一、首次公开发行及网下配售股份概况 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为九江德福科技股 份有限公司（以下简称"德福科技"、"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对德福科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查， 发表核查意见如下： 国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意九江德福科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1226 号）同意注册，九江德福科技股 份有限公司首次公开发行新股 67,530,217 股，并于 2023 年 8 月 17 日在深圳证券 交易所创业板上市。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 首次公开发行前公司总股本为 382,699,783 股，首次公开发行股票后公司总 股本为 450,230,000 股， ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-004 九江德福科技股份有限公司 关于公司部分董监高及核心人员计划增持公司股份的公告 本次增持主体保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、增持主体：公司部分董事、监事、高级管理人员及核心人员。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 重要内容提示： 基于对九江德福科技股份有限公司（简称"公司"）内在价值的认可和 未来持续稳定发展的坚定信心，以及维护股东利益和增强投资者信心，公司部 分董事、监事及高级管理人员及核心人员拟自本增持计划公告之日起6个月内增 持公司股份。合计增持总金额不低于人民币2,300万元（含），不超过人民币 4,000万元（含）。 本次增持计划不设置增持价格区间，上述增持主体将根据公司股票价格 波动情况及资本市场整体趋势择机实施本次增持计划。 本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化等因素导致增持计划延 迟实施或无法完全实施的风险。增持计划实施过程中如出现上述风险情形，公 司将及时履行信息披露义务。 公司于近日收到公司部分董事、监事、高级管理人员及核心 ...

九江德福科技股份有限公司 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-002 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 公司于近日与中国银行股份有限公司九江市分行（以下简称"中国银行九 江分行"）签订了合同编号：九中小银长虹保字 2023039 号的《最高额保证合 同》，约定公司为九江烁金能源工业有限公司（以下简称"烁金能源"）与中 国银行九江分行签订的授信额度协议提供最高额为人民币 1,0 0 0 万元 的担保保证。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及子公司提供担保总额已超过公司最近一期经 审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过公司 最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的担保， 财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-001 九江德福科技股份有限公司 关于公司签订《定点协议》的自愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 协议签署概况 近日，九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）与德国某头部知名 整车厂商旗下动力电池全资子公司签署了《Nomination Agreement》（定点协议， 以下简称"协议"或"本协议"），协议约定由公司向客户供应锂电铜箔产品。 本协议为公司日常经营合同，公司已经依据内部管理制度的规定履行了相应 的审批程序，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《九江德福科技股 份有限公司章程》等有关规定，本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需公司董事会及股东大会审议 批准，也无需独立董事发表意见。 二、 交易对手介绍 1、 交易对手方：德国某头部知名整车厂商旗下动力电池全资子公司 2、 关联关系：上述交易对手方与公司控股股东及实际控制人、董事、监事、 高级管理人员不存在关联关系或利益安排，上述所涉及的交易不 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-042 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于子公司向银行申请综合 授信并由公司提供担保的进展公告》（公告编号：2023-041）。经核查，公司《关 于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保的进展公告》中的部分内容有误， 现对相关内容更正如下： 更正前： （一）公司与招商银行兰州分行签订的合同编号：931XY202304432403《最 高额不可撤销保证书》的主要内容 1、担保方式：连带责任保证 2、担保的最高本金金额：5,100 万元人民币（大写：贰仟伍佰伍拾万元整） 3、保证范围：根据《授信协议》在授信额度内向授信申请人提供的贷款及 其他授信本金余额之和，以及相关利息、罚息、复利、违约金、延迟履行金、保 理费用、实现担保权和债券的费用和其 ...

九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-041 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-040 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 3、注册地址：甘肃省兰州市兰州新区崆峒山路北段 2108 号 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-039 九江德福科技股份有限公司 关于子公司向银行申请综合授信并由公司提供担保 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 九江德福科技股份有限公司及控股子公司提供担保总额已超过公司最近一 期经审计净资产 100%，其中公司为资产负债率超过 70%的单位担保金额已超过 公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为对合并报表范围内公司提供的 担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 授信提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内的子公司（下同）向部分银行 申请综合授信提供相应的担保，担保总额不超过人民币 473,000 万元，有效期自 该事项审议通过之日起至 2023 年年度股东大会召开之日止，并授权公司董事长 或其授权代表人，在核定额度内根据各子公司业务发展的实 ...

国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司 2023 年 度持续督导工作定期现场检查报告 （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议文件等； （3）查阅公司内部控制评价相关资料、套期保值管理制度以及相关的董事会决议等。 1 | （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表； | | | --- | --- | | （5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审 | √ | | 计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 | √ | | 门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 | √ | | 进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | | | ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2023-031 九江德福科技股份有限公司 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议时间：2023年11月13日（星期一）下午14:00 网络投票时间：2023年11月13日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月13日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间 为2023年11月13日9:15至15:00期间的任意时间。 2、召开地点：九江德福科技股份有限公司三楼会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事长马科先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大 会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 ...