国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司 2023 年 度持续督导工作定期现场检查报告 （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议文件等； （3）查阅公司内部控制评价相关资料、套期保值管理制度以及相关的董事会决议等。 1 | （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表； | | | --- | --- | | （5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 | √ | | 计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-031 九江德福科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议时间：2023年11月13日（星期一）下午14:00 网络投票时间：2023年11月13日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月13日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间 为2023年11月13日9:15至15:00期间的任意时间。 2、召开地点：九江德福科技股份有限公司三楼会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事长马科先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 ...

2. 公司 2023 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所（以下简称 深交所）网站的《九江德福科技股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议 公告》； 3. 公司 2023 年 10 月 28 日刊登于巨潮资讯网及深交所网站的《九江德福科 技股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》（以下简称《股 东大会通知》）； 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料，出席或列席本次股东 大会的公司董事、监事和高级管理人员的身份证件； 北京市金杜律师事务所上海分所 关于九江德福科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之法律意见书 致：九江德福科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受九江德福科技股份 有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为 本法律意见 ...

九江德福科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定的要求，我 们作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立 判断的立场，现对公司召开的第三届董事会第一次会议审议的相关事项发表如下 独立意见： 一、《关于聘任公司董事会秘书的议案》 经核查，我们认为：吴丹妮女士具备任职相关岗位的任职资格和条件，具备 履行相关职责的专业知识和能力，未发现其存在《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》中规 定的不得担任公司董事会秘书的情形，亦不属于失信被执行人，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交 易所的任何处罚和惩戒。任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》的规定。 （本页无正文，为九江德福科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第一次 会议相关事 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-036 九江德福科技股份有限公司 关于选举公司第三届董事会董事长、各专门委员会委员、第三 届监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召开了 第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议，选举产生了第三届董事会董事 长、各专门委员会委员、第三届监事会主席，并聘任高级管理人员、证券事务代表等 人员，现将相关情况公告如下： 一、选举公司第三届董事会董事长 根据《公司章程》有关规定，公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，第三届董事会设董事长 1 人，选举马科先生为公司第三届董事会董事长，并担 任公司法定代表人，简历详见附件，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三 届董事会任期届满之日止。 二、选举公司第三届董事会各专门委员会 公司第三届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会四个专门委员会，董事会同意选举以下董事为公司第 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-034 九江德福科技股份有限公司 独立董事：雷霆先生、雷正明先生、王建平先生 上述人员均符合法律、法规所规定的上市公司董事任职资格，不存在《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者尚未解除的情况，未受过中国证监会及其 他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经查询，上述人员也不是失信被执行人。董事 会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董 事的人数比例符合相关法规的要求。 二、第二届董事会离任情况 关于完成董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期已届满，公 司于 2023 年 11 月 13 日召开了 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于选举 公司第三届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第三届董事会独立董 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-033 九江德福科技股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 11 月 13 日召开 2023 年第四次临时股东大会选举产生第三届监事会非职工代表监事成员后，与经公 司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。根据《公司章 程》第一百四十六条之规定，豁免会议通知时间要求，第三届监事会第一次会议于 2023 年 11 月 13 日以口头方式临时通知监事在公司会议室以现场方式召开。本次会议应参 会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次监事会由半数以上监事共同推举张杰先生主 持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 公司 2023 年第四次临时股东大会选举产生了公司第三届非职工代表监事成员后， 与经公司职工代表大会选举产生的职工代表监事 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-037 1 特此公告。 九江德福科技股份有限公司 九江德福科技股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召 开第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。为 更好地实现公司发展战略目标，进一步加强企业管理，更好地促进企业持续健 康发展，积极构建适合公司发展战略要求的组织体系。本次组织架构调整是对 公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动产生重大影响。调整后的 组织架构如下： 董事会 2023 年 11 月 13 日 2 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-038 九江德福科技股份有限公司 关于通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承 兑汇票支付募投项目款项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 13 日召 开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于通 过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的议案》， 同意公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目 中涉及的部分材料、设备、工程等款项。公司独立董事、监事会均发表了明确 同意的意见，公司保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。现就该事项的具 体情况公告如下： 一、公司首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1226 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 6,753.0217 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-035 九江德福科技股份有限公司 关于完成监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期已届满，公 司于 2023 年 11 月 13 日召开了 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于选举 公司第三届监事会非职工代表监事的议案》，同意选举张杰先生、刘耀华先生为公司 第三届监事会非职工代表监事，任期自公司 2023 年第四次股东大会选举通过之日起 三年。 特此公告 九江德福科技股份有限公司 一、第三届监事会组成情况 非职工代表监事：张杰先生、刘耀华先生 职工代表监事：杨帅国先生 上述人员均符合相关法律法规、规范性文件规定的上市公司监事任职资格，不存 在《公司法》《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及《公 司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者 尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存 在被列为失信被执行人的情形 ...