第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议工作制度 青岛豪江智能科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《青岛豪江智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。因故不能亲 自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托 其他独立董事代为出席。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持； ...

董事会专门委员会议事规则 青岛豪江智能科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 一、审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会决定设立 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《青岛豪江智能科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关 规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权，不 受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章 程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起60日内， 有关利害 ...

青岛豪江智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《青岛豪江智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生 的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于 形式原则。公司关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； 关联交易管理制度 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 1 （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七 ...

瑞信证券（中国）有限公司 关于青岛豪江智能科技股份有限公司 持续督导期 2023 年培训情况报告 深圳证券交易所： 瑞信证券（中国）有限公司（以下简称"瑞信证券"或"保荐人"）作为青 岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"豪江智能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等法规和规则的相关规定以及 豪江智能的实际情况，认真履行保荐人应尽的职责，对豪江智能董事、监事、高 级管理人员及其他相关人员进行了 2023 年度持续督导后续培训，现将相关培训 情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023 年 11 月 28 日 2、培训地点：豪江智能三楼会议室 3、培训对象：豪江智能董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及 上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 4、培训方式：保荐代表人采取现场讲座形式进行培训 二、培训的主要内容 保荐代表人对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。详细介绍了《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《 ...

| 保荐人名称：瑞信证券（中国）有限公司 被保荐公司简称：豪江智能 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵留军 联系电话：010-66538666 | | | | | 联系电话：010-66538666 | | | 保荐代表人姓名：吴亮 | | 现场检查人员姓名：吴亮 | | | | | 现场检查对应期间：2023年 | | | | | 现场检查时间：2023年11月27日至2023年12月1日 | | | | | 现场检查意见 | | 一、现场检查事项 | | | 是 否 不适用 | | （一）公司治理 | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅2023年已召开的历 | | | | | 次股东大会、董事会及监事会决议及记录；（3）了解并获取公司基本制度的执行情况相关资 | | | | | 料，了解并获取公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况相关资料， | | | | | 了解并获取控股股东、实际控 ...

瑞信证券（中国）有限公司 关于青岛豪江智能科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 瑞信证券（中国）有限公司（以下简称"瑞信证券"或"保荐人"）作为青 岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"豪江智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流 通的事项进行了核查，具体情况如下： 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日（星期一）。 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛豪江智能科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕625 号）同意注册，青岛豪江 智能科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,530.00 万股, 并于 2023 年 6 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票 完成后，公司总股本为 18,120.00 万股，其中无限售条件流通股为 42,964,707 股，占发行后总股本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为 138,235,293 股， 占发行后总股本的 ...

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2023-061 青岛豪江智能科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）首次公开发行网下配售限售股。本次限售股上市流通数量为2,335,293股， 占公司总股本的1.29%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起6个月（即自 2023年6月9日至2023年12月8日），解除限售股东户数共计4,983户。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2023年12月11日（星期一）。 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛豪江智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕625号)同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票45,300,000股，每股面值人民币1.00元，于2023年6 月9日在深圳证券交易所上市交易。 首次公开发行前公司总股本为135,900,000股，首次公开发行股票完成 ...

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2023-060 青岛豪江智能科技股份有限公司 关于境外全资子公司完成设立登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年08月24日召 开了第三届董事会第二次会议，审议通过《关于对外投资设立境外全资子公司的 议案》，具体内容详见公司2023年08月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于对外投资设立境外全资子公司的公告》（公告编号：2023-035）。 Kowloon, Hong Kong（香港九龍通菜街1A/1L號威達商業大廈15樓8室） 股权结构：RICHMAT INTERNATIONAL INVESTMENT CO., LTD.持股100% 经营范围：投资；货物进出口；技术进出口等。 二、中国香港子公司的进展情况 1、近日，豪江智能已完成中国香港子公司豪江(香港)有限公司的注册登记相 关手续，并取得当地行政主管部门签发的注册证明文件，具体注册信息如下： 中文名称：豪江(香港)有限公 ...

（1）产品名称：上海浦东发展银行对公结构性存款 （2）产品类型：保本浮动收益型 证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2023-059 青岛豪江智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年7月19日 召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议、2023年8月4日召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资 金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（以下合称"公司"）使用不超过人 民币2亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币4亿元（含本数）的自有资 金进行现金管理，使用期限不超过2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，具体内容详见公司于2023年 7月20日在巨潮资讯网发布的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的公告》（编号为2023-020）。 一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 1 ...

证券代码：301320 证券简称：豪江智能 公告编号：2023-058 （1）产品名称：中国银行挂钩型结构性存款 青岛豪江智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛豪江智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年7月19日 召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第一次会议、2023年8月4日召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资 金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（以下合称"公司"）使用不超过人 民币2亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币4亿元（含本数）的自有资 金进行现金管理，使用期限不超过2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，具体内容详见公司于2023年 7月20日在巨潮资讯网发布的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的公告》（编号为2023-020）。 一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的情况 1、公司使用暂时闲置的自有资金1,020 ...