审计报告 浙江联盛化学股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0830 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 5 | | 7 | 母公司利润表 | | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 8 | | 10 | 财务报表附注 | | 9- 103 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚 ...

浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司。公司及纳入合并范围 的子公司开展该业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 未经公司相关审批同意，公司及纳入合并范围的子公司不得开展该业务。 第二章 金融衍生品交易的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的贸易背景为依托， 以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行金融衍生品交易业务只允许与具有金融衍生品交易业务 经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 第六条 公司进行金融衍生品交易，交易标的涉及外汇的，需基于公司对外 币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 第 1 页 共 5 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-008 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等的 规定，浙江联盛化学股份有限公司(以下简称"公司")编制了 2023 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监〔2022〕413 号文批复同意，本公司向社会公众公开发行人 民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股发行价为 29.67 元，共募集资金 80,109.00 万 元。在扣除发行费用 7,405.93 万元后，募集资金净额为 72,703.07 万元。前述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了《验资报告》 (天健验〔2022〕130 号)。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2 ...

业务计划 - 公司拟开展金融衍生品套期保值业务规避汇率风险[2] - 2024年4月24日董事会和监事会审议通过议案[3][13] - 拟以自有资金开展，余额不超4500万美元或等值币种[3][6][13] 业务详情 - 业务品种包括外汇远期、掉期、期权等[4] - 投资期限自2023年年度股东大会通过起不超十二个月[3][6][8][13] - 交易对手为无关联的稳健金融机构[7] 风险与措施 - 业务存在市场、汇率等风险[9][10] - 公司采取锁定成本等风险控制措施[11] 后续安排 - 按准则核算，每季度公允价值计量确认[12] - 事项尚需提交2023年年度股东大会审议[14][15]

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万元交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需提交股东大会审议[8] 审计或评估报告披露条件 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，需披露[9] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元，需披露[9] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需披露[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] 担保与表决规则 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[10] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人需提交股东大会审议[15] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[15] 特定交易豁免情况 - 公司与关联人发生特定交易可豁免提交股东大会审议，如参与公开招标、获赠现金资产等[16] - 公司与关联人发生特定交易可免予按关联交易方式履行相关义务，如现金认购公开发行证券等[16] 关联人员界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联人[3][4] - 公司关联董事包括交易对方、在交易对方任职等情形的董事[19] - 公司关联股东包括交易对方、拥有交易对方控制权等情形的股东[19] 其他规定 - 公司放弃权利指除特定情形外主动放弃对控股或参股公司等的优先购买权等权利[20] - 本制度未尽事宜按法律、法规等规定执行，抵触时按国家规定执行[21] - 本制度自股东大会审议通过之日起生效实施[21] - 本制度由董事会负责解释[21]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理2名，财务负责人1名[4] - 总经理、副总经理和财务负责人每届任期3年，可连聘连任[7] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次[18] - 议题需提前5天申报，议程等提前3天通知和送达[21][22] - 会议记录保存期限不少于10年[17] 管理要求 - 重大经济活动接受监督，总经理保证合规[20] - 决定职工利益问题听取工会和职代会意见[20] - 总经理履行忠实勤勉义务，违规担责[22] 细则生效 - 工作细则未尽事宜按规定执行，自董事会决议通过生效[24][25]

内部审计制度 - 设内部审计部门并配专职人员，实行经理负责制[2][19] - 至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计报告[5][8] - 至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[5] 审计流程与要求 - 实施审计提前3个工作日送达通知书，特殊情况除外[12] - 工作底稿档案保存不少于10年[13] 人员管理 - 配备相应人员，实行岗位资格和后续教育制度[19] - 人员遵守职业道德规范，有利害关系回避[19] - 奖励有显著贡献人员，违规按规定处理[19] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[15] - 披露年报时披露自评报告及相关主体意见[17] - 聘请事务所审计财务报告内控有效性并出具报告[23] 其他 - 制度适用于公司及控股子公司，参股公司按法律行使权力[22] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效[22]

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-020 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定， 公司董事会决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 开始 7、出席对象： （1 ...

人员任职 - 金礼才于2023年11月14日至12月31日任公司独立董事[2] - 2023年11月14日公司同意金礼才担任审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员[7] - 2023年10月27日提名金礼才为独立董事候选人，11月14日选举其为独立董事[16] 履职情况 - 2023年金礼才参加董事会1次，现场出席1次，出席股东大会0次[5] - 任职期间未召开相关委员会，不涉及定期报告等披露[7][12] - 未有独立聘请机构及提议聘请或解聘会计师事务所情况[13] 公司事项 - 2023年度公司未发生应披露的关联交易事项[11] - 2023年度未有聘任或解聘公司财务负责人的情形[14] - 2023年度不存在非准则变更原因的会计调整情形[15] 培训情况 - 2023年金礼才参加相关培训并取得资格证书[10]

会议与决策 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年4月17日第三届董事会第七次会议通过多项议案[6][14][19] - 2023年8月28日第三届董事会第十次会议通过变更会计师事务所议案[16] - 2023年10月27日第三届董事会第十一次会议补选独立董事[18] 信息披露与合规 - 2023年按时披露多份报告[14] - 2023年未发生应披露的关联交易事项[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事组织召开1次薪酬与考核委员会，参加战略委员会2次会议[9] - 2024年独立董事将继续勤勉尽职[20]