2、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司董事（含独立董事）、监事，也不包括单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对 象相关信息。 上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 | 情况 | | --- | | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励 计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总量 | 公告日公 | | | | | | （万股） | 的比例 | 司股本总 | | | | | | | | 额的比例 | | 1 | ZHEN-WEI | 美国 | 副总经理 | 6.00 | 4.88% | 0.04% | | | CAI | ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-073 上海泓博智源医药股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事程立保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人程立符合《中华人民共和国证券法》 第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人程立未直接或间接持有上海泓博智源医药股份有限 公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的有关规定， 并根据上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事程立作为征集人就公司拟于 2024 年 11 月 18 日召开的 2024 年第三次临时股 东大会中审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案 向公司全体股东征集表决权。 中 ...

激励计划概况 - 激励计划为2024年限制性股票激励计划（草案），由薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议通过，尚需股东大会审议[19] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购和/或定向发行A股普通股[19] 股份回购 - 公司回购股份资金总额不低于5000万元且不超过10000万元，回购价格不超45元/股[20] - 截至2024年9月30日，累计回购股份2046200股，占总股本1.4659%，成交总金额53075305.42元[20] 授予情况 - 激励计划拟授予限制性股票总量123万股，占股本总额0.88%[21] - 首次授予99万股，占股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%；预留24万股，占股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[21][22] - 首次授予激励对象28人，含3名外籍员工[23] 时间安排 - 激励计划有效期最长不超60个月[27] - 授予日在股东大会通过后由董事会确定，须为交易日，60日内完成首次授予相关程序[28] - 12个月内明确预留权益授予对象，否则预留权益失效[28] 归属安排 - 限制性股票按约定比例分次归属，归属日须为有效期内交易日，有归属限制期间[30] - 首次授予限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[31] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%；披露后授出，分两个归属期，归属比例均为50%[31][32] 授予价格 - 首次授予和预留部分限制性股票的授予价格均为每股12.35元[36][39] - 本次激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价每股24.70元的50%为每股12.35元[38] - 本次激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价每股23.76元的50%为每股11.88元[38] 业绩考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[47] - 首次授予第一个归属期，2025年营业收入增长率目标A不低于30.00%，目标B不低于20.00%[49] - 首次授予第二个归属期，2026年营业收入增长率目标A不低于69.00%，目标B不低于56.00%[49] - 首次授予第三个归属期，2027年营业收入增长率目标A不低于119.70%，目标B不低于102.80%[49] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期2026年营业收入增长率目标A不低于69.00%，目标B不低于56.00%；第二个归属期2027年营业收入增长率目标A不低于119.70%，目标B不低于102.80%[50] 个人考核 - 激励对象个人考核评价结果分“A”“B+”“B”“C”“D”五级，对应个人层面归属比例分别为100%、80%、80%、0%[53] 其他规定 - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超股本总额20%，单个激励对象累计获授未超1%[22][25] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，不得授予和归属限制性股票[40][43] - 激励对象最近12个月内被相关机构认定为不适当人选等情况，不得授予和归属限制性股票[42][45] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[46]

股权激励主体与对象 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[1] - 拟首次授予对象为高管、核心骨干[3] - 激励对象不含董事、监事等[3] 流程安排 - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[3] - 监事会会前5日披露审核意见及公示说明[3] 计划评估 - 《激励计划（草案）》合规，未损害股东利益[4] - 考核体系全面合理，有约束效果[4] - 公司无提供财务资助计划[4] 计划意义 - 利于健全长效激励机制，吸引留住人才[5] - 监事会认为利于公司发展，同意实施[6]

