公司上市与股本结构 - 爱科赛博于2023年9月28日在科创板上市 发行后总股本为8248万股 [1] - 2024年公司实施利润分配及转增股本后 总股本增至1.15亿股 [1] 限售股安排 - 长江证券创新投资（湖北）有限公司持有战略配售限售股115.472万股 占发行后总股本1% [1] - 限售股锁定期为24个月 将于2025年9月29日上市流通 [1] 中介机构核查意见 - 保荐机构长江证券确认限售股股东履行承诺 相关事项符合法规要求 [1] - 保荐机构认为信息披露真实准确完整 对限售股上市流通无异议 [1]

上市流通概况 - 本次上市流通为首发限售股份 采用网下认购方式 上市股数为44,981,239股 [2] - 上市流通日期为2025年9月29日（因非交易日顺延） 占公司当前总股本的38.87% [3][4][17] - 控股股东阳泰企管及实控人周宏建自愿承诺 除捐赠外12个月内不减持任何股份 [3][13] 股本结构变化 - 2023年实施资本公积转增股本 以总股本82,000,000股为基数 每股转增0.4股 转增后总股本增至114,800,000股 [5] - 2025年完成限制性股票激励计划 首次授予部分归属933,360股 总股本增至115,733,360股 [6] - 除转增及激励外 无限售股形成后其他股本变化 [7] 股东承诺详情 - 控股股东及实控人承诺上市后36个月内不转让股份 若股价破发则自动延长锁定期6个月 [7] - 持股5%以上股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价（除权除息调整后） [12] - 核心技术人员承诺限售期满后4年内 每年转让股份不超过上市时持股总数的25% [9] 特殊事项说明 - 实控人周宏建通过阳泰企管向上海交通大学教育发展基金会捐赠300,000股股份 [13] - 截至公告披露日 不存在控股股东及其关联方资金占用情况 [15] - 保荐机构国泰海通证券确认限售股股东均履行承诺 上市流通符合监管要求 [16]

公司上市与股本结构 - 胜科纳米于2025年3月25日在科创板上市 发行后总股本为403,311,486股 [1] - 公司股本自限售股形成至公告披露日未因利润分配等事项发生变化 [1] 限售股流通安排 - 本次上市流通的限售股为网下配售限售股 涉及股东4,647名 对应股份2,470,037股 [1] - 限售股占总股本比例0.61% 限售期为6个月 [1] - 该部分限售股将于2025年9月25日上市流通 [1] 承诺履行与机构核查 - 各配售对象承诺部分股票限售6个月 所有股东均严格履行承诺 [1] - 保荐机构华泰联合证券对限售股上市流通事项进行核查并发表无异议意见 [1]

限售股上市类型 - 本次限售股上市流通类型为募集配套资金向特定对象发行限售股 [1] - 获准发行股份募集配套资金不超过20亿元 [1] - 新增股份共计208,550,573股 [2] 限售股登记与锁定期安排 - 限售股锁定期为6个月 自发行结束之日起计算 [2] - 发行对象包括深圳市康曼德资本管理有限公司等机构投资者 [2] - 所有股东均严格履行股份锁定承诺 无未履行承诺影响上市流通的情况 [2] 限售股上市流通详情 - 本次上市流通限售股总数208,550,573股 占公司总股本比例3.67% [2][3] - 上市流通日期为2025年9月10日 [2] - 流通后剩余限售股数量为0股 [2][3] 股本结构变动 - 有限售条件流通股减少208,550,573股至2,640,269,065股 [3] - 无限售条件流通股增加208,550,573股至3,040,323,741股 [3] - 股份总数保持不变 仍为5,680,592,806股 [3] 合规性确认 - 本次限售股上市流通符合《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规 [3] - 信息披露真实准确完整 [3] - 独立财务顾问对上市流通事项无异议 [3]

限售股份解除 - 解除限售股份为公司首次公开发行前已发行的股份 [1] - 本次解除限售股东户数为7户 [1] - 解除限售股份数量达2.12亿股 [1] 股权结构变动 - 解除限售股份占公司总股本比例达75% [1] - 股份上市流通日期确定为2025年9月8日 [1]

限售股上市流通基本情况 - 本次上市流通限售股涉及11户股东 共计71,471,328股 占公司总股本43.43% [2] - 限售股类型为首次公开发行部分限售股 锁定期为自股票上市之日起36个月 [2] - 上市流通日期确定为2025年9月9日 [2][5] 股本结构变化情况 - 公司首次公开发行完成后总股本为164,550,000股 其中有限售条件流通股123,410,000股 无限售条件流通股41,140,000股 [1] - 自首次公开发行上市至今 公司未发生配股、公积金转增股本等事项 股本数量未发生变化 [2] - 本次限售股解禁后 有限售条件流通股减少71,471,328股 无限售条件流通股相应增加同等数量 总股本保持不变 [5] 股东承诺履行情况 - 相关股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 两年后减持价格不低于最近一期经审计每股净资产 [3][4] - 股东承诺在任职期间每年转让股份不超过所持股份总数的25% 离职后六个月内不转让股份 [3] - 截至核查意见披露日 所有股东均严格履行承诺 不存在影响限售股上市流通的未履行承诺情况 [5] 资金占用与合规情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况 [5] - 本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关监管指引要求 [5] - 公司相关信息披露被确认为真实、准确、完整 [5]

