苏州吴帆生物股份有限公司 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的 专 项 报 告 中天运[2024]核字第 90043 号 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP) 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 告 2、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ... ...... 3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 关于苏州昊帆生物股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 苏州昊帆生物股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了苏州昊帆生物股份有限公司(以 下简称"贵公司")2023年 12 月 31 日公司及合并资产负债表及 2023 年度公司及合并利润 表、公司及合并股东权益变 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-022 苏州昊帆生物股份有限公司 关于 2024 年度公司董事、监事、 高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开了 第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，提议了《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》， 审议通过了《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、适用范围 公司全体董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 三、薪酬和津贴方案 （一）董事薪酬方案 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》和《关于公司 2024 年度监事薪 酬方案的议案》尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，股东大会审议通过后生 效执行。 《关于公司 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》经董事会审议通过后 生效执行。 五、 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 二〇二四年四月 | | | | 第一章 总 则… | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围… | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 … | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股 东… | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 20 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员… | | 第七章 监事会…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、2023 年度履职概况 本人在任职期间内积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股 东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人出席会议的情况如下： | 独立董事 姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年应参加 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 本年应参加 | 列席 | | | 董事会次数 | （次） | （次） | （次） | 股东大会次数 | （次） | | 王青 | 6 | 6 | 0 | 0 | 2 | 2 | （一）出席股东大会及董事会的情况 本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他 独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。 （二）出席董事会专门委员会情况 1 本 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 重大信息内部报告制度 第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现、发生或即 将发生的以下事项： 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《苏州昊帆生物股份有限公司章程》等有 关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告 义务人"包括： （一） 公司董事、监事、高级管理人员； （五）公司控股股东、实际控制人以及持有公司 5%以上股份的股东； （六） ...

审计工作 - 审计委员会保证公司年报真实准确完整及时[2] - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[3] - 三方协商确定公司年报审计工作时间[3] 财务流程 - 财务负责人在年审注册会计师进场前提交材料[5] - 审计委员会审阅财务报表并形成书面意见[5] - 督促提交审计报告并记录情况[5] - 对审计后财务报告表决并提交审核[5] 人员规定 - 续聘或改聘年审会计师事务所需经决议[5][6] - 特定时间内审计委员会委员不得买卖股票[7] 报告内容 - 内部控制评价报告应包含相关内容[10]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-016 苏州昊帆生物股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，分别审 议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过 8 亿元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现 金管理到期后将及时归还至募集资金专户。本议案尚需提交公司股东大会审议， 现将有关情况公告如下： 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，且扣除各项发行费用后，公司实 际募集资金净额为 165,538.87 万元，实际募集资金净额超过计划募集资金总额的 部分（以下简称"超募资金"）为 51,038.87 万元。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份股票募集资金已投入使用 的金额为 59, ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-021 苏州昊帆生物股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第十三次会议决议提请召开股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期：2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 2 时 30 分 （2）互联网投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00; ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

经上述调整后，公司第三届董事会审计委员会成员为王青先生（主任委员）、 徐小平先生、罗宇先生。 特此公告。 苏州昊帆生物股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开了 第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会委 员的议案》，现将具体情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。为促进公司规范运作，公司对第三届董事会 审计委员会部分委员进行调整，公司董事、副总经理陆雪根先生不再担任公司第 三届董事会审计委员会委员职务。董事会同意改选罗宇先生为第三届董事会审计 委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-023 苏州昊帆生物股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 9 日 1 ...

股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司的公司行为，保证股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公 ...