公司基本信息 - 公司股票代码为301230，在深交所创业板上市交易[7] - 公司注册资本为13958.6605万元[7] - 公司营业期限从2007年12月14日至无固定期限[7] 财务审计 - 立信对公司2023年度财务报告审计后出具标准无保留意见的《审计报告》[8] 股权激励计划 - 激励计划拟授予限制性股票总量123.00万股，占公司股本总额0.88%[9] - 首次授予限制性股票99.00万股，占公司股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%[9] - 预留24.00万股限制性股票，占公司股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9] - 核心技术（业务）骨干23人获授66.00万股，占授予总量53.66%，占公司股本总额0.47%[11] - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[11] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授出，归属比例同首次授予[12] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[12] - 首次授予限制性股票的授予价格为每股12.35元[13] - 激励计划有效期最长不超过60个月[11] - 激励计划首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[19] - 首次授予限制性股票第一个归属期，业绩考核目标A：2025年营业收入增长率不低于30.00%；目标B：不低于20.00%[21] - 首次授予限制性股票第二个归属期，业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[21] - 首次授予限制性股票第三个归属期，业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[21] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露前授出，考核年度及目标与首次授予部分一致[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期业绩考核目标A：2026年营业收入增长率不低于69.00%；目标B：不低于56.00%[23] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第二个归属期业绩考核目标A：2027年营业收入增长率不低于119.70%；目标B：不低于102.80%[23] - 激励对象个人考核评价结果分五级，对应个人层面归属比例分别为100%、未提及、未提及、80%、0%[24] 会议审议 - 公司于2024年10月31日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过激励计划相关议案[27] - 公司于2024年10月31日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过激励计划相关议案并出具核查意见[27] 其他要求 - 激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[29] - 激励计划拟首次授予的激励对象总计28人[31] - 首次授予的激励对象包含3名外籍员工[31] - 激励对象公示期不少于10天[29][31] - 监事会需于股东大会审议本激励计划前5日披露审核及公示情况说明[29][32] - 公司需对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票情况自查[29] - 公司股东大会审议通过激励计划后，需在60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[29] - 激励对象参与计划的资金为自筹资金，公司不为其提供财务资助[36] - 泓博医药具备实行本激励计划的主体资格和条件[44] - 本激励计划尚需继续履行相关法定程序并经公司股东大会审议通过后方可实施[44]

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：泓博医药 股票代码：301230 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 ...

激励计划 - 公司制定2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法[1] 考核安排 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[14] 业绩目标 - 首次授予2025 - 2027年各归属期有不同营收增长率目标及归属比例[9] - 预留授予若2025年Q3后授出，2026 - 2027年有对应营收增长率目标及归属比例[11] 考核流程 - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议5个工作日内沟通，可申诉，10个工作日复核[16] 记录保存 - 绩效考核记录保存5年，超期经批准后行政人事部统一销毁[18]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 - 前三季度公司营收稳健增长,但利润端受子板块毛利率下滑影响而波动较大 [4] - 服务板块新签订单环比快速增长,CADD/AIDD平台持续赋能客户新药项目 [5] - 核心原料药产品快速放量,公司持续加大市场营销及推广力度 [6] 财务数据总结 - 2024-2026年公司预计归母净利润分别为0.21/0.38/0.65亿元,EPS分别为0.15/0.27/0.47元 [4] - 2024-2026年公司营业收入预计分别为5.34/6.51/8.19亿元,同比增长9.0%/22.0%/25.8% [7] - 2024-2026年公司毛利率预计分别为24.3%/25.6%/26.6% [7] - 2024-2026年公司净利率预计分别为4.0%/5.9%/8.0% [7] - 2024-2026年公司ROE预计分别为1.9%/3.4%/5.7% [7]

报告公司投资评级 - 公司维持"买入"评级 [6][7] 报告的核心观点 - Q3 收入略有波动,短期利润有所承压 [1][2] - CDMO 有望持续环比改善,商业化生产业务快速增长 [2] - 研发投入不断加大,布局 AI 赋能新药研发 [2] - 预计 2024 年-2026 年公司营收和归母净利润将保持增长 [3] 报告内容总结 财务数据 - 2024 年前三季度实现营业收入 3.91 亿元,同比增长 6.59%;归母净利润实现 0.15 亿元,同比下降 66.81% [2] - 2024Q3 实现营业收入 1.26 亿元,同比下降 3.02%;归母净利润为-73 万元,同比下降 105.62% [2] - 预计 2024 年-2026 年公司营收分别为 5.41/6.41/7.68 亿元,同比增长 10.44%/18.46%/19.84%;归母净利分别为 0.21/0.35/0.57 亿元,同比增长-42.88%/62.36%/63.02% [3] 业务情况 - 药物发现业务收入较去年同期有所下滑,大概率和国内客户暂停部分项目有关 [2] - 工艺研究与开发业务收入同比下降,但环比 24Q2 有所改善 [2] - 商业化生产业务同比快速增长 [2] - 公司不断加大研发投入,2024 年前三季度研发费用为 3590 万元,同比增长 25.01% [2] - 公司前瞻布局的 AI 制药不断赋能客户新药研发,截至 2024 年上半年已服务 69 个新药项目,服务客户 33 家 [2]