本次限售股上市流通基本情况 - 本次上市流通限售股数量为56,000,000股 占公司总股本43.30% 将于2025年9月15日起上市流通[2][5] - 限售股类型为首次公开发行部分限售股及限售期间因资本公积转增股本增加的股份[2] - 上市流通后 有限售条件流通股减少56,000,000股至0股 无限售条件流通股增加56,000,000股至129,317,000股[5] 公司股本变化情况 - 2024年6月实施资本公积转增股本 以总股本92,906,379股为基数 每股转增0.4股 总股本增加至130,068,930股[2] - 2024年12月完成股份回购并注销751,930股 总股本由130,068,930股变更为129,317,000股[2] - 除上述事项外 限售股形成至核查意见披露日未发生其他股本数量变化[3] 股东承诺履行情况 - 控股股东高凌投资及实际控制人胡云林承诺上市后36个月内不转让所持股份[3] - 承诺减持价格不低于发行价 若股价触发特定条件则锁定期自动延长6个月[3] - 截至核查意见出具之日 相关股东严格履行承诺事项 不存在影响限售股上市流通的情况[3][5] 控股股东资金占用情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[5] 保荐机构核查意见 - 长城证券认为本次限售股上市流通符合科创板相关法律法规要求[5] - 解除限售数量及上市流通时间符合法律法规及股东承诺[5] - 相关信息披露真实准确完整 保荐机构无异议[5]

限售股解禁 - 涉及11户股东持有的7147.13万股限售股将于2025年9月9日上市流通 [1] - 解禁股份占公司总股本比例达43.43% [1] - 该部分股份锁定期为自股票上市之日起36个月 [1]

限售股上市流通概况 - 华大智造首次公开发行前股东持有的部分限售股将于2025年9月9日上市流通 涉及4名股东 对应股份数量200,177,511股 占公司总股本48.06% [1][2] 股本结构变化 - 公司首次公开发行后总股本为413,110,000股 其中有限售条件流通股381,217,890股 无限售条件流通股31,892,110股 [1] - 2022年10月21日完成股票期权激励计划第一个行权期 行权数量1,224,730股 总股本增至414,334,730股 [2] - 2023年5月10日完成第二个行权期 行权数量1,302,894股 总股本增至415,637,624股 [2] - 2024年10月16日完成第三个行权期 行权数量878,531股 总股本增至416,516,155股 [3] 股东承诺内容 - 西藏华瞻创业投资有限公司承诺自上市之日起36个月内不转让所持股份 [3] - 公司实现盈利前 上市后3个完整会计年度内不减持 第4-5会计年度每年减持不超过总股本2% [4][5] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价 锁定期自动延长6个月 [5][7] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价 [5][8] - 实际控制人汪建及其控制股东承诺锁定期内不出售股份 [9] - 减持需提前3个交易日公告 披露数量、方式、价格区间及时间区间 [10] 资金占用情况 - 截至核查意见出具日 公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况 [11] 上市流通明细 - 本次上市流通限售股总数200,177,511股 占总股本48.06% [11][12] - 流通日期为2025年9月9日 [11] - 珠海市松禾成长四号投资合伙企业为限售股股东之一 [12]

公司首次公开发行限售股上市流通核查 - 公司首次公开发行A股股票50,000,000股，于2022年8月26日在科创板上市，发行后总股本200,000,000股，其中有限售条件流通股157,219,262股，无限售条件流通股42,780,738股 [1] - 本次上市流通限售股总数86,082,358股，占公司总股本43.0412%，限售期36个月，上市流通日期为2025年8月26日 [13][15] - 限售股股东为中国振华电子集团有限公司和中电金投控股有限公司，两者合计持股86,082,358股，本次全部解除限售 [15] 限售股形成及股本变化 - 本次上市流通限售股属于首次公开发行部分，自形成至今公司未发生因利润分配、公积金转增导致的股本数量变化 [2] 股东承诺履行情况 - 限售股股东承诺在锁定期内不减持股份，若上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [2][6] - 股东承诺减持时将遵守法律法规，通过集中竞价、大宗交易或协议转让等方式进行，且减持价格不低于发行价 [3][7] - 若因未履行承诺获得收入，股东需在5个自然日内将收入归入公司指定账户，并承担赔偿责任 [3][6] - 保荐机构核查确认股东严格履行承诺，不存在影响限售股上市流通的情况 [12] 保荐机构核查结论 - 中信证券认为本次限售股上市流通符合《公司法》《证券法》及科创板相关规则要求，对解除限售无异议 [13]