东莞长联新材料科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第五条 股东会拟讨论董事选举事项的，相关议案中应充分披露董事候选人 的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，在公司百分之五以上股东、 实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董事、监事、高级管 理人员的情况； （二）与公司或者公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）持有公司股票的情况； 东莞长联新材料科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创 业板上市公司规范运作》）等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材 料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实 际情况，制订本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事（不包括职工代表 董事）时，有表决权的每一股份拥有 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）对外投 资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《创业板上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情 况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资包括： （一）证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资，是指公司购入能随时变 现的投资品种或工具，包括股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生 品种等； （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （三）委托理财； （四）对子公司投资，设立或者增资全资公司除外； （五）其他法律不禁止的投资。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）证券投 资、期货和衍生品交易行为及相关信息披露工作，加强对证券投资、期货和衍生 品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司证券投资、期货和衍生品交 易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件 以及《东莞长联新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述证券投资是指包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 1 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为： （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； ...

财务报告重大会计差错认定 - 涉及资产、负债的差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额5%以上[5] - 涉及净资产的差错金额占最近一个会计年度经审计净资产总额5%以上[5] - 涉及收入的差错金额占最近一个会计年度经审计收入总额5%以上[5] - 涉及利润的差错金额占最近一个会计年度经审计净利润20%以上[6] 其他年报信息披露重大差错认定 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁[9] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的担保或对股东等关联人提供的担保[9] - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大合同或对外投资等交易[9] 业绩差异认定 - 业绩预告预计的业绩变动方向与年报实际披露业绩不一致[9] - 业绩变动幅度或盈亏金额超出原先预计范围达20%以上[9] - 业绩快报中的财务数据和指标与定期报告实际数据和指标差异幅度达20%以上[10] 责任情形与处理 - 年报信息披露重大差错责任情形包括违反国家法规等六种情况[12] - 从重或加重处理的情形有情节恶劣且系个人主观因素等[12][14] - 从轻、减轻或免于处理的情形有阻止不良后果等[12] - 处理责任人前应听取其意见保障陈述和申辩权利[13] - 追究责任的形式包括责令改正等[13] - 公司董事等出现责任追究事件可附带经济处罚，金额由董事会确定[13] 制度适用与执行 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究适用本制度[16] - 本制度未尽事宜依国家法律和公司章程执行，不一致时以其规定为准[16] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[16] - 本制度经董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同[16]

资金往来制度 - 制度适用于公司及子公司与关联方所有资金往来[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 应制作关联方详细清单并留存，变更及时修改备案[5] 资金占用规定 - 经营性资金往来不得占用公司资金，需审批披露[6] - 公司不得多种方式为关联方提供资金，担保需反担保[6][7] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金清偿有规定[7] 责任与审查 - 发现占用确保清偿，明确主管和业务负责人[11] - 财务部门支付审查决策程序，审核审批后办理[11] - 财务核算统计建档案，内审部门定期内审[14] 违规处分 - 董事会对侵占资产责任人处分，严重者提议罢免[17] - 董事控制担保风险，违规承担连带责任[17] - 非经营性占用等造成损失，责任人受行政经济处分并担责[17] 制度执行 - 未尽事宜依法律法规及章程执行[19] - 制度与规定不一致以法律法规等为准[19] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[19]

东莞长联新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为了进一步推动东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 完善治理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，规 范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资 者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科技股 ...

选聘流程 - 选聘应经审计委员会同意，董事会审议，股东会决定[2] - 审计委员会等可提聘请议案[5] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[5] 选聘要求 - 近三年不应因证券期货违法执业受行政处罚等[3] - 评价要素含资质条件等，质量管理权重不低于40%[10] - 审计费用报价权重不高于15%[10] 费用相关 - 以所有事务所报价平均值为基准价计算得分[11] - 审计费用下降20%以上应说明情况[11] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担满五年，后五年不得参与[11] 审计期限 - 重大资产重组等前后审计服务期限合并计算[13] 续聘改聘 - 续聘需评价工作及质量，否定意见改聘[13] - 特定情形应改聘，年报审计期间不得无故改聘[14] - 审核改聘提案约见前后任，解聘提前十五日通知[16] - 改聘议案经审计委员会、董事会通过后通知股东会[16] 其他 - 主动终止审计，审计委员会了解原因报董事会[18] - 应在第四季度结束前完成选聘[16] - 年报披露服务年限、审计费用等信息[18] - 文件保存至少十年[18] - 发现选聘违规处理责任人[19]

东莞长联新材料科技股份有限公司 内部审计工作制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以下简称公司）内部 审计工作，独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和效益，加 强经济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在 强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益方面的作 用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及国家有关法律 法规和《东莞长联新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻 和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量； 及时堵塞 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞长联新材料科技股份有限公司(以下简称公司)的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部 流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、公司董事、高级管理 人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的 关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，并保证未公 开重大信息处于可控状态。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及公司各部门、各子公司。 第四条 公司应当要求控股 ...

东莞长联新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 东莞长联新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范东莞长联新材料科技股份有限公司（以 下简称公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民 法典>有关担保制度的解释》（以下简称《担保制度解释》）、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《东莞长联新材料科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司担保总额与公司控股子公司对外担保总额 之和。 第三条 本制度所称控 ...