股东减持计划 - 安川电机（中国）有限公司计划通过询价转让方式减持凯尔达5,492,943股股份 占总股本比例5.00% 占其持股比例36.36% [1] - 本次转让通过大和证券（中国）组织 受让方限定为具备定价能力和风险承受能力的机构投资者 [1] - 受让方需遵守6个月锁定期限制 且不通过集中竞价或大宗交易方式进行 [1] 股权结构现状 - 截至2025年8月6日 安川电机持有凯尔达15,108,244股 持股比例13.75% 为公司第二大股东 [2] - 出让方为非控股股东、非实际控制人及其一致行动人 非公司董事及高级管理人员 [2] 财务表现 - 2025年上半年营业收入3.16亿元 同比下降1.81% [2] - 归母净利润236.50万元 同比大幅下降89.94% [2] - 扣非净利润亏损273.42万元 较上年同期1872.59万元由盈转亏 [2] - 经营活动现金流量净额1104.28万元 同比下降34.41% [2] 上市及募资情况 - 公司于2021年10月25日登陆科创板 发行1960.37万股 发行价47.11元/股 [2] - 实际募集资金总额9.24亿元 净额8.35亿元 超募5.18亿元 [3] - 原计划募资3.17亿元 用于智能焊接机器人生产线建设等项目 [3] - 发行费用总额8850.64万元 其中承销保荐费用6098.77万元 [3]

询价转让概况 - 出让方FNOF Easynet (HK) Limited通过询价转让方式减持软通动力首次公开发行前股份 [2] - 实际转让股份数量22,360,000股，占公司总股本比例未直接披露，但低于原计划上限28,600,000股 [2] - 转让价格下限设定为公告日前20个交易日股票均价的70%，符合深交所监管要求 [3] 定价与分配机制 - 最终转让价格确定为45.27元/股，总交易金额1,012,237,200元（约10.12亿元） [7] - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"的簿记建档原则分配股份 [3][4] - 若认购不足28,600,000股，所有有效申购均获配售；超额认购时按排序规则截断配售 [4][5] 投资者参与情况 - 向182家机构发送认购邀请，包括46家基金公司、34家证券公司、19家保险机构、13家合格境外投资者、68家私募基金及2家期货公司 [6] - 追加认购阶段收到15份有效申购表 [7] - 最终28家机构投资者获配，包括宁波梅山保税港区凌顶投资、至简私募基金等专业投资机构 [7][8][12] 合规性与资格核查 - 出让方股份无质押、司法冻结等权利限制情形，且符合股份减持规则及承诺 [10] - 受让方均为符合深交所规定的专业机构投资者，包含已完成备案的私募基金管理人 [11][12] - 交易过程排除与出让方存在关联关系或利益输送可能的机构 [6][12] 资金结算与信息披露 - 获配投资者全额缴付认购款项，组织券商扣除费用后向出让方划转净额资金 [8] - 公司已披露《询价转让计划书》及定价提示性公告，履行信息披露义务 [9]

询价转让情况 - 初步确定询价转让价格为15 8元/股 [1] - 报价及申购机构投资者14家 有效认购股份数量983万股 有效认购倍数1 03倍 [1] - 初步确定受让方为14家机构投资者 拟受让股份总数953 73万股 [1] - 受让方在受让后6个月内不得转让 [1]

