公司H股发行上市决议 - 公司2025年第二次临时股东会审议并通过了关于发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的全部相关议案 [1][4] - 股东会于2025年10月17日召开，由董事长邓学勤主持，采用现场与网络投票结合的方式，召集、召开及表决程序符合相关规定 [2][5] - 公司全体8名董事及董事会秘书王小琴女士均出席了本次会议 [3] H股发行具体方案 - 发行方案涵盖股票种类面值、发行时间、发行方式、发行规模、定价方式、发行对象、发售原则、上市地点、承销方式及筹资成本分析等全部要素并获得通过 [4][6] - 公司计划转为境外募集股份有限公司，并明确了H股股票募集资金的使用计划 [7] - 关于H股发行并上市决议的有效期、授权董事会处理相关事宜、发行前滚存利润分配方案等议案均获通过 [7] 公司治理与配套安排 - 公司修订了H股发行上市后适用的公司章程及相关议事规则，并修订了包括《独立董事工作制度》和《关联交易管理制度》在内的内部治理制度 [7][8] - 会议通过了关于投保董事及高级管理人员责任保险、招股说明书责任保险以及聘请H股发行上市审计机构的议案 [8] - 议案1至9及议案11属于特别决议议案，均获得出席股东会股东所持表决权的三分之二以上通过，所有议案均对中小投资者进行了单独计票 [8] 法律合规性 - 本次股东会由北京市嘉源律师事务所律师李雪莹、曾雨竹见证，其结论意见认为会议召集、召开程序、人员资格及表决程序均合法有效 [9][10]

股份回购注销 - 公司回购注销2024年员工持股计划中因9名持有人离职及4名持有人业绩未完全达标而尚未解锁的股份，总计28.15万股 [1] - 回购价格为每股6.13元 [1] - 本次回购注销完成后，公司股份总数将由1.0650亿股减少至1.0647亿股，注册资本相应由1.0650亿元减少至1.0647亿元 [2] H股发行上市计划 - 公司股东会审议通过关于发行H股股票并在香港联合交易所上市的相关议案 [10] - 议案涵盖上市地点、发行规模、定价原则、募集资金使用计划等具体方案 [10][11][12] - 股东会授权董事会及其授权人士全权办理H股发行上市相关事宜 [12] 公司治理与制度修订 - 为配合H股发行上市，公司修订了《公司章程》及《董事会议事规则》 [13] - 公司通过了H股发行上市后生效的《公司章程（草案）》及多项公司治理制度草案，包括股东会议事规则、关联交易管理制度等 [13] - 公司增选了第六届董事会独立董事并确定了董事角色 [14]

H股发行上市进展 - 公司H股发行上市申请已于2025年4月28日递交香港联交所并于同日刊发申请资料[1] - 公司于2025年9月30日获得中国证监会出具的境外发行上市备案通知书（国合函〔2025〕1682号）[2] - 香港联交所上市委员会已于2025年10月9日举行上市聆讯审议公司本次发行上市的申请[2] 聆讯后资料集刊发 - 公司已于2025年10月12日在香港联交所网站刊登本次发行聆讯后资料集[3] - 聆讯后资料集为草拟版本所载资料可能会适时更新和变动[3] - 该资料集刊发目的仅为提供资讯予香港公众人士和合资格的投资者[3] 董事会决议事项 - 公司第五届董事会第十九次会议于2025年10月13日召开应参会董事7名实际参会董事7名[5] - 董事会审议通过关于确定H股全球发售及香港联合交易所有限公司上市相关事宜的议案表决结果为同意7票反对0票弃权0票[5][6] - 董事会批准公司H股全球发售相关安排授权相关人士处理与本次发行上市有关的具体事务[5] - 董事会审议通过关于变更聘任公司秘书生效日期的议案聘任苏丽珊女士与金泽清先生作为联席公司秘书任期自本次董事会审议通过之日起生效[6]

公司资本运作计划 - 公司拟筹划发行H股股票并在香港联合交易所主板挂牌上市以深入推进全球化战略并提升国际形象[1] - 本次H股发行上市尚需提交公司董事会和股东会审议并需取得中国证监会及香港相关监管机构批准[1] - H股发行上市的具体方案尚未最终确定公司正与相关中介机构进行商讨相关细节存在较大不确定性[1] 公司股东及高管合规记录 - 近5年公司股东浙江嘉行慈善基金会因减持违规收到浙江证监局警示函其持股比例由5.14%减少至3.11%时未在变动达到5%时及时停止卖出并披露[2] - 公司副总经理王盛于2019年9月3日通过集中竞价卖出公司股票96,375股交易金额103.08万元未按规定预先披露减持计划并因此收到警示函[3] - 浙江嘉行慈善基金会由浙江海亮慈善基金会更名而来该基金会完全独立运行非公司控股股东的一致行动人[3]

