金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"金三江""公司"或"本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规 范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、金三江 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取 的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-023 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述 内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不 负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人的基本情况 1、本次征集表决权的征集人为公司独立董事饶品贵，其基本情 况如下：饶品贵先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 北京大学会计学博士，教授职称。2010 年 7 月至今任暨南大学讲师、 副教授、教授、博士生导师、管理学院会计学系主任；2015 年 9 月 至今任广州市注册会计师协会专业及人才委员会委员；2016 年 3 月 至今任珠海农村商业银行股份有限公司外部监事；2016 年 12 月至今 任暨南大学学术委员会委员；2019 年 12 月至今任箭牌家居集团股份 有限公司独立董事；2019 年 12 月至今任广东技术师范大学达之讲座 教授；2019 年 12 月至今任中国 ...

| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 | 否 | | | 股票总数累计是否超过公司股本总额的 20% | | | 16 | 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% | 否 | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 | 不适用 | | | 授予权益数量的 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， | 是 | | | 股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股 | | | | | 是 | | | 权激 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备。 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩 预测，亦不构成业绩承诺。 七、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 金三江（肇庆）硅材料 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-017 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2024 年度公司（及子公司） 向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关事项公告如下： 一、基本情况 根据公司 2023 年总体经营计划安排，2024 年度公司（及子公司）拟计划向 各大银行申请不超过 6 亿元人民币的授信额度，授信种类包括但不限于流动资金 贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、应收账款贸易融资、超短融票据授信、建 设项目贷款、并购贷款等业务（具体授信银行、授信额度、授信期限以实际审批 为准）；同意公司以其资产为公司向银行贷款提供担保，具体的担保方式包括但 不限于保证、抵押、质押等方式，贷款、担保额度在有效期内可循环使用；有效 期自公司股东大会审议批准之日起至下一年度股东大会审议批准之日。 二、审批决策程序 根据《深圳证券交 ...

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 证券简称：金三江 证券代码：301059 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，金三江（肇庆）硅材料 股份有限公司（以下简称"公司"或"金三江"）致力于通过增加正向激励、实 施薪酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公 司优秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过 践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性 和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券 化改革的第一步，公司制定了《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》，将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标 与员工目标的一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，本人作为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履 行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关会议，并认 真审议会议相关议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，行使法律法规和《公 司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公司和中小 股东的利益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履职所必须的专业技能，并在从事的专业领 域积累了丰富的经验。 （二）独立性情况说明 1、作为公司的独立董事，本人及直系亲属 ...

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-020 金三江（肇庆）硅材料股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 委托理财受托方：商业银行等金融机构。 现金管理额度：总额不超过人民币 5 千万元，在该额度内资金可以滚动 循环使用。 现金管理产品类型：购买中低风险并保障本金安全、流动性好的产品， 单项产品期限最长不超过 12 个月。 现金管理期限：自金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。 的品种包括结构性存款、理财产品、结构化存款、收益凭证、货币基金、国债、 国债逆回购等中低风险并保障本金安全、流动性好的产品，公司及纳入公司合并 报表范围的子公司与提供现金管理产品的金融机构不得存在关联关系。公司及纳 入公司合并报表范围的子公司现金管理不得投资无担保债券、股票及其衍生产品、 证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。 （四）实施方式 在额度范围内，公司董事会同意授权董事长在额度有 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事 务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所(特殊普通合伙)，首席合伙人为林宝明先 生。 截至 2023 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所(特殊普通合伙)拥有合伙人 66 名、注册会计师 337 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 173 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及 2022 年年度股 东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任华兴 会计师事务所为公司 2023 年财务报表和内部控制审计机构。公司董事会审计委 员会通过对华兴会计师事务所的执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、业 金三江（肇庆）硅材料股份有限公 ...

证券代码：301069 证券简称：金三江 公告编号：2024-010 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司 表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金三江(肇庆)硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 22 日（星期一）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已 于 2024 年 4 月 11 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 6 人， 实际出席董事 6 人。 会议由董事长赵国法主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公 司总经理任振雪女士向各位董事做 2023 年度总经理工作报告。董事认 ...