董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事、3名非职工代表董事、1名职工代表董事，设董事长和副董事长各1人[4][17] 交易决策标准 - 董事会获授权批准交易（担保、财务资助除外）需满足交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五项标准[7] - 交易（担保、财务资助除外）涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等，董事会审议后需提交股东会审议[8] - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] - 公司单方面获利益交易或交易仅达特定标准且最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，可免股东会审议程序[9] - 重大资产重组构成关联交易，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[9] - 购买、出售资产交易连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[12] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，由董事会审议批准[12] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易，需聘请证券服务机构评估或审计，经董事会审议后提交股东会审议[12] 担保与财务资助决策 - 提供担保经董事会审议后及时披露，达公司章程规定标准提交股东会审议，董事会审议须经出席会议三分之二以上董事同意[14] - 提供财务资助经出席董事会会议三分之二以上董事同意，被资助对象资产负债率超70%等情形提交股东会审议[14] 董事会运作规则 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东等可在提议召开临时董事会时提出临时董事会议案[22] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前书面通知全体董事，临时会议提前2日书面通知[25] - 代表十分之一以上表决权股东提议等情形，董事会应召开临时会议[25] - 董事会成员、总经理可向董事会提出议案，提案应符合相关条件[22] - 董事长应自接到提议后10日内召集和主持董事会会议[27] - 董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应分别提前10日和2日书面通知[29] - 董事会定期会议书面变更通知需在原定会议召开日前2日发出[31] - 公司通知以邮件送出，自交付邮局之日起第3个工作日为送达日期[32] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[35] - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超过2名董事的委托代为出席会议[36] - 董事连续12个月未亲自出席董事会会议次数超期间总次数二分之一需书面说明并披露[36] - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席，独立董事连续3次未亲自出席，董事会应建议股东会撤换[37] - 会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进行[38] - 董事会表决票保存期限至少为十年[39] - 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[40] - 董事会审议通过提案需超过全体董事人数半数投赞成票[41] - 提案未获通过，一个月内不审议相同提案[42] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[42] - 董事会会议应全程录音[45] - 董事会会议记录应包含会议相关信息及表决结果[45] - 董事会会议档案保存期限为十年[46] - 与会人员对未公开决议内容负有保密义务[48] - 董事长应督促落实并检查董事会决议执行情况[49]

审计委员会组成 - 由3名非上市公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] - 设召集人1名，应为独立董事且为会计专业人士[4] 会议召开规则 - 定期会议每季度召开一次[8] - 特定情况十日内召开临时会议[8] - 成员提议临时会议应提交书面提议，收到后二日发通知[9] - 定期和临时会议分别提前五日和二日书面通知成员[10] 会议召开形式与表决 - 原则上现场召开，特殊情况可通讯表决[13] - 需全体成员三分之二以上出席方可举行[13] - 表决实行一人一票[14] - 对提案逐项表决，不得搁置或不予表决[14] - 形成决议需全体成员过半数通过[15] 会议记录与档案 - 会议记录应包含多项内容，成员需签字确认[17] - 公司及时报送并披露决议，成员保证内容真实准确完整[18] - 会议档案由董事会秘书保存，期限十年以上[19] 其他规定 - 督促决议落实并建立执行记录制度[21] - 行使职权费用由公司承担[21] - 规则由董事会制定，股东会审议批准[23]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任[6] 任期与下设组织 - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 下设工作组，成员含相关人员[6] 会议相关 - 每年至少召开一次，通知时间不同[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[16] 其他 - 讨论委员议题时当事人回避[19] - 工作细则自董事会决议通过实施[17]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为具体工作负责人[2] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%等情况属内幕信息[7] 档案管理 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[11] - 知情人档案自记录起至少保存10年[12] - 披露重大事项等情况需向深交所报备或补充报送知情人档案[12][13] 流程与义务 - 内幕信息登记备案流程包括知情人告知等环节[14] - 公司控制信息知情范围，相关人员负保密义务[16] - 股东及实际控制人讨论重大事项控制知情范围[17] 违规处理 - 内部信息知情人违规，公司视情节处分并报监管部门备案[20] - 非公司内部信息知情人违规，公司提请监管处罚或法律诉讼[20] 其他 - 公司加强对内幕信息知情人员的教育培训[22] - 制度由董事会修订解释并适时更新，自审议通过生效[22][23]