财务表现 - 公司2024年第三季度营业收入为125,638,776.37元，同比下降3.02%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-732,885.31元，同比下降105.62%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3,264,290.57元，同比下降135.11%[4] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为21,107,032.48元，同比下降59.97%[4] - 公司2024年第三季度基本每股收益为-0.0053元，同比下降104.37%[4] - 公司2024年第三季度总资产为1,358,161,149.55元，同比下降8.67%[4] - 公司2024年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1,044,547,808.19元，同比下降6.53%[4] - 公司2024年第三季度研发费用为13,082,112.27元，同比增长38.66%[7] - 公司2024年第三季度营业利润为-4,064,734.02元，同比下降131.95%[7] - 公司2024年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-6,944,344.01元，同比减少83.63%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为-31,198,413.09元，同比增长340.56%，主要由于分派现金股利、股份回购支出及临床新药研发二期、三期房租[8] - 公司2024年第三季度末货币资金为93,011,587.84元，较期初减少54.5%[1] - 交易性金融资产为270,023,106.16元，较期初减少20.8%[1] - 应收账款为109,738,573.94元，较期初增加28.3%[1] - 存货为77,489,533.84元，较期初增加26.2%[1] - 流动资产合计为620,478,092.95元，较期初减少15.2%[1] - 非流动资产合计为737,683,056.60元，较期初减少2.4%[13] - 资产总计为1,358,161,149.55元，较期初减少8.7%[14] - 营业总收入为391,402,290.83元，较上期增加6.6%[15] - 营业总成本为396,611,989.68元，较上期增加24.2%[15] - 研发费用为35,900,683.08元，较上期增加25%[15] - 公司2024年第三季度净利润为15,243,605.85元，同比增长45,934,017.72元[16] - 公司2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为21,107,032.48元，同比增长52,722,877.07元[17] - 公司2024年第三季度投资活动现金流入小计为597,246,631.55元，同比增长1,000,689,006.94元[17] - 公司2024年第三季度投资活动现金流出小计为590,153,655.98元，同比增长1,658,082,653.35元[17] - 公司2024年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-110,987,208.65元，同比减少43,713,310.60元[18] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为-79,996,050.14元，同比减少647,315,959.08元[18] - 公司2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为55,500,905.54元，同比增长106,326,377.10元[18] - 公司2024年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为341,354,162.95元，同比增长352,719,090.87元[17] - 公司2024年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为111,079,274.98元，同比增长104,320,372.87元[17] - 公司2024年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为170,382,864.61元，同比增长166,764,878.09元[17] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为12,390[8] - 泓博智源（香港）医药技术有限公司持股比例为27.71%，持股数量为38,675,000股[8] - 沈阳富邦投资有限责任公司持股比例为6.21%，持股数量为8,663,200股[8] - 安荣昌持股比例为7.67%，持股数量为10,710,700股[8] - 蒋胜力持股比例为5.67%，持股数量为7,917,000股[8] - 鼎泰海富投资管理有限公司持股比例为4.94%，持股数量为6,901,230股[8] - 深圳盈运通贰号投资合伙企业持股比例为4.51%，持股数量为6,297,200股[8] - 北京中富基石投资中心（有限合伙）持股比例为4.42%，持股数量为6,164,860股[8] - 上海鼎蕴投资管理咨询合伙企业（有限合伙）持股比例为3.89%，持股数量为5,423,600股[8]