证券日报网讯 9月29日晚间，博威合金发布公告称，根据相关规定，并结合公司2025年第三季度报告披 露计划，现对公司2023年股票期权与限制性股票激励计划处于自主行权期的股票期权自主行权时间进行 限制：一、公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期（期权代码： 1000000399）的实际可行权期间为2025年7月24日-2026年6月29日，目前尚处于行权阶段。二、公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期（期权代码：1000000530）的实 际可行权期间为2024年12月18日-2025年11月29日，目前尚处于行权阶段。三、本次限制行权期为2025 年10月22日-2025年10月26日，在此期间股票期权（期权代码：1000000399、1000000530）的全部激励 对象将限制行权。四、公司将按照有关规定及时向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理 限制行权相关事宜。 （编辑 任世碧） ...

股权激励计划概述 - 公司拟以6.87元/股价格向17名核心人员授予1437.5万份股票期权 占公司总股本3.93亿股的3.66% [1] - 首次授予1150万份占80% 预留287.5万份占20% [1] - 激励对象包括董事长高博书、总经理刘亮、副董事长陶春晖、财务总监李敏及13名核心骨干 [1] 业绩考核机制 - 设置营业收入与扣非净利润增长率双重考核指标 分2025-2027三个年度考核 [2] - 营业收入考核目标为2025年21亿元、2026年23亿元、2027年25亿元 [2] - 扣非净利润以2024年为基数 2025年增长率不低于55% 2026年不低于75% 2027年不低于95% [2] - 个人考核分四个等级 不合格(0%)、合格(90%)、良好(100%)和优秀(100%) [2] 历史业绩对比 - 近三年营业收入分别为19.7亿元、19.31亿元和19.35亿元 始终未突破20亿元 [3] - 2024年上半年营业收入9.08亿元 同比减少0.75% [3] - 2025年营收目标21亿元较历史业绩需增长8.53% 具有挑战性 [3] 行业背景与激励意义 - 食用菌行业尤其金针菇价格近三年持续走低 行业出现连续亏损 [3] - 高增长考核目标需要激励对象发挥极大主观能动性才可能完成 [3] - 激励方案体现高成长性要求 有助于新业务发展和经营目标实现 [3]

股票期权激励计划 - 公司拟授予2000万份股票期权 占公司股本总额0.8805% [1] - 授予对象共计260人 行权价格定为14.03元/股 [1] - 本次授予为一次性授予 未设置预留权益 [1]

股票期权激励计划公示情况 - 公司于2025年5月9日披露激励对象名单并启动内部公示 公示期从2025年5月9日至5月18日共计10日 通过公司内部网站进行公示 [1][2] - 公示内容涵盖激励对象姓名及职务 反馈方式为邮件渠道 公示期间无任何组织或个人提出异议 无反馈记录 [2] 监事会核查程序 - 监事会核查材料包括激励对象名单、身份证件、劳动合同、职务及任职文件等 [3] - 核查确认激励对象均为公司及子公司在职员工 排除监事、独立董事、持股5%以上股东或实际控制人及其直系亲属 [4] 激励对象资格合规性 - 所有激励对象最近12个月内未受证券交易所或证监会不当认定 无重大违法违规处罚或市场禁入措施 [4] - 激励对象均符合《公司法》《管理办法》及公司激励计划草案规定 不存在法律禁止参与股权激励的情形 [4][5] 监事会最终结论 - 公示程序合法合规 激励对象资格符合法律法规要求 被认定为合法有效 [5][6]

股票期权激励计划限制行权安排 - 公司第二期股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期为2024年11月4日至2025年11月3日 目前处于行权阶段[1] - 限制行权期确定为2025年9月30日至2025年10月31日 期间全部激励对象将限制行权[1] - 公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理限制行权相关事宜[1] 公司治理与信息披露 - 公告基于公司第二期股票期权激励计划草案及中国结算上海分公司相关规定制定[1] - 限制行权安排与公司2025年第三季度报告披露及2025年半年度利润分配实施计划相衔接[1] - 董事会保证公告内容真实准确完整并承担法律责任[1]

股票期权激励计划 - 公司董事会于2025年9月23日审议通过股票期权首次授予议案 [1] - 向312名激励对象授予1460万份股票期权 [1] - 授予日确定为2025年9月23日 [1]

公司治理与股权激励计划 - 公司于2025年9月2日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第九次会议 审议通过2025年A股股票期权激励计划及相关议案[2] - 激励计划首次授予激励对象名单于2025年9月3日至9月13日进行内部公示 公示期10天且未收到任何异议[3][4] - 监事会核查确认激励对象符合公司法、上市公司股权激励管理办法及科创板上市规则等法律法规要求[6][8] 激励对象资格认定 - 激励对象不存在最近12个月内被证券监管机构认定为不适当人选或受行政处罚的情形[7] - 激励对象不包括公司独立董事、监事及高级管理人员 符合激励计划特定对象条件[8] - 所有激励对象任职资格合法有效 基本情况真实无误且无隐瞒或误导性信息[6][8] 信息披露与合规程序 - 公司于2025年9月3日在上交所网站披露激励计划草案及首次授予激励对象名单等完整文件[2] - 监事会通过核查身份证件、劳动合同及职务信息等方式验证激励对象资格[5] - 本次公告经监事会正式确认 保证内容真实准确且符合科创板信息披露规范要求[1][9]

公司股票期权激励计划 - 公司董事会决定根据2025年股票期权激励计划草案规定及2025年第三次临时股东大会授权实施首次授予[1] - 董事会确认首次授予条件已成就 确定2025年9月22日为授予日[1] - 向294名激励对象授予386.3万份股票期权 授予价格为80.99元/份[1]

股票期权变动 - 公司注销5名离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权192,500份 [1] - 首次授予激励对象总人数从200名调整为195名 [1] - 尚未行权的股票期权数量从9,319,800份减少至9,127,300份 [1] 预留授予情况 - 预留授予激励对象及尚未行权期权数量保持不变 [1] 公司治理 - 本次注销符合相关规定且对公司无实质影响 [1]

股票期权激励计划 - 公司确定2025年9月12日为股票期权首次授予日 以59.18元/份的行权价格向151名激励对象授予257万份股票期权 [1] - 公司2025年股票期权激励计划首次授予条件已成就 相关议案经第三届董事会第六次会议审议通过 [1]