第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外 报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应 做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得利用内幕 信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第五条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义务，并应严 格遵循本制度的相关规定进行登记，配合做好内幕信息知情人登记报备工作。 第二章 内幕信息的定义及其范围 南京波长光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《公司 法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-017 南京波长光电科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 同意聘任汪奎先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次 董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。 汪奎先生已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书资格证书》， 熟悉履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业操守、具备相应的专业 胜任能力与从业经验，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规 的有关规定。汪奎先生的简历详见附件，联系方式如下： 联系电话：025-52657118 特此公告。 南京波长光电科技股份有限公司 传真号码：025-52657058 电子邮箱：wangkui@wave-oe.com 邮政编码：2 ...

公司概况 - 公司为南京波长光电科技股份有限公司[1] - 公司主要从事激光和红外光学产品的研发、生产和销售[1] - 公司董事长为黄胜弟先生,董事会秘书为胡玉清女士,财务负责人为唐志平先生[1] 募投项目 - 公司本次募投项目中有两项为产能扩充项目,分别是激光光学产品生产项目和红外成像光学产品生产项目[1] - 公司选择扩充产能的原因包括:看好激光和红外光学业务未来发展,以及现有产能利用率已达瓶颈,需要通过扩充产能提升市场竞争力[1] 行业地位 - 世界激光和红外光学产业主要集中在美国、德国和中国,美国和德国处于技术领先地位,中国传统光学加工行业发展前期整体落后,但目前差距在逐步缩小[2] - 公司的经营规模与国内外龙头企业仍有差距,但公司产品种类和市场应用领域丰富,采取"综合式性价比"的竞争策略,在产品性能、质量、交期、服务和价格等方面体现综合服务能力,已具备在细分市场与国内外主要企业竞争的实力[2] 生产工艺 - 公司光学元件、组件产品生产过程中,精密光学元件的生产受到设备精度、工艺技术、生产环境等各项因素的影响[2] - 公司的非线性光学晶体元器件主要用于固体激光器、光纤激光器的制造,是前述激光器系统的关键元器件,而公司的激光光学镜头主要用于激光从光源发出后光束的控制,如聚焦、扩束、准直、扫描等[2] - 公司激光和红外光学元件的主要原材料包括锗单晶、硒化锌、光学玻璃、石英、硫系玻璃等,部分材料可自行生产,也有部分外购,目前的材料供应商主要是国内的厂家[2]

公司基本情况 - 2023年11月10日，公司接待安信证券、博时基金等多家机构投资者，公司董事会秘书介绍基本情况，董事长等与投资者交流日常经营情况 [1] 公司产品特点 - 与其他光学类公司相比，产品聚焦激光光学和红外光学的元件、组件系列以及光学设计与检测，可应用于新能源汽车等众多领域，深耕激光红外领域多年，重视技术研发等，坚持高质量路线 [1] 行业壁垒与机会 - 光学行业下游应用广泛，不同应用领域存在一定壁垒但并非不可逾越，公司聚焦激光红外光学领域近20年，具备研发设计能力，积极布局新兴应用领域 [2] 产品服务模式 - 公司可为客户提供光学产品从设计到装调检测的整体解决方案，定制化、非标的产品占比较高 [2] 产能建设情况 - 公司在江苏常州溧阳设立子公司江苏波长，拟建设新厂房和产线用于消费类光学业务拓展，目前相关产能尚在建设中 [2] 生产设备情况 - 公司目前采购的设备以国产为主，也有部分进口设备，国内设备厂家发展快，很多指标可达到生产要求 [2] 产品毛利率情况 - 公司近年来产品毛利率维持相对稳定，因聚焦高端产品战略舍弃竞争激烈市场，下游行业竞争对毛利水平影响有限 [2] 半导体行业产品毛利率 - 公司产品毛利率与产品本身属性相关，目前应用于半导体行业相关产品的毛利率高于其他行业 [3]

关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开了第四届董事会第三次会议，于 2023 年 10 月 19 日召开了 2023 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 29 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本、公司类型、修 订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-007）。 近日，公司已完成上述工商变更登记和《公司章程》备案手续，并取得了由 南京市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下： 名称：南京波长光电科技股份有限公司 统一社会信用代码：91320100682509778U 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-011 南京波长光电科技股份有限公司 法定代表人：吴玉堂 住所：南京市江宁区湖熟工业集中区 经营范围 ...

业务收入与占比 - 红外光学领域过去三年平均营收占比20%，预计今年有所增长 [2] - 半导体业务2022年收入1000多万元 [2] - 生物医疗领域2022年销售收入约900万元 [2] 产品与技术 - 红外热成像系列产品波段覆盖900nm-14000nm，焦距范围2mm至500mm，可视角度1至180度 [1] - 红外产品应用于人体测温、安防监控、无人机、森林预警等多个领域 [1] - 半导体业务基于紫外、红外光学技术积累，正在增加硬件设施投入 [2] - 生物医疗领域主要供应光学镜片，涉及内窥镜等产品 [2] 市场与客户 - 红外产品客户目前以国内为主 [2] - 生物医疗产品国外客户较多 [2] - 工业端应用是公司核心业务，同时布局消费端如机器人视觉、AR/VR等领域 [3] 发展规划 - 短期内工业端市场仍是主要业务支撑 [3] - 消费端业务可能成为未来增长点 [3] - 募投项目达产后预计产能将翻倍，部分项目预计明年投产 [3]

