股东会网络投票服务申请 - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息，股权登记日次一交易日完成复核[8] 股东资料提供与时间间隔 - 公司应在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料电子数据，股权登记日和网络投票开始日至少间隔二个交易日[8] 投票时间 - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日的本所交易时间[10] - 互联网投票系统开始投票时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午15:00[12] 投票规则 - 股东行使的表决权数量是名下股东账户所持相同类别股份数量总和，多账户投票以第一次有效投票结果为准[14] - 股东通过网络投票系统对提案有效投票视为出席股东会，按所持相同类别股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数[14] - 非累积投票提案，股东应明确发表意见，集合类账户持有人或名义持有人应汇总填报[15] - 累积投票提案，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数，投票以选举票数为限[16] - 公司设总提案，股东对总提案投票视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见，重复投票以第一次有效为准[17] 计票规则 - 信息公司合并计票时依据上市公司提供的回避股东信息剔除相应投票[19] - 对同一事项不同提案，网络投票系统提供全部投票记录，公司统计表决结果[19] - 网络投票系统对特别表决权股份、优先股股东原始投票数据计票，公司进行比例折算[19] 中小投资者投票 - 公司审议影响中小投资者利益重大事项时，单独统计并披露中小投资者投票结果[19] 投票数据获取与处理 - 公司现场股东会投票结束后通过互联网系统获取网络投票数据[19] - 公司及其律师对投票数据进行合规性确认并形成表决结果，有异议及时提出，按规定披露[20] 投票结果查询 - 股东会结束次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[20] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内网络投票结果[21] 细则规定 - 本细则由公司董事会负责修订与解释，未尽事宜按相关规定执行，与规定不一致以规定为准[23] - 本细则与国家法律、法规及《公司章程》相悖时，按其执行并及时修订报股东会批准，自批准之日起生效[23]

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[10] - 公司董事和高级管理人员离职后六个月内所持股份不得转让[7] 股票买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股票及其衍生品种[8] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股票及其衍生品种[8] 减持规定 - 董事和高管减持应在首次卖出15个交易日前报告备案并公告[13] - 每次披露的减持时间区间不得超过三个月[13] - 减持实施完毕或时间区间届满后2个交易日内公告[14] - 涉嫌违法犯罪等期间不得减持股份[14] 增持规定 - 增持主体实施期限过半时通知公司披露进展公告[20] - 公司发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[16] 股份锁定 - 上市已满一年，年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[20] - 上市未满一年，新增本公司股份按100%自动锁定[20] - 董事和高管离任2个交易日内所持股份全部锁定[22] - 离任人员离任信息申报之日起6个月内新增股份全部锁定[22] 违规处理 - 违反制度公司可给予警告、降职等处分[24] - 违规买卖致公司损失依法追究责任[25] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，董事会收回收益[25] - 造成重大影响或损失可要求民事赔偿[25] - 触犯法律法规依法移送司法机关追究刑事责任[25] 变动申报 - 董事和高管买卖股份变动应在2个交易日内申报并公告[17]

制度适用范围 - 适用于公司、分公司及控股子公司[6] 内幕信息界定 - 大股东持股或控情况变化属内幕信息[10] - 营业用主要资产抵押等超30%属内幕信息[12] - 经营方针、投资等重大变化属内幕信息[10] 管理机构及职责 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[6] - 董事会秘书负责登记入档和报送[6] 知情人相关 - 知情人包括董高、大股东等相关人员[13] - 知情人负有保密、不交易等责任[16] 信息提供要求 - 提供未公开信息前应签保密协议或获承诺[17] - 拒绝大股东不合理要求提供未公开信息[17] 报送规定 - 首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[18] - 重大事项制作备忘录，披露后五个交易日报送[19] 档案保存 - 知情人档案至少保存十年[22] 股票买卖限制 - 敏感期内不得买卖，非敏感期需书面同意[23] 自查及处理 - 定期对知情人买卖情况自查[25] - 发现问题两日内报送情况及结果[25] 违规处理 - 内部违规收益上缴，公司有权处理相关人员[25] - 非内部违规提请监管处罚并保留追责权[26] 制度实施 - 自董事会批准之日起实施[28] 表述说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[28]

