权益变动 - 罗传奎、温鹏飞、张健丁于2024年8月18日解除一致行动关系[9,11,14] - 本次权益变动前三人合计持股9009.81万股，占总股本60.19%[15,31] - 一致行动关系解除后罗传奎控制公司51.79%股份表决权，为实控人[15] 股份情况 - 本次权益变动前罗传奎等各股东持股比例明确[15] - 张健丁直接持有公司股份376.64万股，占比2.52%[32] - 截至签署日信息披露义务人股份无权利限制[16,17] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来12个月增减公司股份计划[12,32] 其他 - 本次权益变动不影响公司治理及持续经营[19] - 张健丁前六个月无买卖本公司股票情况[20,32] - 本次权益变动无需批准[33]

股权变动 - 2024年8月18日罗传奎等三人解除一致行动关系[3][6] - 解除前三人合计持股90,098,100股，占总股本60.19%[7] - 解除后罗传奎合计控制公司51.79%股份表决权[8][10] 股东持股 - 截止2024年8月9日，王云兰等多名股东持股情况[9] 公告信息 - 2024年8月20日发布股东一致行动协议终止法律意见书公告[15][16]

北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 为出具本法律意见书之目的，本所律师依照现行有效的法律法规的要求和规 定，对公司提供的与本次相关股东一致行动协议终止暨实际控制人变更的法律文 法律意见书 件及其他文件、资料进行了核查、验证，并就有关事项向公司有关人员进行了询 问。本所得到公司的如下保证：公司已经向本所提供了本所认为出具本法律意见 书所必备的真实的原始书面材料、副本材料、复印材料，公司向本所提供的文件 和所作出的陈述是完整、真实、准确和有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处； 签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，均具有签署文件并履行 相应义务的合法授权，已采取一切与签署和履行该等文件有关的必要行动，并已 有效签署了该等文件；所提供文件中的所有签字和印章均是真实的；文件材料为 副本、扫描件或复印件的，均与正本或原件一致或相符。 对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 ...

公司股权结构 - 上海能辉投资控股有限公司注册资本10000万元，罗传奎、温鹏飞、张健丁分别持股50.69%、34.53%、14.78%[9] - 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）注册资本800万元，罗传奎、温鹏飞、张健丁分别持64.56%、24.82%、10.62%出资额[10] - 上海能辉投资控股有限公司和浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）分别持有公司21.38%、6.75%的股份[12] 一致行动关系 - 2017年4月3日，罗传奎、温鹏飞、张健丁签署《一致行动人协议书》，2020年6月16日签署补充协议[11] - 2024年8月18日，三人一致行动关系终止，签署《一致行动协议之终止协议》[11][17] 权益变动 - 权益变动前三人合计持有90098100股，占总股本60.19%[17] - 权益变动后罗传奎及其控制方合计持股77522100股，占总股本51.79%[20] - 本次权益变动股份变动数量为12576000股，变动比例减少8.40%[36] 实际控制人变更 - 本次权益变动后公司实际控制人由罗传奎、温鹏飞、张健丁变更为罗传奎[20] 未来展望 - 截至报告签署日，不排除未来12个月内增减上市公司权益股份的计划[14]

可转债发行 - 2023年3月31日发行3479070张可转债，总额34790.70万元[4] - 2023年4月20日在深交所挂牌交易[6] 转股相关 - 转股期为2023年10月9日至2029年3月30日[7] - 初始转股价格37.71元/股，多次下调[8][9] - 2024年7月30 - 8月19日触发修正条件，本次及未来两月不修正[3]

上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十三次会 议于 2024 年 8 月 19 日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张 健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式 出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程 序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 19 日，公司股票已出现在连续三十个 交易日中至少有十五 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）作为上海 能辉科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"、"公司"或"发行人"）的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行前已发行股 份解除限售并上市流通，并出具本核查意见。核查情况如下： 1 2022年8月17日，公司首次公开发行前已发行的部分股份22,011,900股解除限 售并上市流通，占公司当时总股本的14.6952% 2023年5月12日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注 销部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司于2023年6月27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了93,000股限制性股 票的回购注销手续。公司总股本由149,790,000股变为149,697,000股。 2023年8月10日，公司2023年第二次临 ...

股本信息 - 2021年8月17日首次公开发行35,437,980股A股上市，发行后总股本149,480,000股[5] - 2022年1月24日授予310,000股限制性股票，总股本变为149,790,000股[7] - 2023年6月27日和9月19日分别回购注销93,000股和7,000股限制性股票，总股本变为149,690,000股[8] - 截至2024年8月13日，能辉转债累计转股757股，公司总股本为149,690,757股[9] 限售与流通情况 - 本次解除限售股东5名，股份数量90,098,100股，占总股本60.1895%，上市流通日为2024年8月19日[4][32] - 2022年8月17日，22,011,900股首次公开发行前已发行股份解除限售，占当时总股本14.6952%[7] - 截至2024年8月13日，有流通限制或限售安排的股票90,649,350股，占总股本60.56%，无限制的59,041,407股，占39.44%[9] - 本次解除限售前限售条件流通股90,649,350股，占比60.56%，解除后为36,551,250股，占比24.42%[35] - 本次解除限售前无限售条件流通股59,041,407股，占比39.44%，解除后为113,139,507股，占比75.58%[35] 股东承诺 - 控股股东及实控人罗传奎、温鹏飞、张健丁等承诺上市36个月内不转让股份[10][13] - 锁定期满后董高人员每年转让不超25%，离职半年内不转让[11] - 控股股东等承诺减持比例及方式限制，减持需提前通知并公告[15][16][19] - 若未履行减持承诺，违规减持所得归公司，剩余股份锁定期延长6个月等[17][20] 股价稳定措施 - 公司公开发行股票并上市后36个月内，股价连续20个交易日低于每股净资产值启动稳定措施[21] - 控股股东增持方案要求及实施时间规定[21] - 董事、高管在特定情况下参与增持及资金要求[22][23] 招股书承诺 - 若招股书存在虚假等重大影响，对未上市新股按申购款加活期利息退款[25] - 若招股书问题影响上市后，6个月内回购全部新股，回购价不低于发行价和活期利息之和[26] 其他承诺 - 公司实际控制人不越权干预、不侵占公司利益，履行填补回报措施[28] - 公司董事、高管不输送利益、约束职务消费，薪酬和激励计划与填补回报措施挂钩[29] - 若未履行承诺需说明原因、补救并道歉，赔偿投资者损失[30]

上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | | | | 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：28.00 元/股 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 7 月 30 日起算，自 2024 年 7 月 30 日至 2024 年 8 月 12 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转 股价格 28.00 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定， 如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的 85%，预计将可能触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于监事股份减持计划期限届满暨实施结果的公告 监事孔鹏飞先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日披露了 《关于监事减持股份预披露的公告》（公告编号：2024-031），公司监事孔鹏飞先 生因自身资金需求，计划自上述公告披露之日起十五个交易日后的三个月内以集 中竞价方式减持公司股份 9.375 万股（占公司总股本的 0.0626%）。 公司于近日收到孔鹏飞先生出具的《关于股份减持计划期限届满暨减持结果 的告知函》，其股份减持计划期限届满，在减持计划期间，孔鹏飞先生通过集中 竞价交易方式合计减持公司股份 32,000 股（占公司总股本的 0.0214%）。现将相 关情况公告如下： 一、股东减持情况 | 股东名称 | ...