文章核心观点 - 多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规等财务造假问题，于11月28日集中收到监管部门的立案告知书、行政处罚事先告知书或行政处罚决定书 [1] 海德股份 - 公司及实际控制人王广西因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会《立案告知书》 [1] - 公司存在历史非经营性资金占用，已于4月24日全部归还，并于4月28日收到海南证监局警示函 [1] - 公司表示生产经营活动正常有序，该事项不会对经营造成重大影响 [1] 天风证券 - 公司因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，收到证监会《立案告知书》 [4] - 公司表示生产经营活动正常有序，将配合调查工作 [4] 远大智能 - 公司及相关当事人收到辽宁证监局《行政处罚事先告知书》 [8] - 公司涉嫌利用伪造的验收证明提前确认电梯销售收入，导致2019年至2022年半年度报告存在虚假记载 [8] - 公司涉嫌利用未实际履行的租赁协议确认收入，导致2021年年度报告存在虚假记载 [8] - 辽宁证监局拟对公司给予警告，并处以600万元人民币罚款 [8] 普利制药 - 已退市的公司及相关当事人收到海南证监局《行政处罚事先告知书》 [11] - 公司于4月29日和5月1日披露无法在法定期限内披露定期报告的风险提示公告，截至目前仍未披露2024年年度报告 [11] - 海南证监局拟对公司责令改正、给予警告，并处以50万元人民币罚款 [11] ST沈化 - 公司收到辽宁证监局下发的《行政处罚决定书》 [17] - 全资子公司沈阳蜡化在2018年至2021年间，通过人为调整成本核算虚减（虚增）营业成本、虚增（虚减）利润总额、虚减存货，导致公司2018年至2021年年度报告存在虚假记载 [17][18] - 公司已对相关财务数据进行更正 [18] - 辽宁证监局决定对公司给予警告，并处以700万元人民币罚款 [18]

海德股份立案调查 - 公司及实际控制人王广西因涉嫌信息披露违法违规收到证监会《立案告知书》[1] - 公司存在历史非经营性资金占用问题 已于4月24日全部归还并于4月28日收到海南证监局警示函[1] - 公司表示生产经营活动正常有序开展 上述事项不会对生产、经营和管理造成重大影响[2] 天风证券立案调查 - 公司因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资收到证监会《立案告知书》[4] - 公司表示在立案调查期间将积极配合调查工作 生产经营活动正常有序开展[4] 远大智能行政处罚 - 公司及相关当事人收到辽宁证监局《行政处罚事先告知书》 涉嫌利用伪造验收证明提前确认收入导致2019年至2022年半年度报告存在虚假记载[7] - 公司还涉嫌利用未实际履行租赁协议确认收入导致2021年年度报告存在虚假记载[7] - 辽宁证监局拟对公司给予警告并处以600万元罚款[7] 普利制药行政处罚 - 公司及相关当事人收到海南证监局《行政处罚事先告知书》 截至目前仍未披露2024年年度报告[10] - 公司曾披露无法在法定期限内披露定期报告的风险提示公告 其股票已进入退市整理期[10] - 海南证监局拟对公司责令改正 给予警告并处以50万元罚款[10] ST沈化行政处罚 - 公司收到辽宁证监局《行政处罚决定书》 全资子公司沈阳蜡化在2018年至2021年通过调整成本核算虚减营业成本及虚增利润[13] - 上述行为导致公司2018年至2021年年度报告存在虚假记载 公司已对相关财务数据进行更正[13] - 辽宁证监局决定对公司给予警告并处以700万元罚款[14]

