北京观韬律师事务所 关于宁波家联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 1 北京观韬律师事务所 关于宁波家联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 观意字 2024 第 009008 号 法律意见书 观意字 2024 第 009008 号 二〇二四年十二月 致：宁波家联科技股份有限公司 北京观韬律师事务所（下称"本所"）接受宁波家联科技股份有限公司（下 称"公司"或"家联科技"）的委托，就公司《宁波家联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（下称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"） 有关事宜，出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（下称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等法律、 行政法规、部门规章及规范性文件和《宁波家联科技股份有限公司章程》（下称 "《公司章程》"）的有关规定，就公司实行本激励计划所涉及的相关事项，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师就 ...

宁波家联科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的规定，对《宁波家联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）相关事项进行了 核查，现发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励计划的情形， 包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （ ...

激励计划 - 公司推出2024年限制性股票激励计划并制定考核管理办法[1] 考核安排 - 考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[6] 业绩目标 - 2025年营收增长率不低于25%或净利润不低于1.1亿元[7] - 2026年营收增长率不低于50%或净利润不低于2亿元[7] - 2027年营收增长率不低于75%或净利润不低于3亿元[7] 归属规则 - 业绩与个人绩效决定归属比例和数量[8][9] 结果通知与申诉 - 薪酬与考核委员会5个工作日内通知结果，激励对象10个工作日内可申诉[10] 生效条件 - 办法经股东大会审议通过，激励计划实施后生效[12]

经与会监事认真审议，一致通过以下决议： | 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议于 2024 年 12 月 24 日上午 10:30 时在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式 召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 19 日以电子邮件方式发出，本次应参加会 议监事 3 名，实际参加会议监事 3 名。会议由公司监事会主席李海光先生召集并 主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民 共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票256.52万股，约占草案公告时公司股本总额的1.34%[7][32] - 授予激励对象36人，占公司员工总数3,098人的1.16%[8][26] - 限制性股票授予价格为8元/股[9][42] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9] 激励对象获授情况 - 总经理马恒辉获授45.00万股，占授予总量17.54%，占公告日公司总股本0.23%[33] - 副总经理、董事孙超获授18.00万股，占授予总量7.02%，占公告日公司总股本0.09%[33] - 副总经理、财务总监钱淼鲜获授18.00万股，占授予总量7.02%，占公告日公司总股本0.09%[33] - 副总经理、董事会秘书汪博获授11.88万股，占授予总量4.63%，占公告日公司总股本0.06%[33] - 财务副总监刘曜榘获授15.00万股，占授予总量5.85%，占公告日公司总股本0.08%[33] - 其他核心骨干和中层管理人员（28人）获授122.00万股，占授予总量47.56%，占公告日公司总股本0.64%[33] 归属安排与考核目标 - 限制性股票归属分三个归属期，比例为40%、30%、30%[37] - 激励计划考核年度为2025 - 2027年[53] - 2025年营业收入增长率不低于25%或净利润不低于1.1亿元[54] - 2026年营业收入增长率不低于50%或净利润不低于2亿元[54] - 2027年营业收入增长率不低于75%或净利润不低于3亿元[54] 费用与参数 - 2024年12月25日预测算，授予日收盘价15.94元/股[73] - 历史波动率分别为46.65%（12个月）、39.98%（24个月）、41.91%（36个月）[73] - 无风险利率分别为0.93%（12个月）、1.05%（24个月）、1.09%（36个月）[73] - 股息率为0%[73] - 假设授予日在2025年1月中旬，授予256.52万股限制性股票，应确认股份支付费用预计为2166.17万元[74] - 2025 - 2028年限制性股票成本摊销分别为1331.47万元、585.11万元、240.25万元、9.33万元[75] 实施流程与规定 - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[79] - 公司应在激励计划公告前6个月内对内幕信息知情人买卖本公司股票情况进行自查[78] - 激励计划需在公司内部公示激励对象名单，公示期不少于10天[78] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励对象名单的公示情况说明及审核意见[78] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[81] 其他规定 - 激励对象参与计划资金来源为自筹资金[93] - 若公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定意见或无法表示意见的审计报告，激励计划终止[97] - 上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[97] - 公司控制权变更或合并、分立时激励计划正常实施[98] - 信息披露文件有误时未归属限制性股票不得归属，已归属需返还利益[98]

| 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 24 日召开 了第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设 资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 15,000.00 万元（含 本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使 用期限自本次董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司 募集资金专户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 17 日出具《关于同意宁波家 联科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 ...

舆情管理架构 - 公司成立舆情管理工作领导小组，总经理任组长，董秘任副组长[4] - 证券部牵头舆情信息采集，相关部门及子公司配合[5] 信息处理原则与流程 - 舆情信息处理遵循快速反应等原则[10] - 一般舆情由董秘及证券部协同处置，重大舆情由组长召集会议决策[11][12] 信息采集与监测 - 采集范围涵盖公司及子公司各类信息载体[8] - 证券部指定专人日常巡查监测，敏感时点加强监测[8][9] 保密与追责 - 内部人员对舆情有保密义务，违规者董事会有权处罚[14] - 内外违规致损，公司追究法律责任[14][17] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[17][18][19] - 制度所属公司为宁波家联科技，日期为2024年12月25日[20]

| 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2024-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 24 日召开 的第三届董事会第十四次会议审议通过《关于提请公司召开 2025 年第一次临时 股东大会的议案》，现就本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1.现场会议召开时间为：2025 年 1 月 10 日(星期五)下午 14:30； 2.网络投票时间为：2025 年 1 月 10 日，其中通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2025 ...

| 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2024-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 第三届董事会第七次会议及 2024 年 5 月 14 日召开 2023 年年度股东大会审议通 过了《关于公司 2024 年度为子公司提供担保额度预计的议案》。同意公司对合 并报表范围内子公司提供不超过人民币 8 亿元的担保额度，其中拟为资产负债 率 70%以上的子公司提供担保额度不超过人民币 4 亿元，为资产负债率 70%以 下的子公司提供担保额度不超过人民币 4 亿元。提供担保的形式包括但不限于 信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保 方式相结合等形式。公司授权董事长或其代理人在担保额度内签署相关法律文 件，办理相关手续等。上述担保额度 ...

| 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日召开的 第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设资金 需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数） 闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限 自本次董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资 金专户。具体内容详见公司 2024 年 1 月 23 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。 截至 2024 年 12 月 23 ...