九号公司存托凭证询价转让核查 - 中信证券受Putech Limited等5家存托凭证持有人委托，组织实施九号公司存托凭证向特定机构投资者的询价转让 [1] - 核查依据包括《科创板上市公司持续监管办法》《询价转让和配售指引》等法规 [1] - 出让方均为九号公司实际控制人控制的BVI公司或合伙企业，成立时间介于2014年至2019年 [1][3] 出让方资格核查 - 5家出让方均合法存续，无营业期限届满、解散、破产等情形 [1][3] - 拟转让股份均为首发前股份，未质押或司法冻结 [1][3] - 出让方已履行必要审议程序，未违反股份减持规定及国有资产管理规定 [1][3] 询价转让合规性核查 - 九号公司最近3年累计现金分红超年均净利润30%，满足减持条件 [4] - 存托凭证收盘价持续高于发行价及每股净资产 [4] - 转让时点避开财报公告窗口期，公司确认无重大事件影响股价 [4] 相关ETF市场表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日下跌2.24%，市盈率19.84倍，份额增加2.3亿份 [7] - 游戏ETF(159869)主力资金净流入9927.6万元，市盈率43.06倍 [7] - 云计算50ETF(516630)估值分位达91.38%，近五日上涨1.66% [8]

询价转让定价与认购情况 - 初步确定询价转让价格为每股40元人民币 [1] - 有效报价共6份 涵盖基金管理公司 证券公司 私募基金管理人等专业机构投资者 [1] - 有效认购股份数量达535.6万股 对应有效认购倍数为2.40倍 [1] 转让股份分配与受让方 - 拟转让股份获全额认购 初步确定4名机构投资者为受让方 [1] - 拟受让股份总数达223.3357万股 [1] - 转让结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理为准 [1] 公司控制权与经营影响 - 本次询价转让不涉及公司控制权变更 [1] - 转让不会影响公司治理结构和持续经营 [1]

询价转让概况 - 转让方为成都楠苑投资、成都竹苑投资、成都菊苑投资三家有限合伙企业，合计拟转让3,369,550股苑东生物首发前股份，占公司总股本1.91% [1] - 具体转让比例：楠苑投资转让2,485,100股（占总股本1.41%，占其持股32.64%），竹苑投资转让457,950股（0.26%，占持股25.02%），菊苑投资转让426,500股（0.24%，占持股39.47%）[1] - 转让方式为科创板特有的向特定机构投资者询价转让，符合《询价转让和配售指引》规定 [1] 价格确定机制 - 价格下限由股东与组织券商协商确定，不低于发送《认购邀请书》当日的收盘价90% [2] - 最终价格通过竞价簿记建档确定，优先顺序为：1) 认购价格从高到低 2) 同价格下认购数量从高到低 3) 同价格同数量下按报价表接收时间先后 [2][3] - 若超额认购，累计有效申购达3,369,550股时的最低报价即为转让价（42.06元/股）；若认购不足则启动追加认购流程 [3][4] 投资者参与情况 - 共向418家机构发送邀请，包括78家基金公司、52家证券公司、17家保险机构、44家QFII、223家私募基金等 [5] - 收到12份有效报价，最终10家机构获配，交易总额1.417亿元（3,369,550股×42.06元/股） [6][8] - 受让方包含宁波凌顶投资、上海金锝私募等5家备案私募基金，均符合专业投资者资格要求 [11][12] 合规性核查 - 转让方股份无质押/冻结，已完成锁定且未违反减持规定 [10] - 受让方与转让方、中信证券无关联关系，不存在利益输送或一致行动人情形 [12] - 整个流程符合《证券法》《科创板上市规则》及2025年修订版《询价转让和配售指引》要求 [8][12] 信息披露 - 公司已披露《询价转让计划书》《定价提示公告》等文件 [8][9] - 组织券商督导履行信息披露义务，确保流程透明 [9]

询价转让定价 - 初步确定的询价转让价格为18 29元/股 [1] 机构投资者参与情况 - 参与询价转让报价的机构投资者家数为19家 [1] - 合计有效认购股份数量为12 360 000股 [1] - 有效认购倍数为1 6倍 [1] 转让结果 - 拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定受让方为14家机构投资者 [1] - 拟受让股份总数为7 788 393股 [1]