控股股东定义 - 持有公司股本总额50%以上股份，或持股比例不足50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[2] 行为约束 - 不得利用多种方式直接或间接侵占公司资金、资产[5] - 转让股份前需解决违规占用资金、违法违规担保等问题[8] - 作出的承诺应具体、明确、无歧义、具有可操作性[11] - 不得通过多种方式影响公司人员、财务、业务、机构独立和资产完整[10][12][14][15] - 不得占用公司资金[13] 赔偿责任 - 对公司违法行为负有责任的应主动用股权及其他资产赔偿中小投资者[6] 股份出售规定 - 预计未来六个月内出售股份可能达或超公司股份总数5%以上，应提前公告[21] - 出售股份致持股低于50%或30%等情形及特定业绩情况应刊登减持计划公告[24] - 特定时间内不得买卖公司股份[19] - 受处分拟出售股份应提前披露减持计划公告[23] 控制权转让与质押 - 转让控制权时应协调新老股东更换，确保过渡稳定[21] - 质押股份应考虑对公司影响，资信恶化及时披露[22]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，1名为独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议需过三分之二委员出席[11] - 定期会提前5日、临时会提前2日通知[11] 决议与记录 - 决议经全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存10年[14] 工作细则 - 自董事会决议通过实行[17] - 解释权归公司董事会[18]

年度报告时间要求 - 会计年度结束4个月内刊登年度报告，6个月内报送证监会[7][8] - 预计4月30日前无法披露，4月15日前提交书面说明[8] - 3、4月预约披露，2月28日前披露业绩快报[8] 编制与披露责任 - 董事长是编制、披露工作第一负责人[7] - 财务总监是财务报告信息真实性直接责任主体[4] - 董事会秘书负责组织编制和披露工作[10][15] 流程安排 - 报告期结束前3天制定编制和披露时间表[10] - 召开两次制作年度报告工作会议[12] - 董事会召开前10日董秘送审核稿给董事审阅[14] 违规处理 - 业绩快报与年报差异超20%应致歉说明[8] - 未及时提供资料致延期或修正追究责任[20] - 因疏忽致重大差错处分责任人员[20] - 违规买卖股票处分并要求赔偿[20] 制度相关 - 董事会负责制度制定、解释及修订[23] - 经董事会和股东会审议通过实施及修改[23] 保密与合规 - 编制、审议和披露期间相关人员负有保密义务[17] - 采取措施确保人员买卖股份合规[18] - 内幕信息知情人特定时间不得买卖股票[18]

子公司设立与管理 - 子公司设立形式有全资、控股超50％、第一大股东或实际控制等[2] - 子公司议事规则通过后10日内报母公司董事会办公室备案[7] 财务与绩效 - 子公司按规定时间向母公司报送财务报表[15] - 母公司对派出人员年度绩效评价，对子公司高管半年考核[13] 重大事项报备 - 子公司二级部门架构调整等重大事项书面报备[13] 薪酬与党组织 - 子公司薪酬总额参照母公司规定执行[13] - 子公司及时设立党组织并接受母公司党委领导[6] 经营与规划 - 子公司经营规划服从鸿富瀚战略且获母公司批准[9] 担保与投资 - 子公司未经批准不得对外或相互提供担保[10] - 母公司集中管控投资权，子公司无投资决策权[10] 安全与法务 - 子公司贯彻“大安全”理念，加强安全监管[20] - 子公司法律事务按母公司制度执行并及时报告[28] - 子公司合规经营，制定办法报母公司备案[29] 信息披露 - 子公司遵守信息披露和报告制度，重大事项及时报告[30] - 子公司信息披露义务人对未公开信息保密[31] 采购管理 - 子公司纳入母公司集中采购范围，执行或拟定制度报备案[23] - 建立采购执行方案，对采购过程痕迹化管理[23] - 构建监督体系，开展内部采购监督管理[24] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定执行，与国家规定不一致时依后者修订[26] - 制度由董事会办公室制定等，经董事会审议通过生效[26]

第一章 总则 第一条 为了加强深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 法规、规范性文件及《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 投资者关系活动的主要形式为公司网站、电话咨询、分析师会议、业绩说明会和 路演、一对一沟通、现场参观、股东会等。 第三条 投资者关系管理的目的是： 投资者关系管理制度 (一) 合规性原则。公司投资者关系管理 ...

第二章 独立董事的任职条件和独立性 深圳市鸿富瀚科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第一条 为了促进深圳市鸿富瀚科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运 作指引》"）、《深圳市鸿富瀚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司独立董事管理办法》 ...