上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司股本总额的1%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激 励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。 在限制性股票授予完成前，激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量 作相应调整。 2、以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持股5%以上的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 31 日 2、以上激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持股5%以上的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确 披露激励对象相关信息。 4、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四 舍五入所致，下同。 （一） ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 | | | | 件存在虚假记载、误导 ...

激励计划考核时间 - 首次授予权益考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[7] - 预留部分第一类限制性股票2025年三季度报告披露后授出，考核年度为2026 - 2027年[9] 业绩考核目标 - 2025年营收较2024年增不低于50%等[7] - 2026年营收较2024年增不低于110%等[7] - 2027年营收较2024年增不低于170%等[7] 个人考核结果与比例 - A、B时个人层面解除限售/归属比例为100%等[11] 考核相关安排 - 考核工作小组负责具体考核等[14] - 被考核对象5个工作日内了解结果等[15] 其他规定 - 本办法适用于激励对象[4] - 人力资源部保留记录档案等[16] - 本办法由董事会负责制订等[17]

上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：能辉科技 证券代码：301046 上海能辉科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年十二月 上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技""公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有 ...

上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：能辉科技 证券代码：301046 上海能辉科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十二月 上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海能辉科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由上海能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技""公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》和其他有关法律、行政 ...

资金募集 - 公司发行可转债募资34790.70万元，净额34108.04万元[2] 项目进度 - 分布式光伏电站项目延期至2024年12月31日[5] - 韶关地面电站项目调整至2025年8月31日[9] 资金使用 - 2024年6月将16127.81万元未使用募资投入新项目[6] - 截至2024年12月13日，公司募资使用进度78.64%[9]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-132 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会 议于2024年12月27日以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024年12月23日以邮 件、钉钉等方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议 应出席监事3名，实际出席监事3名，其中监事颛海涛先生以通讯方式出席。公司 部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《中华人民 共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于部分可转债募投项目调整实施进度的议案》 经审议，监事会认为：本次部分可转债募集资金投资项目延期是公司基于审 慎原则作出的，未改变募投项目的投资用途、实施主体、实施地点及投资总额， 符合公司的实际情况，不会对 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-131 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十九次 会议于2024年12月27日以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024年12月23日以 电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会 议应出席董事9名，实际出席董事9名。其中，董事张健丁先生、李万锋先生及独 立董事张美霞女士、王芳女士、钟勇先生以通讯表决方式出席。公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的有关规定。 （二）审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-130 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司董事会 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 2024 年 12 月 20 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月16日召开2024 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》， 同意选举钟勇先生为公司第三届董事会独立董事，任期自公司股东大会审议通过 之日起至第三届董事会届满之日止。 截至公司2024年第五次临时股东大会通知发出之日，钟勇先生尚未取得深圳 证券交易所认可的独立董事资格证书，根据深圳证券交易所的有关规定，钟勇先 生已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董 事 资 格 证 书 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 10 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网 （ ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 中汇会计师事务所原委派陆加龙为项目合伙人、秦林林为签字注册会计师为 公司提供2024年度审计服务。因中汇会计师事务所内部工作调整，现委派陆加龙、 伍思泷为签字注册会计师，继续完成公司2024年度财务报告审计及内部控制审计 相关工作。 变更后，为公司提供2024年度审计服务的项目合伙人、签字注册会计师分别 为陆加龙、伍思泷。 二、本次变更后签字会计师情况 1、基本信息 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第三 届董事会第二十六次会议、第十三届监事会第十八次会议、于2024年5月10日召 开2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2024年审计机构的议案》，同意 续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）担任 公司 ...