会议安排 - 公司2024年7月12日发董事会会议通知，7月16日召开二届九次董事会会议[2] - 公司同意2024年8月1日下午14:30召开2024年第一次临时股东大会[15][16] 议案表决 - 变更注册地址等议案需提交股东大会审议，表决同意7票[3][4] - 多项制度修订议案表决同意7票，部分需股东大会审议[5][6][8][9][10][11][12][13] - 拟终止子公司土地竞买议案需提交股东大会审议，表决同意7票[14]

审计部职责与报告 - 审计部是董事会审计委员会下属常设机构，对其负责并报告工作[4][6] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[8] - 结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] 审计检查工作 - 每季度至少对货币资金的内部控制制度检查一次[10] - 至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查并提交报告[10] 审计相关流程 - 实施审计前三日送达内部审计通知书[15] - 对审计文件分类整理并归档，保存十年[15] 人员奖惩 - 有突出贡献人员经董事会批准给予奖励[18] - 内部审计人员违规视情节处分、处罚或追究刑事责任[18] - 阻挠审计的部门和个人视情节处分或处罚[19] 制度相关 - 本制度经董事会审议通过之日生效[21] - 本制度解释权归公司董事会[21] - 制度所属公司为深圳市鸿富瀚科技股份有限公司，时间为2024年7月[22]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为具体工作负责人[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属于内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属于内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属于内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属于内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属于内幕信息[6] 档案管理 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[10] - 知情人档案自记录起至少保存10年[11] - 披露重大事项时向深交所报备相关知情人档案[11] 登记备案流程 - 知情人告知证券部、证券部组织填写登记表并核实、向深交所报备[13][14] 保密与合规 - 控制信息知情范围，确保不发生内幕交易[16] - 知情人负有保密义务，不得泄露或利用内幕信息交易[16] - 股东及实际控制人讨论重大事项控制知情范围，股价异动时告知公司并配合公告[17] - 提供未公开信息需备案、签保密协议并登记[18] - 董事审议非公开信息议案应履职，关联方董事回避表决[18] 违规处理 - 内部知情人违规，公司视情节处分并报送备案[20] - 非公司内部知情人违规，提请监管部门处罚，重大损失法律诉讼[20] 其他 - 加强对内幕信息知情人员的教育培训[22] - 制度未尽事宜按规定执行，由董事会修订解释并适时更新[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改亦同[23]

总则 - 制定制度目的是加强公司与投资者信息沟通，保护投资者权益，依据相关法律法规和公司章程制定 [1] - 投资者关系管理是通过信息披露与交流，加强与投资者沟通，提升公司治理水平的管理行为，活动形式多样 [1] - 管理目的包括促进良性关系、建立投资者基础、形成企业文化、促进投资理念、增加信息透明度 [1] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则 [2] 内容和方式 - 沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、重大事项、企业文化建设等 [3] - 多渠道、多平台、多方式开展工作，如官网、新媒体、电话等，及时清除沟通障碍 [3][4] - 应披露信息在指定报纸和网站公布，其他传媒披露信息不得先于指定平台，区分宣传广告与媒体报道 [4] - 重视网络沟通平台建设，设立咨询电话和传真，通过互动平台交流，谨慎答复问题 [4][5] - 可通过多种会议和活动帮助投资者了解信息，平等对待投资者，避免选择性披露 [5][6] - 活动前确定可回答范围，拒绝涉及未公开重大信息的提问，可采取网上直播方式 [6] - 实施融资计划可举行路演，建立重大事项沟通机制，加强与中小投资者沟通 [6][7] - 活动结束后编制记录表刊载，特定情形需召开投资者说明会，年度报告披露后召开业绩说明会 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任，区分宣传广告与媒体报道，关注并回应报道 [8] 组织与实施 - 董事会秘书组织协调工作，证券部是专职部门，负责多项工作职责 [9] - 建立内部协调和信息采集制度，各部门配合，人员不得出现违规情形 [9][10] - 避免未经授权人员代表公司发言，可聘请专业机构协助工作 [10] - 工作人员需具备相关素质和技能，对员工进行培训 [10] - 避免在特定时间接受现场调研和媒体采访，承担投诉处理责任，完善处理机制 [11] - 记录活动情况和交流内容，记入管理档案 [11] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行，由董事会解释和更新，经审议批准后生效 [12]

资助对象与限制 - 资助对象为持股超50%的控股子公司且其他股东无控股股东等关联人除外[2] - 不得为关联法人、关联自然人提供财务资助[4] 资助成本与期限 - 对外提供财务资助成本应不低于同期银行贷款利率，期限原则上不超十二个月[4] 审议与审批 - 董事会审议需经出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避表决[6] - 为资产负债率超70%对象等情况，经董事会审议后还需提交股东会[7] 信息披露 - 披露公告应包含财务资助事项概述、被资助对象基本情况等内容[10] - 被资助对象出现问题时应及时披露情况及措施[11] 流程与职责 - 对外提供财务资助前需做好风险调查工作[13] - 审批通过后，董事会办公室负责信息披露[13] - 财务部办理对外提供财务资助手续[13] 监督与追责 - 内部审计部门负责对财务资助事项合规性进行监督检查[13] - 违反规定造成损失追究有关人员经济责任[15] 制度说明 - 本制度“以上”等含本数，“不满”等不含本数[17] - 本制度自股东会审议批准后实施[18]

