南京波长光电科技股份有限公司 章 程 2023 年 9 月 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 9 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 独立董事 29 | | 第三节 | | 董事会 31 | | 第四节 | | 董事会秘书 35 | | 第五节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | | 监事 3 ...

天职业字[2023]46584 号 南京波长光电科技股份有限公司： 南 京 波 长光 电 科技 股 份 有限 公 司 以 募 集 资金 置 换预 先 投 入募 投 项目 资 金 及 支 付 发 行费 用 的专 项 鉴 证报 告 天职业字[2023]46584 号 目 录 专项鉴证报告 1 专项说明 3 专项鉴证报告 我们接受委托，对后附的南京波长光电科技股份有限公司(以下简称"贵公司")管理层 编制的截至 2023 年 9 月 15 日止《南京波长光电科技股份有限公司以募集资金置换预先投 入募投项目资金及支付发行费用的专项说明》进行鉴证。 三、鉴证结论 我们认为，贵公司管理层编制的《南京波长光电科技股份有限公司以募集资金置换预先 投入募投项目资金及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023 年修订)》的有关规定，在所有重大方面如 实反映了贵公司截至 2023年 9 月 15 日止以自筹资金预先投入募投项目资金和支付发行费用 的情况。 1 专项鉴证报 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，就公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体核查情 况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 ...

南京波长光电科技股份有限公司 二、《关于使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财 的议案》的独立意见 公司对首次公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保证公司正常运营和资金安全的 基础上，对闲置募集资金进行现金管理，未与募投项目的实施计划抵触，不影响 募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公 司对闲置募集资金进行现金管理的行为有助于提高公司资金使用效率，增加资金 收益，符合公司发展和全体股东利益的需要。我们一致同意公司对不超过人民币 60,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。 同时，公司本次使用自有资金开展委托理财的事项符合相关法律、法规和规 章制度的规定。在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金开展委 托理财，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多 的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项的决策和审 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以 二、募集资金投资项目基本情况 根据公司披露的《南京波长光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股说明书》（以下简称"招股说明书"），本次首次公开发行股票募 集资金投资项目情况计划如下： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 激光光学产品生产项目 | 12,988.78 | 12,988.78 | | 2 | 红外热成像光学产品生产项目 | 11,393.41 | 11,393.41 | | 3 | 波长光学研究院建设项目 | 7,474.09 | 7,474.09 | | | 合计 | 31,856.28 | 31,856.28 | 三、使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的操作流 程 1 募集资金等额置换的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-006 南京波长光电科技股份有限公司 关于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以 募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。现将有关情况公告 如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务 所（特 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展 委托理财的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，就公司拟使用闲置募集资金进行现金管理及使用 自有资金开展委托理财的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体核查情况如 下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-005 南京波长光电科技股份有限公司 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财的议案》，并同意 提请股东大会审议。在不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常生产经营 并确保资金安全的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 60,000 万元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理；拟使用额度不超过人民币 20,000 万元（含本数） 的自有资金开展委托理财，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月。公司 监事会、独立董事、保荐人对该事项已发表明确同意意见。现将具体情况公告如 下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-004 行费用的自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同 意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 10,195.64 万元，置换已支 付不含税发行费用的自筹资金 626.91 万元，合计置换资金总额 10,822.55 万元。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 7 ...

南京波长光电科技股份有限公司 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-003 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使 用闲置募集资金进行现金管理及使用自有资金开展委托理财的公告》。 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会 议于 2023 年 9 月 27 日以现场会议方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以书面方式送达。本次会议由公司监事会主席李俊主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事会秘书列席会议。与会监事以现场投票方式对会议 审议内容进行表决。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》 经审议，监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的行为没有与募集资金投资项目实 ...