营业收入变化 - 本报告期营业收入78,827,490.81元，较上年同期减少10.83%；年初至报告期末营业收入261,551,770.27元，较上年同期增加4.41%[5] - 年初到报告期末营业总收入261,551,770.27元，较上期250,504,179.71元有所增长[22] 净利润相关变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8,082,772.22元，较上年同期减少55.87%；年初至报告期末为42,642,096.22元，较上年同期减少9.69%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,901,917.54元，较上年同期减少53.64%；年初至报告期末为40,903,879.06元，较上年同期减少8.03%[5] - 年初到报告期末净利润41,161,297.57元，较上期46,770,448.96元有所下降[24] 每股收益与净资产收益率变化 - 本报告期基本每股收益0.08元/股，较上年同期减少61.90%；年初至报告期末为0.47元/股，较上年同期减少12.96%[5] - 本报告期加权平均净资产收益率1.64%，较上年同期减少3.68%；年初至报告期末为8.97%，较上年同期减少4.04%[5] - 基本每股收益本期为0.47，上期为0.54[25] 现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额31,374,662.32元，较上年同期减少9.99%[5] - 经营活动现金流入小计本期为308,338,957.49元，上期为259,639,832.47元[27] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为129,439,917.84元，上期为148,715,301.45元[27] - 支付给职工及为职工支付的现金本期为71,572,115.85元，上期为52,028,588.64元[27] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为31374662.32元，2022年同期为34857553.54元[28] - 2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 39057902.43元，2022年同期为 - 75808731.36元[28] - 2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为765746658.52元，2022年同期为43586345.59元[28] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为758073285.50元，2022年同期为3170057.53元[28] - 2023年第三季度末现金及现金等价物余额为844113898.86元，2022年同期为76788843.71元[28] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产1,372,183,817.86元，较上年度末增加139.81%；归属于上市公司股东的所有者权益1,173,224,823.34元，较上年度末增加217.07%[5] - 2023年9月30日货币资金844,739,517.95元，较2022年12月31日增加911.45%，主要系本期发行新股收到募集资金所致[10] - 交易性金融资产为100万美元，较上期减少100%，因本期理财产品赎回[11] - 预付款项为923.17万美元，较上期增加47.05%，因本期预付采购款增加[11] - 固定资产为1.95亿美元，较上期增加54.79%，因本期在建工程完工验收转固定资产[11] - 在建工程为1170.09万美元，较上期减少82.78%，因本期工程完工验收转固定资产[11] - 股本为1.16亿美元，较上期增加33.33%，因本期公开发行新股[11] - 资本公积为7.76亿美元，较上期增加1591.57%，因本期发行新股、股份溢价[11] - 2023年9月30日货币资金为844,739,517.95元，较1月1日的83,517,712.66元大幅增加[19] - 2023年9月30日交易性金融资产为0元，1月1日为1,000,000.00元[19] - 2023年9月30日流动资产合计1,102,816,036.38元，较1月1日的314,110,494.68元增长[19][20] - 2023年9月30日非流动资产合计269,367,781.48元，较1月1日的258,094,999.36元有所增加[20] - 2023年9月30日资产总计1,372,183,817.86元，较1月1日的572,205,494.04元大幅增长[20] - 2023年9月30日短期借款为21,000,000.00元，较1月1日的33,281,623.44元减少[20] - 2023年9月30日流动负债合计193,980,829.45元，较1月1日的172,548,244.98元增加[20] - 2023年第三季度末负债合计197,997,936.48元，较年初199,740,521.89元略有下降[21] - 2023年第三季度末所有者权益合计1,174,185,881.38元，较年初372,464,972.15元大幅增长[21] - 2023年1月1日递延所得税资产调整为5212447.71元，较2022年12月31日增加283138.48元[30] - 2023年1月1日递延所得税负债调整为265390.10元，2022年12月31日为0 [30] - 2023年1月1日盈余公积调整为22887550.71元，较2022年12月31日增加2512.17元[30] - 2023年1月1日未分配利润调整为212000586.74元，较2022年12月31日增加15236.21元[30] 费用相关变化 - 销售费用为1623.76万美元，较上期增加58.32%，因本期扩大销售团队和市场推广活动费用增加[11] - 财务费用为 - 249.18万美元，较上期增加810.94%，因本期银行利息收入增加[11] - 年初到报告期末营业总成本212,252,608.14元，较上期196,001,707.63元有所增加[22] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计180,854.68元，年初至报告期期末为1,738,217.16元[8] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为24142人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[13] - 朱敏持股比例为37.78%，持股数量为4371.32万股，为公司第一大股东[13] - 公司持有威能投资1%的份额，为其实际控制人[14] - 梁为民通过信用证券账户持有329,800股，佳许盈海（上海）私募基金管理有限公司－华融盈海佳人私募证券投资基金通过信用证券账户持有166,689股[14] - 2023年第三季度限售股份期末总数为88,280,315股，其中朱敏新增限售43,713,200股，吴玉堂新增限售21,670,350股[16][17] 综合收益变化 - 年初到报告期末综合收益总额42,978,000.88元，较上期52,432,259.12元有所下降[25] 会计准则影响 - 公司实行《企业会计准则解释第16号》，年初至报告期末上年同期净利润增加10,875.10元[6] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[31]

波长光电 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2023 年 9 月 27 日，公司召开了第四届董事会 第三次会议，决定于 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-009 南京波长光电科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1.现场会议时间：2023 年 10 月 19 日 14:00 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 19 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 10 月 19 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： ...

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 27 日召开的第四董事会第三次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临 时股东大会的议案》，决定于 2023 年 10 月 19 日召开公司 2023 年第二次临时股 东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将本次 股东大会的相关事项通知如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-008 南京波长光电科技股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议时间：2023 年 10 月 19 日 14:00 2.网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 19 日 ...