募资情况 - 首次公开发行2700.00万股，每股发行价67.68元，募资总额18.2736亿元，净额16.5538872945亿元[1] - 计划募资11.45亿元，超募资金5.103887亿元[4] 资金使用 - 截至2023年12月31日，已投入使用募集资金5.972336亿元，余额10.703680亿元[5] 现金管理 - 闲置募集资金现金管理额度增至不超过10.5亿元，有效期至2025年5月10日[7] - 拟购买期限不超12个月投资产品，授权管理层决策[6][7]

激励计划基本信息 - 2024年限制性股票激励计划，激励对象125人，为核心骨干[2][16] - 拟授予限制性股票总量89.50万股，占公司股本总额0.83%[18][19] - 首次授予71.60万股，占授予总数80.00%，占公司股本总额0.66%[18][19] - 预留17.90万股，占授予总数20.00%，占公司股本总额0.17%[18][19] - 激励计划有效期最长不超过60个月[20][44] 授予与归属安排 - 公司需在股东大会审议通过后60日内授予，预留部分12个月内授出[20][21] - 首次授予分三个归属期，归属比例30%、30%、40%[21][44] - 预留授予分两个归属期，归属比例均为50%[22][44] - 授予价格每股22.30元，占前1日交易均价50.09%，占前20日交易均价51.12%[23][42] 业绩考核要求 - 首次授予部分2024 - 2026年营收或净利润较2023年增长率分别不低于15%、30%、45%[27] - 预留部分2025 - 2026年营收或净利润较2023年增长率分别不低于30%、45%[28][29] - 2024 - 2026年营业收入和净利润增长率分别不同时低于15%、30%、45%方能归属[51] 其他规定 - 激励对象个人绩效考核优秀、良好归属比例100%，合格80%，不合格0%[30] - 全部有效期内股权激励计划涉及股票总数累计不超公司股本总额20%[38] - 单个激励对象获授公司股票累计不超公司股本总额1%[38] - 上市公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[41] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[57]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量89.50万股，占公司股本总额10,800.00万股的0.83%[8][30][31] - 首次授予71.60万股，占公司股本总额0.66%，占授予权益总额80.00%[8][30][31] - 预留17.90万股，占公司股本总额0.17%，占授予权益总额20.00%[8][30][31] 激励对象 - 首次授予激励对象125人，约占公司全部职工人数349人的35.82%[9][25] - 激励对象不包括独立董事、监事，且符合相关规定[10] 授予价格 - 首次授予及预留部分限制性股票授予价格均为22.30元/股[9][41] - 授予价格占草案公告日前1个交易日交易均价的50.09%，占前20个交易日交易均价的51.12%[42] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][33] - 经股东大会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，预留部分12个月内授出[11][34] 归属期与比例 - 首次授予分三个归属期，归属比例分别为30%、30%、40%[35] - 预留授予部分分两个归属期，归属比例均为50%[36] 业绩考核目标 - 首次授予部分2024 - 2026年营收或净利润增长率分别不低于15%、30%、45%[47] - 预留部分2025年营收或净利润增长率不低于30%，2026年不低于45%[48] 个人绩效考核 - 激励对象个人绩效考核结果分四档，优秀和良好归属比例100%，合格80%，不合格0%[49] 费用预测 - 预计首次授予71.60万股限制性股票摊销总费用1741.31万元，2024 - 2027年分别摊销501.80万元、750.99万元、368.86万元、119.67万元[63] 特殊情况处理 - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[66] - 激励对象最近12个月内被认定为不适当人选等情形，已获授未归属限制性股票不得归属[68]

苏州昊帆生物股份有限公司 关于公司监事会换届选举的公告 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》，同意提名孙豪义先生、李金凤女 士为公司第四届监事会股东代表监事候选人，上述候选人简历详见附件。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，上述第四届监事 会股东代表监事候选人选举的相关议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大 会审议，并采用累积投票制对候选人进行逐项表决。经股东大会审议通过后，将 与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期 自股东大会通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会 监事将继续按照相关法规及《公司章程》的规定履行监事义务和职责。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-041 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即 将届满，为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法 ...

是 □ 否 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人朱勇现就提名王青为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则 ...

激励计划主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效，不包括特定人员[2][3] 激励计划实施情况 - 激励计划制定及实施程序合规，议案待股东大会审议[3] - 公司无向激励对象提供财务资助计划[4] 激励计划影响 - 激励计划助完善长效机制，利于公司发展[4] - 监事会同意实施本次激励计划[4]

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予核心骨干125人，获授71.60万股，占授予总数80.00%，占股本0.66%[2] - 2024年预留部分获授17.90万股，占授予总数20.00%，占股本0.17%[2] - 2024年首次授予合计89.50万股，占授予总数100.00%，占股本0.83%[2] - 激励对象累计获授不超股本1%，全部激励计划涉及股票不超20%[2] - 预留权益比例不超拟授出全部权益20%，激励对象不含特定人员[2]

独立董事提名人声明与承诺 苏州昊帆生物股份有限公司 提名人朱勇现就提名徐小平为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为苏州昊帆生物股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规 ...

董事会换届 - 2024年6月21日召开会议审议通过董事会换届选举议案[1] - 提名朱勇等6人为非独立董事候选人，王青等3人为独立董事候选人[1] - 选举议案需提交2024年第一次临时股东大会审议，任期三年[2] 股东持股 - 朱勇直接持股51,192,000股，占总股本47.40%[6] - 徐杰直接持股5,184,000股，占总股本4.80%[7] - 陆雪根、吕敏杰直接持股各1,944,000股，各占总股本1.80%[10][12]

公司概况 - 昊帆生物前身2003年12月2日成立，2016年1月整体变更为股份有限公司，2023年7月12日在深交所上市[11] - 公司注册资本为10800万元[12] 激励计划 - 2024年6月21日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[15][59][60] - 拟激励对象125人[21] - 拟授予限制性股票总量89.50万股，占股本总额0.83%[27] - 首次授予71.60万股，占股本总额0.66%，占授予权益总额80%[27] - 预留17.90万股，占股本总额0.17%，占授予权益总额20%[27] - 激励计划有效期最长不超过60个月[31] - 首次授予限制性股票三个归属期归属比例分别为30%、30%、40%[34] - 预留授予限制性股票两个归属期归属比例均为50%[35] - 限制性股票授予价格为22.30元/股[39] 考核要求 - 激励对象获授需满足公司和个人未发生特定情形等多项要求[40][42][43][45][46][47][48][49][50] - 首次授予部分2024 - 2026年营收或净利润增长率分别不低于15%、30%、45%[47][48] - 预留部分2025、2026年营收或净利润增长率分别不低于30%、45%[49] - 激励对象绩效考核分四档，归属比例分别为100%、100%、80%、0%[50] 流程安排 - 召开股东大会前，激励对象姓名和职务需公示不少于10天[62] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[62] - 自查内幕信息知情人在草案公告前6个月内买卖股票情况[62] - 召开股东大会前，独立董事征集委托投票权[62][67] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[62] 其他说明 - 激励对象资金来源为自筹，公司不提供财务资助[64][65] - 激励计划在特定事项下需调整授予数量和价格[52][54] - 激励计划目的是健全长效激励机制等[66] - 激励对象为公司核心骨干，无独立董事、监事、董事[68] - 公司具备实施激励计划主体资格，内容符合规定，尚需股东大会审议[70]