产业基金规模与出资 - 产业基金规划总体规模不低于2亿元，公司拟出资4000万元，时代伯乐创投拟出资400万元[2][10] - 波长产业基金总体规划规模不低于2亿元，甲方（公司）出资4000万元，乙方（时代伯乐创投）出资400万元[22] 时代伯乐创投情况 - 时代伯乐创投注册资本7524.20万元，深圳市瀚信资产管理有限公司出资6827.43万元，占比90.74%[4][6] - 时代伯乐创投首发前通过私募基金间接持有公司股份超5%，首发后被动稀释至5%以下，限售期至2024年8月22日[8][9] 产业基金期限与费用 - 产业基金投资期3年，退出期5年，退出期可延长不超2年[12] - 投资期和退出期内，管理费费率均为2%/年，退出期延长及清算期不收取管理费[13] - 基金投资期为3年，退出期5年，退出期延长不超2年需经合伙人会议同意[23] - 超额收益的20%分配给执行事务合伙人，剩余80%由全体合伙人按实缴出资比例享有[26] 产业基金出资与决策 - 产业基金2024年12月31日前完成首期实缴出资，不可抗力等因素导致的逾期除外[10] - 产业基金投资决策委员会由3名成员组成，决策事项须2/3以上成员同意，公司提名委员对拟并购类项目有一票否决权[17][18] - 波长产业基金2024年12月31日前完成全部实缴出资[22] - 投资决策委员会由3名成员组成，决策事项须2/3以上成员同意，波长光电对拟并购类项目有一票否决权[28] 产业基金其他情况 - 产业基金拟投资超精密光学相关产业，闲置资金可买理财产品[15] - 产业基金不纳入公司合并报表范围，按相关会计准则进行会计处理[16] - 时代伯乐创投为公司提供《波长光电产业升级规划方案》及1年内免费咨询和培训服务[31][32] 交易相关情况 - 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，需提交公司股东大会审议[3] - 本次关联交易采用市场化定价，年初至核查意见出具日公司与时代伯乐创投无关联交易[40] - 公司本次拟设产业基金不构成同业竞争，后续若出现问题将按规定解决并披露信息[41] 审议情况 - 2024年4月3日公司第四届董事会独立董事召开第一次专门会议，审议通过设立产业基金暨关联交易议案[44] - 公司董事会战略委员会审议通过设立产业基金暨关联交易议案[45] - 2024年4月7日公司第四届董事会第六次会议审议通过设立产业基金暨关联交易议案，并提请股东大会授权实施相关事项[46] - 设立产业基金暨关联交易议案尚需提交公司股东大会审议通过[47] 保荐人意见 - 保荐人认为该事项已通过董事会审议，独立董事专门会议也已通过，尚需股东大会审议[48][49] - 保荐人提示投资规模较大，公司需落实风险控制措施，以自有或自筹资金完成实缴出资[49] - 审议该关联交易时，有利害关系的关联人需回避表决[49] - 保荐人对公司本次设立产业基金暨关联交易事项无异议[49] 风险提示 - 产业基金设立存在无法设立、项目投资、管理、无法完成预定募集规模等风险[34][35][36][38] 投资影响 - 本次投资短期内对公司财务状况无重大影响，可提升公司综合竞争力和整体价值[33]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于4月26日召开[2] - 现场会议15:00开始，网络投票9:15 - 15:00[3][4] - 股权登记日为4月22日[6] 提案表决 - 提案2.00、3.00、4.00为特别决议，需2/3以上表决同意[11] - 其他提案为普通决议，过半数通过[11] 登记相关 - 登记时间为4月25日9:00 - 11:30，14:00 - 17:00[14] - 登记截止4月25日17:00，不接受电话登记[13] 投票相关 - 网络投票代码351421，简称为波长投票[20] - 交易系统投票9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[23] - 互联网投票9:15 - 15:00，需身份认证[25] 审议议案 - 审议总议案及多项非累积投票提案[30] 委托投票 - 授权委托人对议案选“同意、反对、弃权”一项[31] - 委托人未指示，受托人可按自己意见投票[32] - 委托有效期至本次股东大会结束[33] - 法人股东委托需加盖公章[34]

独立董事季学庆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-009 南京波长光电科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 特别声明： 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人季学庆符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2．截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，南京波长光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事季学庆先生受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。现将本次 公开征集委托投票权的具体内容公告 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长 远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励份额与贡献相对等的原则，公 司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 的规定，并结合公司的实际情况，公司特制定《2024 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、 考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司长效激励约束机制，保证本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，充分调动激励对象 的积极性和创造性，促进公司核心队伍的建设，进而确保公司发展战略和经营目 标的实现。 二、 考 ...

会议情况 - 公司第四届监事会第五次会议于2024年4月7日现场召开[2] 议案表决 - 《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等三议案表决均为3票同意[3][7][9] 后续安排 - 激励计划相关议案需提交股东大会审议[3][7] - 公示首次授予激励对象名单，监事会披露审核意见[10]

公司基本情况 - 拥有五六十人的销售及研发团队，有一条光学产品生产线（产品打样线） [1] 海外市场布局 - 在新加坡设立全资子公司波长光电新加坡有限公司，采用全球直销模式开拓及维护海外市场，与多个国家和地区客户建立稳定业务往来，每年贡献收入约占公司总收入的30%，未来考虑加大投入提升国际业务占比 [1] - 海外业务大部分通过新加坡子公司销售，少部分通过国内公司销售，新加坡公司销售的产品包括国内转出的贸易产品及在海外加工组装的组件 [2] 产品收入占比 - 2022年度，激光光学产品收入约占总营收的70%，红外产品占比20%多 [2] - 2023年度，红外光学产品业务较好，收入占比初步统计约为30%，具体以最终年报数据为准 [2] 机器视觉领域产品 - 主要聚焦智能光学检测领域，开发了光学镜片表面缺陷自动化检测设备和AR设备近眼检测镜头，可替代人工质检，适用于大批量、自动化程度高的生产线，目前处于研发改进或小规模生产阶段，对收入贡献占比较小 [2]

波长光电 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召 集人、会议内容、出席对象、出席会议登记办法等事项，载明了参与网络投票的 1 波长光电 202 ...

南京波长光电科技股份有限公司 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-002 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1．现场会议时间：2024 年 1 月 12 日 15:00 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 1 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： 本次会议的 ...

3．提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02、2.10 以及提案 3.00 的表决结果生效 以提案 1.00 经股东大会表决通过为前提，若提案 1.00 经股东大会表决未通过， 则该上述议案的表决结果不生效。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号：2023-014），定于 2024 年 1 月 12 日采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会 的相关事项再次提示如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-001 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．提案 1.00、提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02 以及提案 3.00 为特别决议 事项，即需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 ...

| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | 是 | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | 是 | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | 是 | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进 | 是 | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | 是 | | | 价报告（如 ...