上海能辉科技股份有限公司 刘敦楠先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之 一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章 程》等有关规定，刘敦楠先生的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后 生效。在新任独立董事就任前，刘敦楠先生仍将继续履行独立董事及其在各专门 委员会成员的职责。 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 关于独立董事辞职及提名第三届董事会独立董事候选人 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于独立董事辞职的情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事刘敦楠先生提交的辞职报告，刘敦楠先生因个人原因申请辞去公司第三届董 事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员职务， 其辞职后不再在公司担任职务。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 7 日 附件 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划暨回购注销及 作废限制性股票的 法律意见书 二〇二四年三月 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次激励计划所 涉及的有关事实进行了核查和验证，现出具本法律意见书。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象 发行了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 发行总额 34,790.70 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后 余额部分（含原股东放弃优先配售的部分）采用深圳证券交易所交易系统网上定 1、证券代码：301046 证券简称：能辉科技 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 价发行的方式进行。本次发行认购金额不足 34,790.70 万元的部分由主承销商包 销。 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 3 月 15 日、 2023 年 4 月 6 日召开第三届董事会第七次会议、2022 年年度股东大会，审议通 过了《关于公司及子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及公司 为子公司提供担保额度预计的议案》，同意 2023 年度公司及子公司向银行等金 融机构申请不超过人民币 180,000 万元（含本数）的综合授信额度并为全资子公 司贵州能辉智慧能源科技有限公司（以下简称"贵州能辉"）、山东烁辉光伏科技 有限公司、上海能魁新能源科技有限公司在上述授信额度内提供担保，预计担保 的总额度不超过人民币 25,000 万元（含本数），有效期自股东大会审议通过之日 起一年。具体内容 ...

2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》，于 2023 年 12 月 29 日对能辉科技到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发 了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： | 培训时间 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 29 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 上海市能辉科技会议室、线上腾讯会议 | | | | | | | 培训主题 | 《募集资金管理与使用》 | | | | | | | 培训讲师 | 陈禹安 | | | | | | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 | | | | | | ...

北京市中伦律师事务所 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 关于上海能辉科技股份有限公司 "能辉转债"2024 年第一次债券持有人会议的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 "能辉转债"2024 年第一次债券持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间：2024年1月10日（星期三）14:00； 6、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召集、召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海能辉科技股份有限公司章程》 的规定。 （二）会议出席情况 1、债券持有人出席的总体情况： 出席本次会议的"能辉转债"债券持有人及债券持有人代理人共 2 人，代表有 表决权的未偿还债券张数共计 8,157 张，代表的本期未偿还债券本金总额共计 815,700 元，占本期未偿还债券面值总额的 0.2345%。其中： 通过现场出席的"能辉转债"债券持有人及债券持有人代理人共 1 人，代表有 表决权的未偿还债券张数共计 8,147 张，代表的本 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于收到中标通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到"越秀新能源 2023 年度第四十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议招标（标段一）" 和"越秀新能源 2023 年度第四十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议 招标（标段二）"项目的《中标通知书》，公司被确定上述项目的中标人。现将 有关内容公告如下： 一、项目概况及中标通知书主要内容 （一）项目一 1、项目名称：越秀新能源 2023 年度第四十八批屋顶分布式光伏项目设备及 运维框架协议招标（标段一） 2、中标价：单位装机容量单价平均值（含税）：3.63 元/Wp 3、招标人：广州越秀新能源投资有限公司 4、项目编号：M4400000707022425001 6、工期/交货期/服务期：自框架协议签订之日起一年，协议自 ...

债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 第一次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。海通证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何 ...

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况 公告如下： 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34,790.70 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部 分（含原股东放弃优先配 ...