业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营收总额100%[5] 内部控制 - 内控评价报告基准日未发现公司存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 基准日至发出日未发生影响内控有效性评价结论的因素[4] 治理结构 - 公司建立由股东大会、董事会、监事会及经理层组成的治理结构[6] - 监事会由三名监事组成，含1名职工代表监事[7] - 董事会下设战略、提名、审计和薪酬与考核四个专门委员会[8] 制度建设 - 公司建立涵盖采购、生产等多方面的业务控制制度[15][16][17][18][19] - 制定《资金管理制度》《募集资金管理制度》《信息披露管理制度》[15][21][22] 内控标准 - 以2023年度合并报表数据确定财务和非财务报告内控缺陷评价定量标准[26][27][28][29] 其他 - 报告期内未发现公司财务和非财务报告内控重大和重要缺陷[29][31] - 公司按既定内控检查监督计划完成工作[32] - 截至2023年12月31日，公司建立健全法人治理结构[34]

资金往来情况 - 浙江开勒环保2023年期初余额4966.38万元，年度发生85.85万元，偿还5052.23万元[2] - 开勒新能源2023年期初余额1500万元，年度发生4230万元，偿还5730万元[2] - 安瑞哲能源年度发生2120万元，偿还1620万元，期末余额500万元[3] - 公司2023年期初余额总计6466.38万元，年度发生总计6435.85万元，偿还总计11282.23万元[3]

开勒环境科技（上海）股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 本人承诺参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：董雷 日 期 ：2024 年 04 月 18 日 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第三次会议决议，本人董雷被提名为公司第四届董事会独立董事候选人。 截至本承诺函出具之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： ...

财务状况 - 公司2024年第一季度末总资产为6,172,343,459.10元[25] - 公司2024年第一季度末货币资金为1,717,376,367.00元[25] - 公司2024年第一季度末交易性金融资产为2,290,835,910.10元[25] - 公司2024年第一季度末应收账款为592,532,725.30元[25] - 公司2024年第一季度末存货为1,004,084,200.00元[25] - 公司2024年第一季度末长期股权投资为424,093,512.00元[25] - 公司2024年第一季度末固定资产为2,883,669,182.30元[25] - 公司2024年第一季度资产总计为1,012,450,748.80元[26] - 公司2024年第一季度负债总计为203,121,621.35元[26] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为805,599,601.01元[27] - 公司2024年第一季度少数股东权益为3,729,526.44元[27] 经营业绩 - 公司2024年第一季度营业收入为47,468,456.47元，同比增长22.49%[5] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-9,319,390.73元，同比下降88.25%[5] - 公司2024年第一季度净亏损为10,032,105.18元[26,27,28] - 公司2024年第一季度研发费用为5,660,188.06元[27] - 公司2024年第一季度销售费用为14,113,565.43元[27] - 公司2024年第一季度管理费用为12,336,801.00元[27] 现金流 - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-37,778,592.85元，同比下降162.09%[15] - 公司2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为60,173,310.38元[30] - 公司2024年第一季度收到的税费返还为1,156,412.34元[30] - 公司2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为58,963,484.19元[30] - 公司2024年第一季度支付给职工以及为职工支付的现金为31,391,426.23元[30] - 公司2024年第一季度收回投资收到的现金为234,950,000.00元[31] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为4,585,217.23元[31] - 公司2024年第一季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为12,400,588.65元[31] - 公司2024年第一季度投资支付的现金为182,500,000.00元[31] - 公司2024年第一季度偿还债务支付的现金为2,016,112.50元[31] - 公司2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为542,187.22元[31] 股东结构 - 公司控股股东卢小波持有公司25.73%的股份[18] - 公司第二大股东熊炜持有公司14.22%的股份[18] - 公司第三大股东于清梵持有公司5.60%的股份[18] 其他 - 公司2024年第一季度应收票据大幅增加502.22%，主要系收到更多商业承兑汇票[8] - 公司2024年第一季度预付款项大幅增加230.75%，主要系工商业储能业务预付货款及设备款增加[8] - 公司2024年第一季度销售费用增加52.49%，主要系新增工商业储能业务规模扩大，人力成本、广告费及业务宣传费增加[10] - 公司2024年第一季度研发费用增加88.34%，主要系新增工商业储能业务，研发投入加大[11] - 公司2024年第一季度财务费用增加219.14%，主要系支付的借款利息增加[11] - 公司2024年第一季度其他收益大幅增加492.75%，主要系确认的政府补助增加[11] - 公司2024年第一季度公允价值变动收益大幅增加412.06%，主要系理财产品公允价值变动增加[12] - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额为1,647.80元[28]

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《开勒环境科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《开勒环境科技（上海） 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等的相关 规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，认真贯彻 落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项日常工作，保障了公司的 良好运作和可持续发展。现将董事会 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、2023 年度公司的总体经营概况 2023 年，公司在保证 HVLS 风扇业务稳定发展的前提下，积极进行业务战略 转型，开始布局并进军工商业储能业务，实现公司业务的多元化、高质量发展。 2023 年度，公司实现营业收入 36,858.13 万元，同比增长 21.27%，实现归属于 母公司所有者的 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于开勒环境科技(上海)股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 二、募集资金投资项目情况 的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）作为开勒环境科技 （上海）股份有限公司（以下简称"开勒股份"、"公司"）首次公开发行股票的 保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就开勒 股份本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了专项核 查，具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2600号）同意注册，公司 获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票16,180,000股，每股面值1元， 每股发行价格为人民币27.55元，募集资金总额为人民币445,759,000元，扣除发 行费用总额60,406,839.34元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 385,352,160.6 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-028 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于续聘2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职 业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部 关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健所近三年 未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的 议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师 事务所"或"天健所"）为公司2024年度审计机构，本议案尚需提交公司2023 年年度股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- ...

人员变动 - 非独立董事兼总经理熊炜因个人原因辞职[2] - 独立董事周岷因个人原因辞职[6] - 董事会提名温旭沛为非独立董事，董雷为独立董事[4][7] - 聘任董事长卢小波兼任总经理[5] 股份情况 - 熊炜合计持股10,922,550股，占总股本16.92%[3] - 卢小波直接持股16610000股，占总股本25.73%[17] - 卢小波与一致行动人合计持股20222880股，占总股本31.33%[17] 其他信息 - 公告于2024年4月22日发布[9]

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-026 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议，审议《关于 2024 年度非独立董事薪酬及独 立董事津贴方案的议案》、审议通过《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的 议案》；同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议《关于 2024 年度监事 薪酬方案的议案》。现将具体情况公告如下： 一、适用对象 公司董事、监事及高级管理人员。 二、适用时间 2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 （一）公司非独立董事薪酬及独立董事津贴方案 1、方案内容 (1)公司独立董事津贴建议为：8 万元/年（税前），按月发放； (2)在公司任职的非独立董事根据其在公司担任的具体管理职务领薪，不再 额外领取董事津贴。基本薪酬按月平均发放，绩效奖金根据公司当年业 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深 圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将 本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承 销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募 集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费 不含税金额共计 4,0 ...