会议信息 - 现场会议2025年12月04日14:30召开，网络投票同日9:15 - 15:00[4] - 公告2025年12月4日发布[20] 参会股东情况 - 74名股东和代理人出席，所持股份78,294,861股，占比50.9713%[6] - 68名中小股东和代理人出席，所持股份297,761股，占比0.1938%[6] 议案表决情况 - 《补选独立董事议案》等多议案同意股数占比超99.88%[7][9][10][11][13][14][15] 备查文件 - 包含公司2025年第三次临时股东会决议及法律意见书[19]

公司信息 - 公司证券代码为301046，简称为能辉科技，债券代码为123185，简称为能辉转债[1] 人事变动 - 2025年11月17日召开董事会审议补选独立董事议案[3] - 2025年12月4日股东会审议通过补选王猛为独立董事[3] - 王猛出生于1982年10月，北大毕业，现任律所律师[5]

可转债基本信息 - 2023年3月31日发行3,479,070张可转债，总额34,790.70万元[5] - 初始转股价格37.71元/股，最新22.15元/股[8][12] 赎回相关 - 赎回价格100.73元/张，当期年利率1.00%[3] - 赎回条件满足日2025年12月2日，最后交易日12月18日[3] - 赎回登记日12月23日，停止转股日和赎回日12月24日[3] - 发行人资金到账日12月29日，投资者赎回款到账日12月31日[3] 转股与回售 - 2024年限制性股票激励计划增发260.50万股，转股价格调为22.45元/股[11] - 2024年7月12 - 18日回售申报期，共回售12张[13] 股东情况 - 公司实际控制人罗传奎期初持2330张，卖出后期末为0张[19]

公司基本信息 - 公司于2021年8月17日在深圳证券交易所创业板上市，首次发行3737万股[7] - 公司注册资本为14948.0637万元[9] - 公司发行的面额股每股面值1元[20] - 公司已发行股份总数为149480637股，均为普通股[23] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[24] - 特定情形收购本公司股份，第（三）、（五）、（六）项情形合计持股不得超已发行股份总额10%，并应3年内转让或注销[28] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[31] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅会计账簿、会计凭证[38] - 股东对内容违法的股东会、董事会决议可请求法院认定无效，对程序或内容违规的决议可在60日内请求法院撤销[39] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董高提起诉讼[41] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可对侵犯公司或全资子公司权益者提起诉讼[42] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[44] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[57] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[59] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[50] - 股东会审议公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易事项[51] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，1名职工代表董事[115] - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前10日书面通知全体董事[123][124] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等五类交易需提交董事会审议[118] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[171] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%；有重大资金支出安排，最低达40%[177] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[177] - 公司每年现金分红不少于当年可供分配利润的10%[178] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[171] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可以续聘[192] - 公司指定中国证券报、证券时报、上海证券报中的至少一家报纸和中国证监会指定的信息披露网站为刊登公告和其他需要披露信息的媒体[199]

股东会信息 - 2025年第三次临时股东会11月19日公告，12月4日14:30现场召开，网络投票9:15 - 15:00[2][3] - 出席现场股东5名，持股77,822,100股，占比50.6635%[5] - 参加网络投票股东69名，持股472,761股，占比0.3078%[5] - 出席现场和网络投票股东共74名，代表股份78,294,861股，占比50.9713%[5] 议案表决情况 - 《关于补选第四届董事会独立董事的议案》同意78,217,180股，占比99.9008%[8] - 《关于修改公司经营范围等议案》同意78,217,180股，占比99.9008%[9] - 《独立董事工作制度》同意78,216,780股，占比99.9003%[10] - 《独立董事津贴制度》同意78,201,180股，占比99.8803%[12] - 《对外投资管理制度》同意78,217,180股，占比99.9008%[13] - 《内部控制制度》同意78,217,180股，占比99.9008%，中小股东同意220,080股，占比73.9116%[16] 决议合法性 - 律师认为本次股东会表决、召集等程序符合规定，决议合法有效[16][17]

债券发行 - 2023年3月31日公司发行可转换公司债券3479070张，总额34790.70万元[5] 股本变动 - 2025年12月1 - 3日“能辉转债”累计转股7414469股，总股本增至159709469股[5] 股东持股 - 控股股东及其一致行动人持股比例由49.97%稀释至48.54%[6] - 罗传奎等三人合计持股被动稀释1.43%[6] 股份占比 - 变动前无限售条件股份占比32.84%，变动后31.90%[7] - 变动前有限售条件股份占比17.13%，变动后16.64%[7] 权益变动影响 - 本次权益变动不涉及持股数量变化，不影响控制权稳定性[8]

公司公告核心信息 - 能辉科技发布关于“能辉转债”的赎回公告 [2] - 赎回价格为每张100.73元人民币 该价格包含当期应计利息 [2] - 当期债券年利率为1.00% [2] - 赎回条件满足日为2025年12月2日 [2] - 赎回登记日为2025年12月23日 [2] - 赎回日为2025年12月24日 [2] - 本次赎回类别为全部赎回 [2]

可转债发行与转股 - 2023年3月31日发行3,479,070张可转债，总额34,790.70万元[5] - 可转债转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[7] - 初始转股价格为37.71元/股，最新为22.15元/股[8][12] 赎回相关 - 赎回价格为100.73元/张，当期年利率1.00%[3] - 赎回条件满足日为2025年12月2日，最后交易日为12月18日[3] - 赎回登记日为2025年12月23日，停止转股和赎回日为12月24日[3] - 发行人资金到账日为2025年12月29日，投资者赎回款到账日为12月31日[3] 其他情况 - 2024年7月12日至7月18日回售12张可转债[13] - 公司实控人罗传奎期初持有2330张，期末持有0张[19]

公司董事会会议与可转债赎回 - 公司于2025年12月2日召开了第四届第五次董事会会议 [1] - 会议以现场结合通讯的方式召开 [1] - 会议审议了《关于提前赎回“能辉转债”的议案》等文件 [1]

业绩总结 - 2023年3月31日公司发行3479070张可转债，总额34790.70万元[5] 股权变动 - 截至2025年11月28日，“能辉转债”累计转股2841722股，总股本增至155136722股[5] - 控股股东及一致行动人合计持股比例由50.90%稀释至49.97%[6] - 无限售和有限售条件股份占比分别降至32.84%、17.13%[7] - 本次权益变动不影响公司控制权稳定性[9]