中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 苏州吴帆生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况专项报告的 中天运[2024]核字第 90045 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP) 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 ... ......... 1 2、关于 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 ......4 3、事务所营业执照复印件 鉴证报告 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 t and the subject of 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的 鉴证报告 苏州昊帆生物股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的苏州昊帆生物股份有限公司(以下简称"贵公司")董事会编 制的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 苏州昊帆生物股份有限公司股份 董事会 2024 年 4 月 9 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《创业板股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要 求，苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事王青、徐小平、余家会的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，依据独立董事王青、徐小平、余家会的任职经历以及其签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人徐小平，作为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 徐小平，1978 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历。2007 年 6 月毕业于苏州大学化学化工学院有机化学专业，获理学博士学位； 2007 年 8 月起任苏州大学化学化工学院教师、江苏省有机合成重点实验室成员； 2010 年 7 月任苏州大学材料与化学化工学部副教授，2019 年 7 月晋升为研究员。 2021 年 6 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》第六 条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 本人在任职期间内积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉 尽责的态度，认真审阅了会议议案及相 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开了 第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任 公司 2024 年度审计机构，聘期为一年。该议案尚需提交 2023 年度股东大会审 议，现将具体情况公告如下： 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-024 1、基本信息 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊 普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首 席合伙人：刘红卫先生。 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2700.00万股，每股发行价67.68元，实际募集资金总额18.2736亿元，净额为16.5538872945亿元[1] - 2023年度募集资金总额为182,736.00万元，本年度投入50,597.26万元，累计投入59,723.36万元[25] - 截至2023年12月31日，募集资金余额10.7036797344亿元，专户金额6.2836797344亿元，现金管理金额4.42亿元[4] 资金使用情况 - 2023年公司以自筹资金预先投入募投项目1.590577亿元，预先支付发行费用2321.76万元，置换金额为1.822753亿元，已完成置换[11] - 截至2023年12月31日，使用超募资金1.53亿元永久补充流动资金事项已完成[16] - 2023年公司同意使用不超12亿元闲置募集资金现金管理，期末余额4.42亿元[13] 项目投资进度 - 苏州昊帆生物股份有限公司100kg/年多肽、蛋白质试剂研发与生产及总部建设项目（一期）投资进度为40.60%[25] - 年产1,002吨多肽试剂及医药中间体建设项目投资进度为14.51%[25] - 多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目投资进度为13.64%[25] - 补充流动资金投资进度为100.00%[25] 其他情况 - 2023年7月公司及子公司与多家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[5] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0.00万元，比例为0.00%[25] - 中天运会计师事务所认为公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》公允反映情况[21] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放和使用合规[22]

股东权利与义务 - 控股股东应依法行使权利，不得损害公司和其他股东利益[4] - 控股股东应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[4] 公司独立性维护 - 控股股东应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立，不得同业竞争[7] - 控股股东不得通过多种方式影响公司人员和财务独立[7][8] 股份交易与控制权转让 - 控股股东买卖公司股份应遵守法规，不得利用他人账户或提供资金买卖[14] - 转让公司控制权应保证交易公允，解决未清偿债务等问题[14] 信息披露管理 - 控股股东应建立信息披露管理制度，包含重大信息范围等内容[17] - 不得通过非规定方式获取未公开重大信息，应保密并公平披露[17]

苏州昊帆生物股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等规定以及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本办法。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。公 司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入38,879.49万元，同比下降13.11%[2] - 2023年归属上市公司股东净利润9,897.38万元，同比下降23.50%[2] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润9,342.66万元，同比减少26.66%[2] - 2023年经营活动现金流量净额8,782.99万元，同比减少36.66%[2] 公司治理 - 2023年召开6次董事会[3] - 2023年召开定期股东大会1次、临时股东大会1次[5] - 董事会下设审计等四个专门委员会[6] - 2023年各专门委员会召开多次会议[7][8] 资金运作 - 2023年7月26日审议使用部分超募资金1.7亿永久补充流动资金[4] 未来展望 - 2024年董事会将强化公司治理等工作[13]

2023 年度独立董事述职报告 苏州昊帆生物股份有限公司 | | | 本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无授权委托其他 独立董事出席会议情况，未对公司任何事项提出异议。 本人余家会作为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 2023 年 8 月 11 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，补选本人为公 司第三届董事会独立董事。 本人简历：1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。1990 年 9 月至 2000 年 6 月于武汉大学获理学学士、硕士及博士学位； 2000 年 7 月至 2003 年 9 月年于中国科学院上海有机化学研究所完成博士后研 究；2003 年 9 月至 2005 年 4 月受聘为中国科学院上海应用物理研究所副研究 员；2005 年 4 月起任 ...

苏州吴帆生物股份有限公司 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的 专 项 报 告 中天运[2024]核字第 90043 号 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS (LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP) 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报 告 2、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ... ...... 3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 关于苏州昊帆生物股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项报告 苏州昊帆生物股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了苏州昊帆生物股份有限公司(以 下简称"贵公司")2023年 12 月 31 日公司及合并资产负债表及 2023 年度公司及合并利润 表、公司及合并股东权益变 ...