合规检查 - 现场检查对应2023年，检查于2024年3 - 8日进行[2] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 按规定建内审制度设部门，人员构成合规[3] 审计工作 - 审计委员会至少季会并报内审工作[3] - 内审部门至少季审募集资金存放使用情况[3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致，无应披露未披露事项[4] 资金管理 - 无控股股东等占用资金情形[5] - 募集资金到位一月内签三方协议且无违规使用[5] 业绩表现 - 业绩无大幅波动，与同行无明显异常[8] 承诺履行 - 公司及股东完全履行承诺，执行分红制度并披露[8]

会议信息 - 股东大会于2024年3月1日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[2] - 出席股东11人，代表66,472,318股，占比75.0297%[4] - 中小股东8人，代表9,672,318股，占比10.9175%[4] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》同意率100%[5][6] - 《关于修订及制定公司内部相关制度的议案》各子议案同意率100%[7][8][10][11][12][13] 其他 - 律师认为大会程序合法有效[14] - 备查文件含决议和《法律意见书》[15] - 无否决议案，未变更以往决议[1]

会议信息 - 公司董事会于股东大会召开十五日前公告通知股东[4] - 现场会议于2024年3月1日14:00召开，网络投票时间为当日9:15至15:00[4] 参会情况 - 参加股东大会股东（或代理人）11人，代表66,472,318股，约占公司股份总数75.0297%[5] 议案表决 - 多项修订及制定议案同意股数均为66,472,318股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数100%[7][8][9][10]

浙江中科磁业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 审议同意后, 提交董事会审议, 并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议通过 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前, 向公司指定会 计师事务所, 也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 组 织 管 理 与 职 责 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作, 并监督其审计工作开展情况。审计委 员会应当切实履行下列职责: (一)按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度; (二)提议启动选聘会计师事务所相关工作; (三)审议选聘文件, 确定评价要素和具体评分标准, 监督选聘过程; (四)提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议, 提交决策机构决定; (五)监督及评估会计师事务所审计工作; 第一章 总则 第一条 为规范浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、改聘)会 计师事务所的相关行为, 提高财务信息质量, 切实维护股东利益, 根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民 ...

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上，至少一名为会计专业人士并担任召集人[5] - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次并出具报告[15] - 根据内部审计部资料出具年度内部控制评价报告[37] 内部审计部 - 专职人员不少于三人[5] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[6] - 至少每季度向审计委员会报告工作并召开会议[8] - 工作资料保存十年[20] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] - 在业绩快报对外披露前进行审计[20] - 审查发现内控缺陷督促整改并后续审查[18] - 发现内控重大缺陷或风险及时报告[18] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[18] - 审查信息披露事务管理制度建立和实施情况[20] - 审计过程可行使监督检查权[22] - 有权要求被审计单位报送资料等[23] - 可对审计问题核实取证等[23] - 有权提出改进建议等[35] 公司治理 - 董事会对内部控制制度负责[6] - 内部审计部在审计委员会领导下工作[5] - 内部审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[5] - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露相关业务环节[9] - 内部控制审查和评价范围包括相关制度[15] - 被审计单位须执行审计决定[36] - 董事会审议年度报告时对内控评价报告形成决议，监事会发表意见，保荐机构核查[38] - 若保荐机构指出内控重大缺陷，董事会、监事会做专项说明[39] - 公司在年度报告披露时披露内控评价报告及相关主体意见[40] - 对有功人员表扬或奖励，对违规人员处分[41][42] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释和修订[28]

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-003 浙江中科磁业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的投资产品。 2、投资金额：不超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资 金）进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起十二个月内，在上述 额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。 3、特别风险提示：尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资产品，但金 融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公 司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但仍存在一定的系统 性风险，敬请投资者注意投资风险。 浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开 第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目建设及公司正常经营的情况下，拟使用总额度不超过 10,000 万 ...

第一章 总则 第二章 募集资金存储 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其他法律法规和规定, 以及《浙 江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合浙江 中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种, 向投资者募集并用于特定用 途的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安, 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的, 公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法的规定。 浙江中科磁业股份有限公司 募集资金管理办法 第五条 募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户(以下 ...

| | （七）对股东、实际控制人及其关联人提供 | | --- | --- | | | 的担保; | | | （八）深圳证券交易所或者本章程规定的其 | | | 他担保情形。 | | | 公司、董事、高管人员等违反审批权限、 | | | 审议程序对外担保给公司造成损失的, 相关 | | | 责任人承担相应的法律责任。 | | 第五十八条： | 第五十八条： | | …… | …… | | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | | 整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的 | 整披露所有提案的全部具体内容, 以及为使 | | 事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大 | 股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全 | | 会通知或补充通知时将同时披露独立董事的 | 部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事 | | 意见及理由。 | 发表意见的, 发布股东大会通知或补充通知 | | | 时将同时披露独立董事的意见及理由。 | | 第八十条： | 第八十条： | | …… | …… | | （十）法律、行政法规、本章程或《股东大 | （十）公司股东大会决议主动撤回其股票在 | ...

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-004 浙江中科磁业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十三次会议 审议通过了《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 3 月 1 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会(下称"本次股东大会")，现 将有关事项通知如下： 本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场表决：股东本人出席或者通过授权委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次会议将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权。 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、股东大会召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序 ...

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，二名为独立董事，一名为会计专业人士[3] - 设主任一名，由独立董事中的会计专业人士担任[6] 会议召开规则 - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议[9] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[12] - 须三分之二以上成员出席方可举行[9] 表决与决议规则 - 委员每次只能委托一名其他委员代为表决[15] - 独立董事不能出席应委托其他独立董事[16] - 决议经全体委员过半数通过方有效[19] 会议流程与记录 - 按顺序审议议题，集中审议、依次表决[21,25] - 表决方式为举手表决或签字表决[23] - 决议次日提交董事会，保存期不少于十年[25,26] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[19] - 工作细则经董事会审议通过生效，由董事会解释[28]