上海能辉科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为适应上海能辉科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需要， 提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海能辉科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《上海能辉科技 股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由至少三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，或由公司 董事长提名，委员会全体委员选举产生。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 使用闲置自有资金购买理财的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公 司关于使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见 一、使用自有资金购买理财产品概述 （一）投资目的 （三）投资额度和期限 为提高闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，在确保不影响正常生 产、经营及确保资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置自有资金购买理财产品。 公司拟使用不超过人民币65,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性 好的理财产品，投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述 期限和额度内资金可以循环滚动使用。 （四）实施方式 上述事项经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述投资额度和期限范 围内行使相关投资决策权 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 于 2024 年 3 月 7 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司监事会主席熊 天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监 事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出席。公司部分高级管理人员 列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

上海能辉科技股份有限公司 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 2 月 8 日至 2024 年 3 月 7 日，公司股票已有 15 个交易日的收 盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）的相关规定，触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。 2、公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于不向下修正"能辉 转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"能辉转债"转股价格， 且在未来两个月内（即 2024 年 3 月 8 日至 2024 年 5 月 7 日），如再次触发"能 辉转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修 正条件的期间从 2024 年 5 月 8 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 上海能辉科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海能辉科技股份有限公司董事会现就提名彭玲为上海能辉科技股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上 海能辉科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海能辉科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：__________________ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 6.会议的股权登记日：2024 年 3 月 20 日（星期三） 7.出席对象： 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 25 日（星期一）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 3 月 25 日（星期一） 通过深圳证券 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董 事谭一新先生的辞职报告，谭一新先生因个人身体原因向公司董事会申请辞去第 三届董事会非独立董事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 谭一新先生参与公司 2021 年限制性股票激励计划获授第二类限制性股票 10.5 万股未归属，上述获授但未归属的限制性股票由公司按照相关法律法规、公 司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定及公司第三届董事会第二十四次 会议决议进行处理。除上述通过公司股权激励计划获授但未归属的限制性股票外， 谭一新先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于董事辞职及提名第三届董事会非独立董事候选人 李万锋先生于 2020 年 5 月 6 日至 2023 年 ...

上海能辉科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 下属各子公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司有偿或者无偿对外提供资 金、委托贷款等行为；但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，同时该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制 人及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有 关规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会提 名委员会委员，对公司第三届非独立董事候选人、独立董事候选人的任职资格进行了审 查，并发表意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会非独立董事候选人李万锋先生的个人履历等相关资料， 未发现其有《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》规定的不得提名为上市公司董事的情形，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证 监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行 人名单。李万锋先生符合相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格和要求，符合担 任公司董事的履职要求。 2、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人彭玲女士的个人履历等相关资料，未 发现其有《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四次会 议于 2024 年 3 月 7 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、刘敦楠先生以通讯方 式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 公司股票自 ...