上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-078 1、会议通知方式：公告方式 2、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 18 日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 18 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 18 日 9:15～15:00 任意时间。 3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路 59 号 12 幢公司 102 会议室 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-077 上海泓博智源医药股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月31日召开第三 届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<上海泓博智 源医药股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 上海泓博智源医药股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 等相关议案，具体内容详见公司于2024年11月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司对 2024 年限制性 ...

激励计划流程 - 2024年10月31日会议审议通过激励计划相关议案[1] - 2024年11月1日披露激励计划草案等文件[2] - 2024年11月12日发布公告[8] 激励对象情况 - 首次授予激励对象为高管及核心骨干[5] - 公示期无异议，监事会认为激励对象合法有效[3][6]

减持计划 - 中富基石计划减持不超137万股，占扣除回购专户股份后总股本不超1.00%[2] - 集中竞价和大宗交易分别减持不超68.5万股，占比均不超0.50%[2] 减持结果 - 2024年10月23日至11月8日累计减持137万股，减持比例1.00%[5] - 减持前持股6164860股占比4.48%，减持后持股4794860股占比3.49%[6] - 中富成长减持前后持股2802800股，占比均为2.04%[6] 其他情况 - 本次权益变动A股变动股数137万股，变动比例1.00%[7] - 减持方式为集中交易和大宗交易[7] - 与此前披露意向一致，未违反承诺，符合规定，未导致控制权变更[8][9][10] - 截至2024年11月11日，减持计划全部实施完毕[11][13]

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-074 上海泓博智源医药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励或员 工持股计划，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元 （含），回购股份的价格不超过人民币 45.00 元/股（含），具体回购股份的数量以回购 期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限自公司 董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 19 日、2024 年 2 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股 份方案的公告》（公告编号：2024-003）和《回购报告书》（公告编号：2024 ...

会议时间 - 2024年第三次临时股东大会现场会议11月18日14:00召开[3] - 网络投票时间为11月18日9:15 - 15:00[3] - 登记时间为2024年11月15日9:00 - 16:00[11] 会议地点 - 现场会议在上海浦东新区凯庆路59号12幢公司一楼会议室召开[7] - 登记地点为上海浦东新区凯庆路59号12幢证券事务部[14] 会议议案 - 议案1.00、2.00、3.00为特别决议议案，须三分之二以上表决通过[9] - 非累积投票提案包括三项，含激励计划草案议案[25] 投票与登记 - 网络投票代码为351230，简称泓博投票[20] - 登记方式为现场、信函或传真登记[12]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票总量123万股，占股本总额0.88%[9][33] - 首次授予99万股，占股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%；预留24万股，占股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9][33] - 限制性股票（含预留部分）授予价格为12.35元/股[12] - 拟首次授予激励对象28人，含3名外籍员工[12][27] - 激励计划有效期最长不超60个月[12][39] 时间安排 - 股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并公告，未完成则终止计划[14][40][87] - 股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，超期则预留权益失效[14][28][40][88] 业绩考核目标 - 首次授予第一个归属期（2025年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于30.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于20.00%，归属比例80%[61] - 首次授予第二个归属期（2026年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于69.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于56.00%，归属比例80%[61] - 首次授予第三个归属期（2027年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于119.70%，归属比例100%；目标B：增长率不低于102.80%，归属比例80%[61] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第一个归属期（2026年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于69.00%，归属比例100%；目标B：增长率不低于56.00%，归属比例80%[62] - 若预留授予限制性股票于2025年第三季度报告披露后授出，第二个归属期（2027年）业绩考核目标A：营业收入增长率不低于119.70%，归属比例100%；目标B：增长率不低于102.80%，归属比例80%[62] 股份回购情况 - 公司回购股份资金总额不低于5000万元且不超过1亿元，价格不超45元/股[32] - 截至2024年9月30日，累计回购股份204.62万股，占总股本1.4659%，成交金额5307.530542万元[32] 费用摊销 - 假设2024年11月底首次授予99万股限制性股票，预计摊销总费用1234.54万元，2024 - 2028年分别摊销56.20、674.45、343.85、141.08、18.96万元[79] 其他规定 - 激励对象资金来源为合法自筹资金[100] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务，不享受投票权和表决权，不参与红利、股息分配[101] - 激励对象因本计划收益应按规定纳税，离职前需缴清未缴个税[101] - 若信息披露文件有虚假记载等，激励对象应返还本计划获得的全部利益[101]

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-070 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日向公 司全体董事发出会议通知及会议材料，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限要求， 并以现场结合通讯表决方式于 2024 年 10 月 31 日上午 10:00 在上海市浦东新区凯庆路 59 号 12 幢二楼公司会议室召开第三届董事会第二十次会议。会议应出席董事 7 名，实 际出席 7 名。本次会议由董事长 Ping Chen 博士主持召开，公司监事、高级管理人员列 席了会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海泓博智源医药 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 公司为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动高 级管理人员、核心管理人员、核心骨干等员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-071 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于<上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的长远发展，不 存在明显损害公司及全体股东利益的情形。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议，且须经出席本次股东大会的股东所持有的表决权数 1 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日向公司 全体监 ...

股权激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量123万股，占公司股本总额0.88%[9] - 首次授予99万股，占公司股本总额0.71%，占拟授予总量80.49%[9] - 预留24万股，占公司股本总额0.17%，占拟授予总量19.51%[9] 激励对象 - 拟首次授予激励对象共28人，含3名外籍员工[12][27] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超60个月[12] - 股东大会通过后60日内首次授予权益并公告[14] - 股东大会通过后12个月内明确预留授予激励对象[14] 授予价格 - 限制性股票（含预留部分）授予价格为12.35元/股[12] 回购股份情况 - 拟以5000万元至1亿元自有资金回购股份，价格不超45元/股[32] - 截至2024年9月30日，累计回购204.62万股，占总股本1.4659%，成交金额5307.53万元[32] 归属安排 - 首次授予分三批归属，比例为40%、30%、30%[43] - 若预留2025年三季报前授出，分三批归属，比例40%、30%、30%[43] - 若预留2025年三季报后授出，分两批归属，比例50%、50%[43] 业绩考核目标 - 首次授予2025年营收增长率不低于30%，归属比例100%；不低于20%，归属比例80%[61] - 首次授予2026年营收增长率不低于69%，归属比例100%；不低于56%，归属比例80%[61] - 首次授予2027年营收增长率不低于119.7%，归属比例100%；不低于102.8%，归属比例80%[61] 费用摊销 - 假设2024年11月底首次授予99万股，预计摊销总费用1234.54万元，2024 - 2028年分别摊销56.20万元、674.45万元、343.85万元、141.08万元、18.96万元[79]