母子公司关系 - 母公司与子公司是总部与成员企业关系，母公司对子公司行使绝对领导权[3] - 子公司经营及发展规划须服从和服务于鸿富瀚发展战略和总体规划，且获母公司批准[9] 制度备案 - 子公司审议通过的议事规则须在通过之日起10日内报送母公司董事会办公室备案[6] - 子公司二级部门组织架构调整等重大事项须书面向母公司人力资源部、董事会办公室报备[12] - 子公司应合规经营，制定法律事务管理办法报母公司备案[21] - 子公司纳入母公司集中采购范围，执行或拟定采购管理制度并报备案[26] 财务相关 - 子公司应在月度、季度结束之日起10个工作日内，半年度、年度结束之日起15个工作日内，向母公司报送财务报表[15] - 子公司薪酬总额参照母公司规定执行[13] - 子公司应贯彻执行国家财政、税收政策，遵守母公司统一财务管理制度[15] 人员考核 - 母公司每年组织对派出至子公司人员进行年度绩效评价，每半年对子公司高管人员进行绩效考核[12] 其他管理 - 子公司应建立完善内控体系，并在母公司内部审计部门备案[19] - 子公司应贯彻“大安全”理念，遵循安全生产方针，加强重大危险源安全监督管理[21] - 子公司法律事务按母公司制度执行，事发1个工作日内书面通知公司法律事务主管部门并提供材料原件[28] - 子公司需遵守母公司信息披露和重大信息内部报告制度，特殊和重大事项第一时间书面报告董事长和董秘并抄送信息披露主管部门[22] - 子公司相关信息披露义务人和知情人对未公开重大信息负有保密义务，违规将受处罚[24] - 子公司应建立采购执行方案，对采购过程实行痕迹化管理[26] - 子公司要构建监督体系，开展内部采购监督管理工作[26] 制度说明 - 本制度未尽事宜依相关规定执行，与国家规定不一致时以后者为准并修订[28] - 本制度由董事会办公室负责制定、修改及解释，经董事会审议通过后生效[28]

投资审批 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况，由董事长提议案经董事会审议后提交股东会审批[7] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况，由董事长提议案报董事会审议批准[7] - 未达上述标准，由董事长审议批准；连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，应提交股东会审议[8] 部门职责 - 战略投资部门负责对外投资项目立项前工作及日常管理[10] - 财务部负责对外投资资金和财务管理，确定项目后负责资金相关工作[10] - 审计部负责对外投资审计工作并向审计委员会报告[11] - 董事会秘书履行公司对外投资信息披露义务[11] 投资流程与处置 - 投资项目由股东、董事或董事长提出，经初审、调研评估、审定后实施[13] - 出现经营期满等4种情况，公司可回收对外投资[20] - 公司可转让对外投资的情况包括投资项目悖于经营方向、连续亏损扭亏无望、自身资金不足等[21] 信息披露 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[23] - 相关部门应配合做好对外投资信息披露工作[24] - 对外投资事项未披露前，知情人员有保密责任[24] - 公司须遵循信息披露管理制度，对子公司信息有知情权[24] - 子公司提供信息应真实准确完整并及时报送[25] - 子公司重大事项应及时报告董事会秘书，如收购出售资产等[26] - 子公司董事会需设人员负责信息披露和沟通[26] 制度实施 - 本制度自股东会审议批准之日起实施，修改亦同[30]

控股股东行为规范 - 不得利用多种方式侵占公司资金、资产[5] - 转让股份前，违规占用资金未归还或违法担保未解除应解决[8] - 转让控制权前，未清偿债务、未解除担保、承诺未履行等情形应解决[10] - 不得通过多种方式影响公司人员、财务、业务独立[11][12][14] - 不得通过多种方式影响公司机构独立和资产完整[14] - 应保护中小股东提案权、表决权等权利[15] 股份出售规定 - 预计未来六个月内出售股份可能达或超公司股份总数5%以上，应提前两日刊登提示性公告[20] - 未刊登提示性公告，任意连续六个月内出售股份不得达或超公司股份总数的5%[20] - 出售后持股低于50%、30%或与二股东持股比例差额少于5%，应提前两日刊登减持计划公告[23] - 减持前一会计年度或最近一期，公司净利润为负或同比下降50%以上，应提前两日刊登减持计划公告[23] - 减持当年年初至下一报告期末，业绩预告或快报显示净利润为负或同比下降50%以上，应提前两日刊登减持计划公告[23] - 最近十二个月内受证券交易所公开谴责或二次以上通报批评处分，出售股份应提前两日披露减持计划公告[21] 股份买卖限制 - 公司年度报告公告前三十日内不得买卖公司股份[18] - 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖公司股份[18] - 重大事件发生日或决策程序日至依法披露后两个交易日内不得买卖公司股份[18] 信息披露要求 - 应建立信息披露管理制度[26]

二、终止投资项目的原因 证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-029 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于拟终止全资子公司参与东莞市土地竞买的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日 召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于拟终止全资子公司参与东莞 市土地竞买的议案》。东莞市煜润科技有限公司（以下简称"煜润科技"）经与 东莞市东城街道办（以下简称"东城街道"）友好协商后拟终止煜润科技新能源 智能装备总部新建项目（以下简称"该项目"）合作事宜。该事项尚需提交公司 股东大会审议，并提请股东大会授权经营管理层具体办理有关事宜，包括但不限 于签署《<投资协议>之解除协议》及其他补充协议等相关事项。现将有关情况公 告如下： 一、终止投资项目概述： 公司于 2022 年 4 月 22 日召开第一届董事会第十二次会议、2022 年 5 月 17 日召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于子公司参与东莞市土地竞买的议案》。 同意全资子公司煜润科技在东 ...

深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 关于召开公司2024年第一次临时股东大会的通知 证券代码：301086 证券简称：鸿富瀚 公告编号：2024-030 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九 次会议决定于2024年8月1日（星期四）召开公司2024年第一次临时股东大会， 现将大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司第二届董事会 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件2） 委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日 登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6. 会议的股权登记日：2024 年 7 月 2 ...