董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后三个月内聘任[12] - 聘任时签保密协议[18] - 任职需本科以上学历，相关工作三年以上并取得资格证书[7] 董事会秘书解聘 - 特定情形发生一个月内解聘[13] - 连续三月以上不能履职解聘[13] 董事会秘书职责与离任 - 任期届满前可依合同辞职[17] - 离任前接受离任审计[19] - 空缺超三月董事长代行职责[13] 董事兼任规定 - 兼任时分别行为不得用双重身份[14]

内部审计机构设置 - 公司应设立内部审计机构并配置专职人员，负责人应具备审计或会计中级以上职称和三年以上审计工作经历[5][6] 审计会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告，至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[7] - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次内部审计计划执行情况和发现的问题[7] 内部审计检查频率 - 内部审计机构至少每季度查阅一次公司与关联人资金往来情况[8] - 内部审计机构每季度至少对货币资金内控制度检查一次[15] - 内部审计至少每半年对公司提供担保等重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[9] 内部审计计划与报告时间 - 内部审计机构应在每个会计年度结束前二个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后二个月提交年度内部审计工作报告[9] 审计流程时间规定 - 审计通知书在审计前2日送达，被审计单位接到审计报告2日内提出书面意见，未提视同无异议[13] - 被审计单位需在审计决定生效之日起10日内书面报告执行情况[14] - 内部审计机构应在审计决定生效之日起30日内检查执行情况[15] 审计档案保管 - 审计档案保管年限至少为十年[15] 内部控制评价与鉴证 - 内部审计机构至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] - 公司至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性出具一次鉴证报告[22] 审计奖惩建议 - 审计人员对遵纪守法、效益显著人员向董事会预算与审计委员会提奖励建议[24] - 审计人员对拒绝提供资料等行为的单位和个人向审计委员会提处罚建议[25] 审计人员处罚 - 对利用职权谋私等行为的审计人员根据情节轻重给予处罚[28] 制度实施与修订 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[27] - 本制度相关规定与日后法规等抵触时按新规定执行，董事会及时修订[27]

审计机构与职责 - 公司设立审计法规部开展内部审计工作[11] - 公司党委下设审计工作领导小组落实审计部署[15] - 公司董事会设立审计委员会履行相关职责[16] 审计报告审议 - 单项重大资产损失超500万审计报告经党委会审议[19] - 重大经营业绩不实对利润总额影响超500万审计报告经党委会审议[19] 审计工作规则 - 内部审计至少每季度向审计委员会报告一次[16] - 及时提交下一年度内部审计工作计划及年度报告[16] - 审计工作遵循分级审计、分类管理、双重负责原则[11] 审计权力 - 审计部门有权要求有关单位报送文件、资料[18] - 审计部门有权参加有关经营及管理决策会议[18] 整改与协作 - 建立审计发现问题整改机制明确主体责任[23] - 分析研究典型问题完善制度与内控措施[23] - 审计机构与其他监督力量协作，结果作考核依据[23] 违规处理 - 被审计单位拒绝接受审计由党组织或董事会处理[25] - 内部审计机构及人员未依规审计单位处理[26] - 保护受打击报复审计人员，处理相关责任人[26] 规定相关 - 规定由审计法规部负责制定、修改和解释[29] - 规定自董事会审议通过之日起执行[30]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独立财务顾问[7] - 募投项目年度实际使用与最近披露计划差异超30%，公司应调整投资计划[11] - 募投项目搁置超一年、投入未达计划金额50%等，公司需重新论证[13] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距到账不得超6个月[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不得超十二个月[15] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达总额10%以上，应提交股东会审议[16] - 超募资金用于永久补充流动资金和还贷，十二个月内累计不超总额30%[17] 协议与手续办理 - 公司应在募集资金到账后1个月内与相关方签三方监管协议[7] - 新增股份上市前需办理完毕购买资产所有权转移手续，律师事务所需出具专项法律意见书[18] 信息披露与核查 - 公司董事会每半年全面核查募投项目进展并披露专项报告[11] - 用闲置募集资金补充流动资金应在2个交易日内公告[15] - 视为募集资金用途变更的情形包括取消原项目实施新项目等[20] - 节余募集资金低于500万元或低于承诺投资额5%可豁免特定程序，使用情况在年报披露[21] - 节余募集资金达到或超过计划资金净额10%且高于1000万元需股东会审议通过[21] - 公司会计部门对募集资金使用设台账，内部审计部门至少每季度检查一次[23] - 当年有募集资金运用，董事会应出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所出具鉴证报告[24] - 独立董事经二分之一以上同意可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告，公司承担费用[24] - 募集资金使用情况信息披露工作由董事会秘书负责[26] 制度相关 - 本制度解释权属于公司董事会，经股东会审议批准后实施[28] - 制度规定与日后法律法规等抵触时，董事会应及时修订[28]