公司资本运作 - 公司正在进行申请发行境外上市外资股H股并在香港联交所主板挂牌上市的相关工作 [1] - 香港联交所上市委员会于2025年10月9日举行上市聆讯以审议本次发行上市的申请 [1] - 独家保荐人已于2025年10月2日收到联交所信函指出上市委员会已审阅上市申请但该信函不构成正式批准 [1]

公司上市申请 - 公司已于2025年9月29日向香港联合交易所递交H股主板挂牌上市申请 [1] - 申请资料已于同日在香港联交所网站刊登 该资料为草拟版本并可能更新 [1] - 本次H股发行认购对象仅限于符合条件的境外投资者及有权进行境外投资的境内合格投资者 [1] 信息披露安排 - 公司不会在境内证券交易所网站或指定媒体刊登申请资料 [1] - 为便于境内投资者了解信息 公司提供了申请资料在香港联交所网站的中英文查询链接 [1] - 本公告及香港联交所的申请资料均不构成收购或认购公司H股的要约或要约邀请 [1] 上市进程与条件 - 本次发行上市尚需满足多项条件 包括取得中国证监会备案及香港证监会、联交所等监管机构的批准 [2] - 上市实施需综合考虑市场情况等因素 该事项仍存在不确定性 [2] - 公司将根据进展及时履行信息披露义务 [2]

公司H股上市申请 - 公司已于2025年9月24日向香港联交所递交H股发行及主板挂牌上市申请 [1] - 同日于香港联交所网站刊发符合香港证监会及香港联交所要求的申请资料 [1] - 申请资料为草拟版本 所载资料可能适时更新和修订 [1]

公司资本运作 - 山金国际已于2025年9月24日向香港联交所递交H股发行上市申请 [1] - 申请资料同日于香港联交所网站刊登 为符合香港证监会及香港联交所要求的草拟版本 [1] - 所载资料可能适时更新和修订 [1]

公司H股上市申请 - 公司已于2025年9月19日向香港联交所递交H股发行及主板挂牌上市申请 [1] - 申请材料同日于香港联交所网站刊登 为草拟版本且可能适时更新修订 [1] - 发行对象仅限于符合条件的境外投资者及有权进行境外证券投资的境内合格投资者 [1] 信息披露安排 - 公司不会在境内证券交易所网站或境内监管规定媒体刊登申请资料 [1] - 为便于境内投资者查询 提供香港联交所网站中文及英文版申请材料链接 [1][2] - 公告及申请资料均不构成对任何个人或实体收购购买或认购H股的要约或要约邀请 [2] 审批进展与不确定性 - 本次发行尚需取得中国证监会香港证监会和香港联交所等相关机构的批准核准或备案 [2] - 发行需综合考虑市场情况及其他因素方可实施 该事项仍存在不确定性 [2] - 公司将根据进展情况依法及时履行信息披露义务 [2]

公司H股发行上市审计机构聘请 - 公司于2025年9月7日召开第七届董事会第十五次会议及监事会第十次会议 审议通过聘请天健国际会计师事务所有限公司作为H股发行并上市审计机构的议案 [1] - 天健国际将负责出具发行上市相关审计报告及其他申请文件意见 审计费用由公司管理层与天健国际协商确定 [1] - 该议案尚需提交公司股东会审议批准 自股东会通过之日起生效 [1][5] 审计机构资质信息 - 天健国际成立于2016年12月16日 注册资本61,000港元 注册地址位于香港湾仔约翰斯顿道181号泰佑大厦15楼1501-8室 [2] - 近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）未因执业行为受到行政处罚或刑事处罚 且无执业相关民事诉讼记录 [2] - 已按法规要求购买职业保险 具备投资者保护能力 首席合伙人为黄浩源先生 [2] 决策程序履行情况 - 第七届董事会审计委员会第九次会议先行审议该议案 认定天健国际具备专业能力、独立性及投资者保护能力 [2] - 董事会审计委员会 董事会及监事会均于2025年9月7日审议通过该聘请议案 [1][3] - 各决策机构一致认可天健国际在境外上市项目中的丰富财务审计经验 [1][3]