股东询价转让计划 - 出让方苏州宇智伴企业管理合伙企业拟转让250万股，占总股本2.28%，转让原因为自身资金需求 [1] - 转让不通过集中竞价或大宗交易进行，受让方为机构投资者且6个月内不得转让 [1] - 出让方为首发前股东，与控股股东苏州聚信源及实控人肖锋、林敏为一致行动人，合计持股超5% [1] - 转让价格下限不低于发送认购邀请书前20个交易日均价70%，中信证券按价格优先原则确定最终价格 [2] 公司财务表现 - 2024年营收32.76亿元（同比+18.59%），归母净利润3861.3万元（同比-74.49%），扣非净利润3070.72万元（同比-78.20%），经营性现金流净额-3.3亿元 [3] - 2025年Q1营收6.39亿元（同比-8.75%），归母净利润3363.5万元（同比-2.84%），扣非净利润3146.6万元（同比+9.28%），经营性现金流净额-9659.28万元 [3] 上市及募资情况 - 公司于2022年6月8日创业板上市，发行2600万股，发行价26.86元/股，募资总额6.98亿元，净额6.12亿元（超原计划1.45亿元） [3][4] - 发行费用8637.18万元，其中中信建投获保荐承销费6583.6万元 [4] - 2023年发行可转债5亿元，实际募资净额4.95亿元，两次募资合计11.98亿元 [4][5] - 原计划募资4.67亿元用于光伏焊带产能建设、研发中心、自动化改造及补充流动资金 [4]

股东权益变动 - 华邦健康通过询价转让方式减持凯盛新材2000万股，占总股本4.75%，交易价格13.69元/股，总金额2.738亿元 [3][4][5] - 权益变动后华邦健康持股比例从44.51%降至39.75%，触及5%整数倍变动阈值 [3][6] - 本次转让为控股股东非公开减持，不改变公司控制权，对治理结构和经营无重大影响 [3][12] 询价转让实施细节 - 转让由中信证券组织，向418家机构投资者发送认购邀请书，最终13家机构获配 [7][8][10] - 定价下限为公告日前20个交易日均价70%，最终定价13.69元/股 [7][8] - 受让方需锁定6个月，未通过集中竞价或要约收购方式 [3][12] 股东持股结构 - 华邦健康原持有凯盛新材1.272亿股（30.24%），其中6000万股用于可转债担保信托登记 [5] - 本次转让后剩余持股1.072亿股，无一致行动人 [5][6] 交易流程合规性 - 中信证券确认流程符合《公司法》《证券法》及深交所相关监管指引 [11] - 16家机构提交有效报价，资金划转扣除税费后完成交割 [8][10] 历史权益变动关联 - 股权稀释涉及2024Q2至2025Q2可转债转股情况，需参考公司此前6份公告 [13][14] - 本次转让计划书及定价公告已于2025年7月16-17日披露 [4][14]

询价转让概况 - 转让方Victorious Joy Water Services Limited拟通过询价转让方式减持金科环境首发前股份6,000,000股，占总股本4.87%，占其持股比例37.72% [1][2] - 转让价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票均价的70%，最终定价15.40元/股，交易金额92,400,000元 [2][6] - 转让采用"价格优先、数量优先、时间优先"原则确定配售顺序，超额认购时按簿记建档规则分配 [3][4] 询价转让流程 - 向418家机构投资者发送《认购邀请书》，涵盖基金公司78家、证券公司52家、保险机构17家、QFII 44家、私募基金223家等 [4] - 收到13份有效报价，最终10家机构获配，锁定期未披露 [6] - 缴款流程严格执行，资金划转扣除财务顾问费、印花税等费用 [7] 参与方资格核查 - 转让方股份无质押或冻结，符合科创板减持规则及《询价转让和配售指引》要求 [8] - 受让方均为专业机构投资者，包括6家备案私募基金管理人，无关联关系或利益输送情形 [9][10][11] 信息披露与合规性 - 披露《询价转让计划书》及资格核查意见，发布提示性公告 [7] - 全过程符合《证券法》《科创板股票上市规则（2025年修订）》等法规要求 [7][12]