独立董事任职要求 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[2] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任董事[3] - 聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士[4] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[11] - 连续任职6年后36个月内不得被提名[11] 独立董事履职与管理 - 连续2次未出席会议可解除职务[12] - 辞职后60日内完成补选[13] - 每年现场工作不少于15日[21] - 资料至少保存5年[22] 会议相关规定 - 审计委员会会议三分之二以上成员出席方可举行[17] - 独立董事专门会议过半数推举召集人主持[19] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[17] - 2名以上独立董事可要求延期开会或审议[22] 事项审议规则 - 部分事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[15] - 审计委员会审核事项经全体成员过半数同意提交董事会[17] 委员会设置 - 董事会下设审计等委员会，独立董事应过半数并担任召集人[15][17][18] 制度生效与修改 - 制度经董事会审议通过后生效及修改[25]

杭州正强传动股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为杭州正强传动股份有限公司（以下简称"公司"）第一届及第二 届董事会的独立董事，在任职期间《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定， 勤勉、忠实、尽责地履行职责，主动了解公司的生产经营运作情况，认真审 议董事会各项议案，忠实履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，切实维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就2023年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 徐亚明女士，1954年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授， 硕士。1987年起历任浙江财经大学会计理论教研室主任、财务会计系主任、 浙江长征职业技术学院会计系主任、赞宇科技集团股份有限公司独立董事。 2019年3月至今任杭州博联智能科技股份有限公司独立董事，2021年11月至今 任杭州腾励传动科技股份有限公司独立董事，2021年12月至今任浙江杭可科 技股份有限公司独立董事，2019年6月至今任本公司独立董事。 本人未在公 ...

杭州正强传动股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 一、审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高杭州正强传动股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，根据公司股东大会决议， 公司董事会设立杭州正强传动股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）等 有关法律、法规和规范性文件及《杭州正强传动股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—13 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2418 号 杭州正强传动股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州正强传动股份有限公司（以下简称正强股份公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正强股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为正强股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 正强股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准 ...

募集资金情况 - 公司公开发行2000万股，发行价每股17.88元，募集资金35760万元，净额28998.26万元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金余额合计31639457.64元[6][7] - 首次公开发行A股实际募集资金净额28998.26万元，超募资金298.26万元[9] 资金投入与收益 - 截至期初累计项目投入2282.26万元，利息收入净额360.75万元[3] - 本期项目投入2543.75万元，利息收入净额219.95万元，闲置募集资金现金管理净额21500万元[4] - 截至期末累计项目投入4826.01万元，利息收入净额580.70万元，超募资金补充流动资金89万元[4] 资金管理与使用 - 公司制定《杭州正强传动股份有限公司募集资金管理办法》，实行专户存储[5] - 与多家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[5][6] - 可使用不超过27000万元募集资金进行现金管理，可循环滚动使用[6] - 可使用最高不超25000万元募集资金进行现金管理，有效期12个月，资金可循环滚动使用[8] - 2023年度使用闲置募集资金购买理财产品累计投资金额37900万元[8] - 截至2023年12月31日，使用闲置募集资金买理财产品未到期金额21500万元，已赎回16400万元[8] 募投项目情况 - 2022年调整募投项目，两项目分别拟投入3641.50万元、19358.50万元[10] - 2023年将部分剩余募集资金用于“新能源汽车用零部件智能工厂项目”[11] - 汽车转向及传动系统用零部件扩产建设项目调整后投资总额2041.50万元，截至期末累计投入1034.19万元，投资进度50.66%[18] - 年产4600万套万向节与2600万套节叉机器换人技改扩能项目调整后投资总额4638.02万元，截至期末累计投入3442.95万元，投资进度74.23%[18] - 新能源汽车用零部件智能工厂项目拟投入募集资金总额16320.48万元[19][22] - 技术中心升级改造项目承诺投资总额3100.00万元，截至期末累计投入66.14万元，投资进度2.13%[19] - 信息化建设项目承诺投资总额2600.00万元，截至期末累计投入282.73万元，投资进度10.87%[19] - 超募资金投向补充流动资金298.26万元，截至期末累计投入89.00万元，投资进度29.84%[19] 其他情况 - 2021年使用1133.200405万元募集资金置换前期自筹资金投入及发行费用[20] - 累计变更用途的募集资金总额为20958.50万元，比例为72.28%[18] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[14]

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议和4次股东大会[4] - 2023年召开6次审计委员会会议[5] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议[6] - 2023年召开1次提名委员会会议[6] 制度与法规相关 - 2024年4月拟修订《独立董事工作制度》并制定新制度[7] - 独立董事认为2023年财务等报告真实准确完整[10] - 2023年募投项目调整履行审批程序合规[10] - 2023年续聘天健会计师事务所程序合规[10] 人员职责与薪酬 - 董事及高管薪酬制定未损害公司和中小股东利益[12] - 2023年独立董事严格履职，2024年将继续[13] - 2024年独立董事将为公司提建设性建议[13]

