杭州和顺科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 一、关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的独立意见： 经审查，我们认为公司本次使用部分超募资金投资设立控股子公司是基于公 司战略发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司长远发展规划。本 次超募资金的使用计划未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资 金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情 形。因此，全体独立董事同意公司本次使用部分超募资金投资设立控股子公司并 将其提交公司股东大会审议。 独立董事：林素燕、许罕飚、鲍丽娜 2023 年 11 月 9 日 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第三届董事会第十六次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议资料， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及 《公司章程》的有关规定，现就公司有关事项发表以下独 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-057 杭州和顺科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）第三届董 事会第十六次会议于 2023 年 11 月 9 日在公司子公司办公楼四楼会议室以现场 结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 11 月 6 日通过即时通讯工具、邮件、电 话等方式送达全体董事。本次会议应表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。会 议由董事长范和强先生主持，全体监事、高级管理人员列席本次会议。会议参与 表决人数及召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事表决，会议听取、审议并通过了以下表决事项： 1、审议通过《关于签订合作框架协议的议案》 具体内容详见公司于 11 月 3 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《关于签订合作框架协议的公告》（公告编号： ...

杭州和顺科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | | 杭州和顺科技股份有限公司章程 2 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 董事会秘书 | 31 | | 第四节 | 独立董事 | 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 | 监事会 39 | | | 第一节 | 监事 | 39 | | ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-056 杭州和顺科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2023 年 11 月 27 日 （星期一）召开 2023 年第二次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投 票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 （一）会议届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）会议召集人：董事会。公司于 2023 年 11 月 9 日召开了第三届董事会 第十六次会议，审议通过了召开本次股东大会的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议：2023 年 11 月 27 日（星期一）15:00 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 2023 年 11 月 27 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30- ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-054 杭州和顺科技股份有限公司 关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺科技"）于 2023 年 11 月 9 日召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，同意公司使 用部分超募资金与廊坊市恒守新材料科技合伙企业（有限合伙）（以下简称"恒 守新材料"）共同出资 10,800 万元投资设立控股子公司碳材科技公司（暂定名， 具体名称以工商行政管理部门核定为准，以下简称"控股子公司"），用于从事 M 级石墨纤维的研发、生产与销售(具体的经营范围等情况以设立后工商部门注 册登记内容为准)。 2、 本次投资不构成关联交易。 3、 相关风险提示：在控股子公司设立后，相关投资项目在实施过程中，如 因宏观政策变化、市场环境变化、研发成果不及预期、市场拓展未达目标等因素， 可能出现项目实施顺延、变更、中止、项目效 ...

杭州和顺科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，规范公司 董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称"创业板上 市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是经股东大会批准设立的董事会专门工作机构，主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工 作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由董事会任命三 ...

杭州和顺科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部 门规章及规范性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股 ...

证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2023-055 杭州和顺科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第三届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 董事会按照修订后的内容修订《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规相关规定，公司对《公司章程》作如下修 订： | 序 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 第二十八条 公司董事、监事、高 | | 第二十八条 公司董事、监事、高级管 | | | 级管理人员、持有本公司股份 5%以上 | | 理人员、持有本公司股份 5%以上的股东， | | | 的股东，将其持有的本公司股票在买入 | | 将其持有的本公司股票或者其他具有股权 | | | 后 6 个 ...

东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 使用部分超募资金投资设立控股子公司的专项核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为杭州和顺 科技股份有限公司(以下简称"和顺科技""公司"或"发行人")首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关规定,对和顺科技本次使用部分超募资金投资设立控股子公 司事项进行了审慎核查,核查情况如下: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")核发的《关于同意杭 州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2022)253 号), 并经深圳证券交易所同意,杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股 (A 股)2.000万股,每股面值 1元,每股发行价为人民币 56.69元/股,募集资金总额 为人民币 1,133,800,000.00元,扣除各项发行费用人民币 ...

杭州和顺科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善公司法人治理结构，促进杭州和顺科技股份有限公司 (以下 简称"公司")规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规、行政规章和《杭州和顺科技股份有限公司章程》(以下简称"公司 章程")的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独 立董事至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知全体独 立董事。 第四条 专门会议由过 ...