卡莱特云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （章成） 各位股东及股东代表： 本人作为卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制 度》的规定和要求，在 2023 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的 运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认 真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，维护公司和全体投资者的 利益，现将 2023 年度履行独立董事职责的情况述职如下： 一、出席会议情况 2023 年公司共计召开 12 次董事会会议，3 次股东大会，本人出席董事会会 议、股东大会的情况如下： 1.出席董事会会议情况：2023 年度，在本人任职期间，公司共召开 12 次董 事会，本人作为公司独立董事出席董事会会议 12 次，未有委托他人出席董事会 会议，积极参加公司召开的会议，认真参与各项议案的讨论，诚信、勤勉、尽责 ...

卡莱特云科技股份有限公司 已审财务报表 2023年度 卡莱特云科技股份有限公司 目 录 | | 页 | | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | | 8 | - | 9 | | 合并利润表 | 10 | | - | 11 | | 合并股东权益变动表 | | | 12 | | | 合并现金流量表 | 1 | 3 | - | 1 4 | | 公司资产负债表 | 1 | 5 | - | 1 6 | | 公司利润表 | | | 1 7 | | | 公司股东权益变动表 | | | 18 | | | 公司现金流量表 | 19 | | - | 2 0 | | 财务报表附注 | 2 | 1 | - | 89 | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | | 1 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70050224_H01号 卡莱特云科技股份有限公司 卡莱特云科技股份有限公司全体股东： 一、审 ...

会议信息 - 公司第二届监事会第二次会议于2024年4月17日召开，3名监事全部出席[2] 报告审议 - 《2023年年度报告》等多项报告审议通过，需提交年度股东大会审议[3][5][6][7][10][14] - 《2023年度内部控制自我评价报告》审议通过[8] 方案决策 - 同意2024年度监事薪酬方案，直接提交股东大会审议[11] - 同意使用部分超募资金永久补充流动资金，需提交年度股东大会审议[12]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1700万股，募集资金16.32亿元，净额为14.55亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计直接投入项目募集资金2.18亿元，未使用募集资金10.82亿元[3] - 2023年直接投入募集资金项目的金额为2.16亿元，超募资金永久补充流动资金1.8亿元[3] - 2023年度募集资金净额145,526.68万元，本年度投入21,779.37万元[26] 资金使用与收益 - 2023年公司累计扣除手续费后的利息收入、投资收益等为2465.88万元[3] - 2023年公司使用18,000万元超募资金永久补充流动资金，未超超募资金总额30%[18] 项目实施变更 - 2023年1月公司同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金1109.05万元[11] - 2023年1月公司新增成都元芯微电子为“营销服务及产品展示中心建设项目”实施主体[10] - 2023年6月公司新增“LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”实施地点，变更“营销服务及产品展示中心建设项目”实施方式并调整投资结构[10] 资金账户与管理 - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额9369.67万元，现金管理余额9.89亿元[7] - 2023年公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[11] - 2023年8月16日补充流动资金项目银行账户注销[7] - 2022年12月5日公司同意使用最高不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 2023年11月15日公司同意使用不超10亿元部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，期限12个月[14] 项目投资进度 - LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目截至期末投资进度1.47%[26] - 营销服务及产品展示中心建设项目截至期末投资进度19.52%[26] - 卡莱特研发中心建设项目截至期末投资进度7.76%[27] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100.00%[27] 超募资金情况 - 未确定用途的超募资金承诺投资总额为44,420.03万元[29] - 永久性补充流动资金承诺投资总额为18,000.00万元，投入进度为100.00%[29] - 超募资金投向小计承诺投资总额为62,420.03万元，本报告期投入金额为18,000.00万元[29] 其他 - 卡莱特研发中心建设项目办公楼购置费预计25,000.00万元[30] - 理财产品期限最长不超过12个月，资金可滚动使用[32] - 公司授权管理层行使投资决策权并签署合同文件，授权期限12个月[32] - 2023年11月15日董事会和监事会审议通过现金管理议案[32] - 公司可使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理[32] - 使用期限自2023年第二次临时股东大会审议通过起12个月[32] - 截至2023年12月31日，现金管理金额为98872.40万元[32] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金为9369.67万元[32] - 未使用募集资金存放在公司募集资金专户[32]

培训信息 - 中金公司2024年4月12日对卡莱特进行2023年度持续督导培训[1] - 培训人员为杨光、卞韧，参加人员为公司主要董事等[1] 培训内容 - 涵盖募集资金管理，涉及《上市公司治理准则》等法规[2] 培训效果 - 加深公司人员对法规和业务规则了解[3] - 加强对义务和责任理解，提升保护股东权益意识和规范运作水平[3]

卡莱特云科技股份有限公司 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度公司共召开了 11 次监事会，公司监事会严格遵守《公司法》《公司 章程》《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监督等职责。具体 内容如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开时间 | | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一届监事 会第十二次 | 年 | | 月 | | 日 | 1、《关于使用募集资金置换已预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 | | 1 | 会议 | 2023 | 1 | | 16 | | 案》 | | | | | | | | | 2、《关于部分募集资金投资项目新增实施 主体的议案》 | | | | | | | | | 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议 案》 2、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议 | | | | | | | | | 案》 | | | 第一届监事 | | | | | | 3、《关于<2022 年财务决算报告>的议案》 | | 2 | 会第十三次 | 2023 年 ...

审计与监管 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至12月31日，检查时间为2024年4月12日[1] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告等[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等[2] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告[2] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[2] - 公司在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[3] 募集资金 - 核查期间公司募集资金使用进度较低[3] - 募集资金项目实施过程中不存在重大风险[4] 业绩与合规 - 公司业绩存在大幅波动且有合理解释[4] - 与同行业可比公司比较，公司业绩不存在明显异常[4] - 公司及股东完全履行了相关承诺[4] - 公司完全执行了现金分红制度并如实披露[4] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[4] - 大额资金往来具有真实交易背景及合理原因[4] - 重大投资或重大合同履行过程中不存在重大变化或风险[4] - 公司生产经营环境不存在重大变化或风险[4] - 前期监管机构和保荐人发现的问题已按要求整改[4]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求且任职合规[1] 时间信息 - 董事会发布意见时间为2024年4月19日[2]

授信申请 - 2024年4月17日审议通过申请不超20亿综合授信额度议案[1] - 申请期限至下一年度董事会召开之日[1] - 授信额度含借款等业务，可循环使用[1] 授权与审议 - 拟授权董事长签署授信相关法律文件[2] - 本次申请无需提交股东大会审议[2] 合规与风险 - 申请符合公司战略及经营需要，无重大财务风险[3] - 决策程序合法合规，不损害股东利益[3][4]

卡莱特云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （董秀琴） 各位股东及股东代表： 二、发表独立董事意见的情况 2023 年度任职期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案， 做出独立、公正的判断。发表独立意见情况具体如下： 1、2023 年 1 月 16 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议，本人对《关 于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》 《关于部分募集资金投资项目新增实施主体的议案》发表了同意的独立意见。 2、2023 年 3 月 14 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，本人对《关 于公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于<2022 年度内部控制自我评价 报告>的议案》、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、 《关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况》、 《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司董事 2023 年度薪酬方案的议案》、 《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议案》、《关于使用部分超募资金 永久补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。 本人作为卡 ...