公司基本信息 - 公司注册地址位于浙江省萧山蜀山街道章潘桥村（犁头金），办公地址也在同一地点[12] - 公司聘请的会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为尉建清、赵辉[12] 公司财务表现 - 公司2023年度报告中提到，公司经过董事会审议通过的利润分配预案为：以104,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[2] - 2023年公司营业收入为427,794,681.02元，较上年增长-2.43%[13] - 2023年公司净利润为98,043,105.65元，较上年增长-1.15%[13] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为193,780,280.92元，较上年减少38.60%[13] - 2023年公司基本每股收益为0.93元，与上年持平[13] - 2023年公司资产总额为1,091,009,238.00元，较上年增长6.13%[13] 产品及市场 - 公司主要从事汽车十字轴万向节总成、节叉、十字轴及其相关零部件的研发、生产和销售[19] - 公司产品广泛应用于主机配套市场和售后市场，包括沃尔沃、奔驰、宝马、通用、本田等知名汽车品牌[19] - 公司主要产品为十字轴万向节总成、节叉和十字轴，其中，十字轴是十字轴万向节总成的核心零部件之一[22] 资金运作 - 公司2023年现金及现金等价物净增加额为104,493,767.28万元，同比下降66.12%[33] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-10,701,554.82万元，同比下降111.05%[32] - 公司新增募投项目旨在通过技术改进扩大设计产能，提高募集资金使用效率，进一步扩大公司市场占有率[50] 公司治理 - 公司董事会设有独立董事，董事会会议程序符合规定，信息披露及时准确[67] - 公司具有独立的业务经营能力，不存在与控股股东竞争的情况[70] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为68.13%[71] 股东信息 - 公司董事长许正庆持股数量为15,912,000股[72] - 公司副总经理傅强持股数量为10,608,000股[72] - 公司监事沈柏松持股数量为0股[72] - 公司独立董事徐亚明持股数量为0股[72] 公司社会责任 - 公司积极履行社会责任，包括全面落实安全生产责任制，支持社会公益慈善事业[117] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括宏观经济及产业波动、产品价格下降、重要客户变动和募投项目风险[2]

国金证券股份有限公司 关于杭州正强传动股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州 正强传动股份有限公司（以下简称"正强股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件的规定，对正强股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州正强传动股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2745 号），公司由主承销商国金证券 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股， 发行价为每股人民币 17.88 元，共计募集资金 35,760 万元，坐扣承销和保荐费用 4,928 万元后的募集资金为 30,832 万元，已由主承销商国金证券 ...

杭州正强传动股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度申请银行授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州正强传动股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了 第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关 于公司及子公司 2024 年度申请银行授信额度的议案》，本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 二、备查文件 证券代码：301119 证券简称：正强股份 公告编号：2024-012 一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 为满足公司正常生产经营的需要，根据公司生产经营及项目投资所需资金情 况，考虑适当宽松的备用额度，2024 年度公司及子公司拟向银行申请综合授信 额度累计不超过人民币 15 亿元（包括但不限于流动资金借款、银行承兑汇票、 票据贴现、信用证等），在此额度内由公司及子公司根据实际资金需求进行授信 申请。在授信期内，该授信额度可以循环使用。以上信用额度不等于实际发生的 融资金额，实际借款金额将视公司运营资金的实际需求确认，在授信额度内以银 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并范围财务报表对应总额的100%[6] 用户数据 - 公司共有633名员工，其中具有高级职称2人，中级职称16人，三级技能等级人才120人；本科学历32人，大专学历80人[7] 内部控制 - 于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷[4] - 于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自内部控制评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] - 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务、事项及高风险领域[6] - 公司建立了有效的风险评估过程和内审部门以识别和应对重大变化[10] - 公司建立强大信息系统，管理层保障其正常有效运行[12] - 公司主要经营活动有必要控制政策和程序，建立多种控制程序[13] - 公司建立授权机制和预算控制制度，保证业务活动适当授权[8] 缺陷标准 - 财务报告内控缺陷定量标准：与利润表相关，错报金额小于营收1%为一般缺陷，超1%小于2%为重要缺陷，超2%为重大缺陷；与资产管理相关，错报金额小于资产总额0.5%为一般缺陷，超0.5%小于1%为重要缺陷，超1%为重大缺陷[17] - 财务报告重大缺陷迹象包括控制环境无效、董监高舞弊等[19] - 财务报告重要缺陷迹象包括未依准则选会计政策、未建反舞弊程序等[19] - 非财务报告内控缺陷定量标准参照财务报告内控缺陷评价定量标准执行[19] - 非财务报告重大缺陷迹象包括违反法规、决策程序不科学等[19] - 非财务报告重要缺陷迹象包括重要业务制度缺陷、决策程序失误等[20] 业务管理 - 公司对货币资金收支保管建严格授权批准程序，无影响资金安全重大不当[22] - 公司形成筹资业务管理制度，筹资未严重背离原计划[22] 报告期结论 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷[24] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷[25]