公司章程修订 - 财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[3] - 不同情形收购本公司股份有不同注销或转让时间及数量限制[4] - 董事、高级管理人员任职及离职后股份转让有比例和时间限制[4] - 公开发行股份前已发行股份上市一年内不得转让[4] - 特定股东6个月内买卖股票所得收益有处理规定[4][5] 法定代表人及股东权益 - 法定代表人辞任，公司30日内确定新代表人[2] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿和凭证[5] - 股东对违规决议可60日内请求法院撤销[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求对违规董高人员诉讼[7] 公司治理决策 - 关联交易、重大资产买卖、对外担保等有审议金额标准[10][11] - 董事会收到独立董事提议10日内书面反馈，同意后5日内发临时股东会通知[12] - 特定股东可提议、召集和主持股东会，费用公司承担[13] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提案[14] 组织架构设置 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[20] - 董事会设审计等委员会，各委员会职责明确[20][21][24][25][26] - 总经理每届任期三年，可连选（聘）连任[28] 财务报告与利润分配 - 公司按规定时间报送财务报告[30] - 分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[30] - 利润分配预案需经董事会、监事会、审计委员会表决通过[31] 公司合并分立等 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[34] - 公司合并、分立、减资需通知债权人，并按规定时间公告[34][35] - 公司解散15日内成立清算组[36] 其他 - 公司设立党委及纪委，党委发挥领导作用[28] - 公司健全民主管理制度，重大决策听取职工意见[30] - 《公司章程》修订尚需股东会审议，以市场监督管理部门核准为准[39]

会议时间 - 公司2025年第三次临时股东会7月31日14:30召开[1] - 网络投票时间7月31日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[1] - 会议股权登记日7月28日[3] 会议登记 - 登记时间7月28日9:00 - 11:30、13:30 - 17:00[5] - 登记地点为昆明市人民中路6号昆船大厦805室[6] 会议议案 - 议案1.00、2.01、2.02为特别表决事项，需2/3以上同意，其他需半数以上通过[4] - 有总议案及多项非累积投票提案，含修订《公司章程》等[19] - 关于修订部分公司治理制度的议案有6项子议案[19] 其他信息 - 网络投票代码为351311，投票简称为昆船投票[14] - 持有1%以上股份股东可会前十天书面提临时提案[9] - 会议联系人唐英杰，电话0871 - 6317 2696[9] - 会期半天，股东费用自理[9]

会议召开 - 公司第二届董事会第十八次会议于2025年7月15日召开，9位董事全出席[2] - 公司拟定于2025年7月31日召开2025年第三次临时股东会[22] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》等多议案需股东会通过或审议[3][5][10][12][15][18] - 《关于制订<董事会提名委员会议事规则>的议案》表决通过[8]