立案与处罚告知 - 公司于2024年4月30日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案 [2] - 公司及相关当事人于2025年11月28日收到辽宁证监局出具的《行政处罚事先告知书》 [2] 财务报告虚假记载详情 - 2019年至2022年半年度期间，公司利用伪造的《验收证明》提前确认电梯销售收入，导致相关定期报告存在虚假记载 [3] - 2019年虚增营业收入1.23亿元，占当期营收15.22%，虚增利润总额3258万元，占当期利润总额绝对值31.48% [3] - 2020年虚增营业收入6623万元，占当期营收7.24%，虚增利润总额2175万元，占当期利润总额绝对值300.55% [3] - 2021年因电梯销售和租赁业务共虚增营业收入1.47亿元，占当期营收15.21%，虚增利润总额3893万元，占当期利润总额绝对值286.69% [4][5] - 2022年半年度虚减营业收入1611万元，占当期营收4.85%，虚减利润总额2345万元，占当期利润总额绝对值42.96% [3][5] 租赁收入虚假确认 - 2021年公司在相关租赁协议未正式生效、未取得交房验收确认单的情况下，确认租赁收入，导致虚增营业收入915万元，虚增利润总额848万元 [4] 会计差错更正 - 公司于2023年4月29日发布了关于前期会计差错更正的公告 [6] 公司及相关责任人处罚 - 拟对公司处以600万元罚款 [10] - 拟对时任董事长康宝华处以300万元罚款 [10] - 拟对时任董事兼总经理王延邦、时任财务总监王维龙各处以250万元罚款 [10] - 拟对时任总经理陈光伟、时任财务总监张楠、时任董事孙成雨各处以200万元罚款 [10] - 拟对伪造《验收证明》的时任安装维保部负责人王爽处以100万元罚款 [10]

公司收到证监会立案调查 - 海南海德资本管理股份有限公司及实际控制人王广西于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》[1] - 立案原因为涉嫌信息披露违法违规[1] - 立案依据为《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规[1] 历史资金占用及整改情况 - 公司经自查存在历史非经营性资金占用[2] - 该资金已于2025年4月24日全部归还[2] - 公司于2025年4月28日因此事收到中国证监会海南监管局出具的警示函[2] - 公司已组织相关人员学习监管规定并开展专项培训[2] - 公司已制定长效整改措施以提升规范运作及信息披露质量[2] - 相关详情已载于2025年4月29日发布的《2024年年度报告》及相关公告中[2] 公司当前状况及后续安排 - 目前公司各项生产经营活动正常有序开展[2] - 公司认为上述事项不会对生产、经营和管理造成重大影响[2] - 公司将积极配合中国证监会的调查工作[2] - 公司将严格按照规定履行信息披露义务[2] - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网[2]

公司核心事件 - 公司董事长、实际控制人王广西因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 [1] - 立案调查涉及主体为海南海德资本管理股份有限公司及王广西本人 [1] 公司经营状况声明 - 公司公告明确表示立案事项与公司无关，不会对公司经营决策和正常生产经营活动产生任何影响 [1] - 公司目前生产经营状况正常且稳定 [1] - 公司所有信息以指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的公告为准 [1]

立案调查事件概述 - 公司于11月28日晚间公告，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，被证监会立案调查[2] - 公司表示各项生产经营活动正常有序开展，并将积极配合调查工作[6] 立案调查潜在原因 - 此次立案或与公司原大股东当代集团资金占用事项相关[6] - 根据2022年年度报告披露，原股东当代集团通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还[6] - 2023年湖北国资宏泰集团正式控股公司，原大股东当代集团因债务危机已退出股东行列[7] 公司基本情况 - 公司成立于2000年，总部位于武汉，是湖北省唯一省属证券公司，于2018年10月在上交所上市[7] - 公司注册资本为100.74亿元，截至2024年12月31日总资产近千亿元，拥有29家分公司、77家营业部及多家子公司，员工逾3000人[7] 公司近期业绩表现 - 2025年前三季度实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%[7] - 2025年前三季度实现归母净利润1.53亿元，同比增长128.55%[7] 公司市场交易数据 - 截至11月28日收盘，公司股价为4.83元/股，总市值约为487亿元[8] - 当日股票最高价4.84元，最低价4.78元，振幅1.25%，成交额4.74亿元，成交量98.43万手[9] - 公司总股本100.74亿股，每股收益0.07元，每股净资产2.70元，市净率1.79[9]

