国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司 2024 年度套期保值业务的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为九江 德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就德福科技开展 2024 年度期货套期保值业务进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 1、交易目的： 为有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险，防范库 存跌价损失，保证产品成本的相对稳定，锁定预期利润，提升公司及子公司的风 险防御能力，增强公司及子公司生产经营的稳健性。公司及子公司拟根据生产经 营计划择机开展商品期货套期保值业务。 2、套期保值品种 公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极铜。 3、套期保值工具 公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等。 4、套期保值交易场所 公司及子公司通过合 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-023 九江德福科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 公司第三届董事会第二次会议，审议通过了《 关于提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票的议案》。根据 上市公司证券发行注册管理办法》 深圳证券交易所上市公司发行上市审核规则》 深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会办 理以简易程序向特定对象发行股票融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近 一年末净资产的 20%的相关事宜，授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之 日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。现将有关事项公告如下： 一、授权内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市 公司证券发行注册管理办法 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九江德福科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为九江 德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对《九江德福科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及下属子公司。纳入评价范围的 业务和事项主要包括：公司治理层面：组织架构、发展战略、人力资源、社会责 任、企业文化；业务流程层面：资金活动、销售业务、采购业务、存货管理、固 定资产管理、无形资产管理、对外担保、关联交易、财务报告、合同管理、信息 与沟通。重点关注的高风险领域主要包括资金活动风险、采购业务 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度，九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度 的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，依法独立行使职权，从切实维护 公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责，在维护股东权益、促进公 司合法运作方面起到了积极作用。现将 2023 年监事会履行职责情况汇报如下： 一、监事会会议召开情况 | 监事会会议情况 | 监事会会议议题 | | --- | --- | | 2023 年 3 月 17 日第二 | 审议通过《关于公司 2022 年度利润分配方案的议 | | 届监事会第九次会议 | 案》 | | 2023 年 3 月 31 日第二 届监事会第十次会议 | | | | 审议通过《关于公司 2022 年度财务决算报告的议 案》《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | | 《关于公司 2023 年度为向银行申请综合授信额度的 | | | 议案》《关于公司 2023 年度为子公司申请银行综合 | | | 授信提供担保的议案》《关于公司 2023 年度关联交 | | | 易预计的议 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-012 九江德福科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议 于 2024 年 4 月 18 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以通讯 方式发出，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议由监事会主席张 杰先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做 决议合法有效。 2、审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 公司根据实际经营情况，特制定《2023 年度财务决算报告》，监事会认为该 报告客观、真实反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公 1 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>全文及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度报告》全文及其 ...

证券代码：301511 证券简称：德福科技 公告编号：2024-016 九江德福科技股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 九江德福科技股份限公司（以下简称"公司"）及其合并范围内的子公司因 日常生产经营需要，2024 年度预计与关联方白银有色集团股份有限公司（以下 简称"白银集团"）、白银有色西北铜加工有限公司（以下简称"白银西北铜"）、 白银有色铁路运输物流有限责任公司（以下简称"白银运输"）、九江富奕通供 应链有限公司（以下简称"富奕通"）、马晓红及九江嘉瑞达餐饮服务有限公司 （以下简称"嘉瑞达"）发生日常关联交易，交易总额不超过 466,120.00 万元（不 含税）。公司 2023 年度与上述关联方实际发生日常关联交易总额为 313,627.24 万元（不含税）。公司就 2024 年度日常关联交易预计事项进行了相应的程序审 议，具体情况如下： 2024 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第二次会议以 7 票同意、0 票反对、 ...

九江德福科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （雷霆） 各位股东及代表： 在报告期内，本人雷霆作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科 技"或"本公司"）的独立董事，遵循《公司法》及其他相关法律法规和《公司章 程》、《独立董事工作制度》等规定，积极参与公司治理。在过去一年中，我 按时出席相关会议，认真开展调研，秉持客观、独立、公正的立场发表独立意 见，深入了解公司运营，审慎审议董事会议案，并就相关事项提出独立见解， 充分发挥独立董事的作用，致力于维护广大股东尤其是中小股东的权益。以下 是我对 2023 年度履职情况的汇报： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人雷霆 1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，毕业 于北京大学化学与分子工程学院化学专业。2013 年 9 月至 2018 年 3 月任斯坦 福大学化工系博士后，2018 年 3 月至今任北京大学材料科学与工程学院特聘研 究员、博士生导师，2021 年 3 月至今任九江德福科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律 ...

一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整、提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 九江德福科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 九江德福科技股份有限公司全体股东： 九江德福科技股份有限公司（以下简称"公司"），根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易 ...

九江德福科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 鉴 证 报 告 目 录 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 永证专字（2024）第 310084 号 九江德福科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科技"） 《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证。 一、董事会的责任 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用 情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏是德福科技董事会的责任。 二、2023 年度募集资金存放及实际使用情况专项报告 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对德福科技 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》 ...

九江德福科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王建平） 各位股东及代表： 报告期内，本人王建平作为九江德福科技股份有限公司（以下简称"德福科 技"或"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》等相关法律法规的要求和《公 司章程》、《公司独立董事工作制度》等制度的规定，在上年度积极出席相关会 议，认真了解公司的运作情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立 意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人王建平，1964 年 12 月生，中国国籍，中共党员，硕士，高级会计师。 1982 年 7 月参加工作，历任湖南省宁乡县中国人民银行储蓄会计、湖南省沅江 市中国人民银行会计、中国人民银行湖南省沅江支行负责人、中国人民银行湖南 省分行会计处科长、处长助理、副处长、中国民生银行总行财会部财务处处长、 副总经理、中国民生银行总行计划财务部总经理、中国民生银行总行财务管理部 总经理、中国民生银行上海分行党委书记、行长、中国民生银行总行党委委员、 民生电子商务有限责任公司董 ...