上海能辉科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善上海能辉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第四 ...

上述事项涉及公司注册资本减少 209,363 元，公司的注册资本将由 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更 登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关情况公告如下： 一、公司注册资本变更情况 由于公司发行的"能辉转债"于 2023 年 10 月 9 日起进入转股期，截至 2024 年 2 月 29 日，"能辉转债"累计转换股票数量 637 股，公司股本由 149,690,000 变更为 149,690,637 股，涉及相应注册资本增加 637 元。 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于近期宏观经济、 市场环境 ...

上海能辉科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海能辉科技股份有限公司 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为了明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"委员会"）的职责，提高工作效率，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称为"《公司法》")、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制订本细则。 第二条 薪酬和考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核提出建议，研究 和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，以及董事会赋予的其他职 权。 第三条 本细则所称董事是指本公司聘任的董事，高级管理人员是指公司总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理 人员。 第四条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第七条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员 会会议。主任委员由董事会选举一名独立董事担任。 第八 ...

上海能辉科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的 咨询服务等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海能辉 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预 ...

关于公司及子公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合 授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开 第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银 行等金融机构申请综合授信额度及公司为子公司提供担保额度预计的议案》，本 议案尚需股东大会审议。现将具体情况公告如下： 三、被担保人基本情况 上述授信额度包括新增授信及原有授信的展期或者续约，具体授信额度在银 行等金融机构之间分配、在公司与子公司间分配，上述授信额度不等于公司的实 际融资金额，实际融资金额将在授信额度内以银行等金融机构与公司实际发生的 融资金额为准。若实际金额超出上述授权范围，则超出部分需再次提请董事会或 股东大会批准；董事会或股 ...

上海能辉科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根 据《中华人民共和国审计法》等法律、法规、规范性文件及《上海能辉科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动，它通过系统化和规范化的方法,评价和改进公司经营管理活动和内部 控制过程的效率及效果，防范经营风险。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度必须经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部，为董事会审计委员会下属常设内部审计机构。审 计部依法对公司及各下属单位的经济活动实行审计监督，向董事会负责并报告工 作。审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 署办公。 第五条 审计部的专职内审人员应具备与其从事 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为明确上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名 委员会（以下简称"委员会"）的职责，进一步规范公司董事和高级管理人员的产 生，优化董事会和高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件 和《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 订本细则。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第三条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 委员会委员由至少三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会委员应具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有薪酬与考核方面的专业知识，熟 悉 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为债务人对于债权人所负的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担其他担保责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会（或董事会） 的批准，公司不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审 ...

上海能辉科技股份有限公司 刘敦楠先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之 一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章 程》等有关规定，刘敦楠先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后 生效。在新任独立董事就任前，刘敦楠先生仍将继续履行独立董事及其在各专门 委员会成员的职责。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于独立董事辞职及提名第三届董事会独立董事候选人 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事刘敦楠先生提交的辞职报告，刘敦楠先生因个人原因申请辞去公司第三届董 事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务， 其辞职后不再在公司担任职务。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 附件 ...