立案调查背景与现状 - 公司因2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项被中国证监会立案调查[3] - 原大股东当代集团通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还[3] - 公司表示将积极配合调查工作，并严格履行信息披露义务，目前各项生产经营活动正常有序开展[3] 公司股权结构与历史风险处置 - 湖北国资宏泰集团已于2023年正式控股天风证券，目前持有公司28.33%股权[3] - 原大股东当代集团因债务危机已退出公司股东行列[3] - 监管立案落地被市场视为历史风险已充分暴露并处置的标志，意味着公司与当代集团的历史遗留问题彻底切割[3][4] 近期经营业绩表现 - 2025年前三季度公司总营收同比增长57.53%至21.12亿元人民币[4] - 2025年前三季度归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元人民币[4] - 分业务看，经纪业务净收入由去年同期的5.18亿元增至7.72亿元，投行业务净收入由4.94亿元增至5.87亿元，自营业务净收入微增至12.67亿元，信用业务净收入亏损收窄至-9.54亿元[4] 市场观点与分析 - 市场分析认为监管立案虽带来短期声誉冲击，但通过明确责任界定消减了不确定性[4] - 此次立案有助于公司卸下历史包袱，被视为一张“告别函”，为公司重新整装出发创造条件[3][4]

公司近期监管事件 - 公司于11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案调查 [1] - 公司表示生产经营活动正常有序，将积极配合调查并履行信息披露义务 [1] - 今年以来公司多次因合规问题被监管处罚，包括2025年2月下属天风资管因资产证券化业务存在四项违规被出具警示函 [4] - 下属天风资管具体违规包括对业务参与人尽职调查不充分、存续期信息披露不及时、未及时督促现金流归集、合规检查制度不健全等 [4] - 2025年7月和9月，公司下属营业部因合规问题分别被重庆证监局和山东证监局出具警示函和责令改正 [5] 公司基本财务与运营状况 - 公司成立于2000年，是湖北唯一省属证券公司，2018年10月在上交所主板上市 [4] - 2022年10月，湖北宏泰集团获核准成为公司控股股东，总持股比例为28.2435% [4] - 2025年前三季度，公司实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53% [4] - 2025年前三季度，公司实现归母净利润1.53亿元，同比扭亏为盈 [4] - 截至2025年三季度末，公司总资产924.96亿元，负债总计645.71亿元 [4] - 截至11月28日收盘，公司股价报4.83元/股，当日上涨0.42%，总市值为487亿元 [6]

立案事件概述 - 公司于11月28日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规和违法提供融资被立案 [1][2][5] - 立案调查期间，公司表示各项生产经营活动正常有序开展，并将积极配合调查工作 [9] 立案潜在原因 - 市场分析认为立案可能与2022年年报中披露的原民营大股东资金占用事项有关 [2] - 监管函披露原股东当代集团通过第三方占用公司资金，但资金及利息已在2022年底全部归还 [8] 公司股权与治理结构变化 - 2023年公司控股股东变更为湖北省国资委控股的湖北宏泰集团，目前持有28.33%股权 [10] - 原大股东当代集团因债务危机已退出公司股东行列 [10] - 湖北国资实控后，公司推进内部治理结构重塑，打造"六新"天风 [11] 公司近期经营业绩 - 第三季度公司实现营业收入8.9亿元，同比增长43.94% [11] - 第三季度实现归属于母公司股东的净利润1.22亿元，同比扭亏为盈 [11] - 前三季度累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53% [11] - 前三季度实现归属于母公司股东的净利润1.53亿元，同比扭亏为盈，主要因手续费及佣金净收入和投资收益增加 [11] 市场表现与影响 - 11月28日公司股价报收4.83元/股，今年以来涨幅为7.81%，总市值486.6亿元 [3] - 市场观点认为此次立案标志着公司与原股东当代集团的历史遗留问题进行切割 [2][10]

核心事件 - 永泰能源实际控制人王广西及其关联公司海南海德资本管理股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案 [2] - 立案依据为《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国行政处罚法》 [2] - 永泰能源公告称，该立案事项涉及主体为公司实际控制人，但所涉事项与永泰能源本身无关 [2] 公司声明与影响评估 - 公司声明该立案不会对永泰能源的经营决策和正常生产经营活动产生任何影响 [2] - 公司表示目前生产经营正常且稳定，发展前景良好 [2] - 公司按照上市公司信息披露规定对实际控制人个人涉及的非本公司事项进行公告 [2] - 公司未披露海德股份涉嫌信披违规的具体细节 [2] 相关人员背景 - 王广西为永泰能源实际控制人及董事长 [2] - 王广西出生于1969年10月，江苏徐州人，拥有硕士研究生学历，毕业于中南财经政法大学 [2] - 王广西同时担任海德股份董事长、董事，海徳资本管理有限公司董事长兼总经理，永泰集团有限公司及永泰科技投资有限公司董事长 [2]