股权激励 - 首次授予34人第一类限制性股票260.5万股，占授出权益59.14%，股本1.74%[2] - 预留第一类限制性股票88万股，占授出权益19.98%，股本0.59%[2] - 4人获授第二类限制性股票92万股，占授出权益20.89%，股本0.61%[4] - 30名骨干获授第一类限制性股票214.5万股，占授出权益48.69%，股本1.43%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票未超股本20%，预留权益未超拟授予20%[3][4]

Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的实施的主体资格 3 | | --- | | 二、本次调整及本次授予的批准和授权 5 | | 三、本次调整的具体情况 6 | | 四、本激励计划授予情况 7 | | 五、结论意见 9 | 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划股票授予相关事项的 法律意见书 致：上海能辉 ...

一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次会 议于2025年1月22日以通讯方式召开，会议通知于2025年1月16日以书面方式发出， 本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席 董事9名。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 第三届董事会第四十次会议决议公告 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司于同 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2024年限制性股票激励计 划激励对象首次授予限制性股票的公告》。 三、备查文件 1、第三届董事会第四十次会议决议； 全体与会董事经认真审 ...

培训信息 - 2025年1月13日海通证券对能辉科技相关人员培训[1] - 地点为能辉科技会议室，讲师是陈禹安[1] - 参加人员有公司董事、监事等[1] 培训内容 - 主题为并购政策及规则解读等[1] - 结合“并购六条”讲解并购市场政策方向[3] - 涉及提高信息披露质量及规范运作水平事项[3] 培训效果 - 接受培训人员配合保证培训顺利开展[4] - 有助于提高公司规范运作和信息披露水平[4] - 培训达到预期效果[4]

特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-004 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 上海能辉科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）14:30； （2）网络投票时间：2025 年 1 月 16 日（星期四）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2025 年 1 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2025 年 1 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室会议室。 3 ...

2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2025 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2025 年 1 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审议 ...

激励计划 - 公司于2024年12月27日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案[2] 股票交易自查 - 自查期间为2024年6月28日至12月31日[2] - 监事孔鹏飞7月30日卖出3000股，减持合规[4] - 2名非激励对象知悉前买卖无内幕交易[4] - 5名拟首次授予对象自查期有买卖行为[5] - 2名拟首次授予对象自愿放弃资格无内幕交易[5] - 3名拟首次授予对象无内幕交易[5] - 其他核查对象自查期无买卖[5] - 自查期公司回购账户无买入[5] - 未发现内幕信息利用或泄露情形[6]

激励计划进展 - 2024年12月27日审议通过2024年限制性股票激励计划议案[3] - 2024年12月30日至2025年1月10日公示拟首次授予激励对象名单[4] - 2025年1月10日公示期满，监事会无异议[4] 激励对象情况 - 拟首次授予对象为董事、高管及骨干人员[7] - 不包括独立董事、监事、外籍人员等[7] - 监事会认为首次授予激励对象合法有效[7]

可转债情况 - 2023年3月31日发行3479070张可转债，总额34790.70万元[3] - 转股期限为2023年10月9日至2029年3月30日[3] - 初始转股价格37.71元/股，2024年11月27日起为22.66元/股[4][5][6][7] - 2024年7月回售12张，第四季度转股减少10张[7][8] - 截至2024年12月31日，债券余额3478772张，金额347877200元[8] 股份情况 - 2024年9月30日限售股36551250股，占比24.42%，12月31日无变动[9] - 2024年9月30日无限售股113139514股，占比75.58%，12月31日增35股[9] - 2024年9月30日总股本149690764股，12月31日增35股[9]

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本激励计划的主体资格 2 | | --- | | 二、本激励计划的合法合规性 4 | | 三、本激励计划应履行的法定程序 18 | | 四、本激励计划的信息披露 19 | | 五、本激励计划不存在为激励对象提供财务资助的情形 19 | | 六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 20 | | 七、关联董事回避表决 20 | | 八 ...