事会及会计师事务所审验 并完成股份登记结算 [6][7][8][15]

股权激励计划授予情况 - 公司向49名激励对象授予限制性股票总计75.09万股，占公告日公司股本总额的1.14% [1] - 董事长兼总经理姜明武获授1.14万股，占授予总量1.52%，占股本总额0.02% [1] - 董事会秘书孔烽获授12.65万股，占比16.85%，为个人最高授予量 [1] - 核心技术人员共3人合计获授3.93万股，占总授予量5.24% [1] - 44名核心骨干及特殊人员获授13.37万股，预留部分占比17.81% [1] 激励对象结构特征 - 激励对象均为中国籍员工，不含外籍人员 [1] - 排除独立董事、监事及持股5%以上股东等关联人员 [1] - 任何单一激励对象获授股票均未超过公司总股本1% [1] - 全部激励计划标的股票累计不超过股东大会审议时股本总额20% [1] 高管授予明细 - 董事兼副总经理张树龙获授0.93万股（1.24%） [1] - 董事兼副总经理陈科新与副总经理张萌并列获授1.86万股（各占2.48%） [1] - 副总经理魏德刚获授0.93万股（1.24%） [1] - 财务总监万全军获授1.86万股（2.48%） [1]

股东大会基本信息 - 苏州光格科技股份有限公司于2025年9月1日14:00在江苏省苏州市苏州工业园区东平街270号公司二楼会议室召开2025年第二次临时股东大会 现场会议 由董事长姜明武主持 [3][4] - 股东大会采用现场投票与网络投票相结合方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 交易系统投票时间为9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 互联网投票系统投票时间为9:15-15:00 [4] - 本次股东大会召集人为公司董事会 召集程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [3][4][6] 出席会议情况 - 出席股东大会股东及股东代理人共50人 代表有表决权股份44,283,275股 占公司有表决权股份总数的67.6675% [4] - 现场出席会议股东及股东代表7人 代表有表决权股份28,800,845股 占比44.0095% [4] - 网络投票股东43人 代表有表决权股份15,482,430股 占比23.6581% [6] - 中小投资者43人 代表有表决权股份10,288,181股 占比15.7210% [6] 议案表决结果 限制性股票激励计划相关议案 - 《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案获得通过 同意票25,494,189股 占非关联股东表决权股份总数99.2881% 反对票180,832股占比0.7042% 弃权票1,954股占比0.0077% [8] - 《公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》议案获得通过 投票结果与草案议案完全一致 [9] - 授权董事会办理限制性股票激励计划事宜议案获得通过 投票结果与草案议案完全一致 [11] 员工持股计划相关议案 - 《公司2025年员工持股计划（草案）》及其摘要议案获得通过 同意票25,494,189股 占非关联股东表决权股份总数99.2881% [12] - 《公司2025年员工持股计划管理办法》议案获得通过 投票结果与草案议案完全一致 [14] - 授权董事会办理员工持股计划事宜议案获得通过 投票结果与草案议案完全一致 [15] 公司治理结构变更议案 - 取消监事会并修订《公司章程》议案获得通过 同意票44,100,489股 占出席会议所有股东所持表决权股份总数99.5955% 弃权票1,954股占比0.0045% [16] - 修订及制定部分公司治理制度议案获得通过 同意票44,100,489股 占比99.5955% 弃权票1,954股占比0.0045% [16] 中小投资者表决情况 - 所有激励计划和员工持股计划相关议案中 中小投资者同意票均为10,105,395股 占比98.2233% 反对票180,832股占比1.7576% 弃权票1,954股占比0.0191% [8][9][11][12][14][15] - 公司治理变更议案中未单独披露中小投资者投票情况 [16]