万凯新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规及《万凯新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 有关规定、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第五条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条件： （一）根据法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，具备 担任公司董事的资格； （二）符合本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章、规范 性文 ...

万凯新材料股份有限公司 章 程 （2024 年 1 月） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 4 ...

万凯新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信 息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、法规和《万凯新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者 尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间内，报送证 券交易所，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并送达证券监 管部门备案。 第三条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度中期报告和 年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会决 议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公 告和其他重大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要 ...

万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划(草案) 证券代码：301216 证券简称：万凯新材 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二〇二四年一月 风险提示 一、万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过后 方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、如员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法规、 监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 32 页 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 第 2 页 共 32 页 万凯新材料股份有限公司 ...

第一章 总则 第一条 为了建立健全防范关联方占用万凯新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，防止关联方占用公司资金行为的发生，维护公司的 利益及独立性，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《万凯新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 万凯新材料股份有限公司 防范关联方资金占用制度 （三） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第二条 本制度适用于公司以及公司下属全资子公司、控股子公司。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一） 经营性资金占用。经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代关联方垫付的工资等 费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借 给关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳 务对价情况下提供给关联方使用的资金。 第二章 防范关联方资金占用的原则 第四条 公司与关联方发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间 ...

万凯新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，规范公司投资者关系管 理工作，完善公司治理结构，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件的相关规定及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、保护投资者和回报 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守证券监管部门、深圳证券交易 所有关规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情 ...

第三条 公司关联人包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 万凯新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《万 凯新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务 的事项，不论是否收受价款。 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织或其一致行动人； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造 成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 ...

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-005 万凯新材料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议定于 2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：公司2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年1月29日（星期一） 14:00 开始。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024 年1月29日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2024 年1月29日9:15 - 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场 ...

万凯新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企 业遵守本制度的规定。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得 存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应 ...

万凯新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第九条 本委员会的主要职责为： （一）监督公司内部控制，审核公司的管理规章制度及其执行情况，检查和 评估公司重大经营活动的合规性和有效性； 第一条 为强化万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控 制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事 会审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《万凯新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事应当占半数以上，且至少有一名独立董事是会计专业人士。本委员会成员 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 本委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事委员中的会计专 业人士担任，负责召集和主持 ...