关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司的法人等[7] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[7] - 视同为公司关联方有特定情形及时间范围[9] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等[13] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、尽量避免减少并规范等原则[14] 关联交易决策 - 关联方签署协议须回避[19] - 关联董事不得对相关决议行使表决权[19] - 董事会过半数无关联董事出席可举行，决议须无关联董事过半数通过[19] - 出席董事会无关联董事不足3人时提交股东会审议[19] 关联交易审议 - 公司为关联方提供担保不论金额大小均经股东会审议[25] - 与关联方交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上经股东会审议[25] - 与关联自然人交易超30万元但未达股东会标准经董事会审议[27] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上但未达股东会标准经董事会审议[27] 关联交易特殊规定 - 向关联人购买资产成交价格相比账面值溢价超100%，交易对方应提供盈利担保等承诺[28] - 与关联方日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[34] 资金往来规定 - 与关联方发生经营性资金往来不得占用公司资金[35] - 不得无偿拆借等5种方式将资金提供给关联方使用[36] 记录保存与制度说明 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[41] - 制度由公司董事会负责解释[40] - 制度经公司股东会审议批准后施行，修改亦同[40] 公司信息 - 公司为深圳市利和兴股份有限公司[41] - 日期为2025年8月7日[41]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，两名为独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] - 设主任一名，由独立董事中会计专业人士担任[6] 任期与会议 - 委员任期与同届董事会董事一致，独立董事连续任职不超六年[6] - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[12] - 定期会议每年至少召开2次，提前5天通知，临时会议提前3天通知[27] 职责与权限 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[11] - 根据内部审计资料出具年度内控自我评价报告[12] - 审阅财务报告，对真实性等提意见[13] - 监督指导内审机构至少半年检查一次相关事项[15] - 有权接受特定股东书面请求提起诉讼[22] 其他规定 - 会议档案保存不少于10年[29] - 委员个人或亲属有利害关系应回避表决[31] - 细则自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[34][35][36] - 信息发布于2025年8月7日[37]

内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 知情人范围与责任 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东等[10] - 知情人对内幕信息负有保密责任[13] 信息处理与报告 - 发现内幕信息泄露应第一时间向深交所报告并公告[15] - 做好内幕信息流转环节知情人登记及档案汇总[20] - 行政管理部门人员接触内幕信息应做好登记[21] - 内幕信息公开披露后5个交易日报送知情人档案等至深交所[21] - 发现内幕交易等情况2个工作日报送情况及处理结果[25] 其他规定 - 知情人档案及进程备忘录保存10年[23] - 公司持股5%以上股东等违规公司保留追责权利[25] - 未按要求报送证监会可采取监管措施[25] - 制度由董事会负责解释[28] - 制度与法规抵触按规定执行并修订[29][30] - 制度经董事会审议通过之日起实施[31] - 披露前按要求报送信息可视为同一内幕事项[21] - 重大事项需制作进程备忘录并督促签名确认[21]

子公司定义 - 控股子公司指公司直接或间接持股超50%或持股未达50%但可实际控制的公司[2] 财务报告 - 子公司需每月递交月度财务报表，每季度递交季度财务报表，年度结束后一个月内递交年度报表及下一年度预算报告[5] 管理与决策 - 公司通过子公司股东会行使权利，制定章程，推选委派人员[8] - 子公司规划须服从公司战略和总体规划[12] 交易与投资 - 子公司特定交易需逐级审批，未经审批不得进行风险投资[12] 信息披露 - 子公司法定代表人是信息披露第一责任人，公司证券事务部是唯一对外披露部门[14] 监督考核 - 公司审计人员不定期检查子公司，派出人员定期述职并接受考核[17]

信息披露主体与责任人 - 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员等主体[4] - 董事长是信息披露最终责任人，董事会秘书是具体执行人和联络人[7] 信息披露要求 - 信息披露要真实、准确、完整，披露预测性信息要充分提示风险[11] - 公司应及时公平披露对股价有较大影响的信息，报送深交所[9] 信息披露形式与时间 - 信息披露形式包括定期报告和临时报告，按要求报送文稿和文件[12] - 年度报告应在每个会计年度结束之日起四个月内披露[23] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内披露[23] - 季度报告应在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[23] 报告内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[24][25] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[25] - 季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[25] 其他披露情形 - 公司预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等六种情形，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[29] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等，公司应披露[35] 审计要求 - 年度报告财务会计报告须经有相关资格的会计师事务所审计[29] - 中期报告财务会计报告一般可不审计，特定情形下需审计[29] - 季度报告财务资料一般无须审计，另有规定除外[29] 披露流程 - 对外发布信息需经提供部门核对、证券事务部草拟、董事会秘书审核、董事长签发等程序[45] - 定期报告编制需经确定时间、各部门起草、董事会办公室编制草案等多道程序[46] 相关方配合义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份情况及业务变化需告知公司并配合披露[60] - 公司董事、高级管理人员等应报送关联人名单及关系说明[63] 保密与内幕信息管理 - 信息披露义务人和相关工作人员负有保密义务，不得泄露内幕信息和进行内幕交易[74] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[74] 违规处罚 - 违反制度擅自公开重大信息的人员将受处罚并追究法律责任[76]

管理架构 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，全面负责工作，证券事务部负责日常事务[4][14] 工作目的与原则 - 开展投资者关系管理工作目的包括促进与投资者良性关系等五项[5] - 工作原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[6] 工作对象与内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[8] 会议相关 - 按规定召开投资者说明会，参与人员包括董事长等[9][10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[11] - 提前至少二个交易日披露召开年度报告说明会的通知[22] - 定期报告结束后等必要时可举行分析师会议等活动，可将影像或文字资料放于公司网站[29] 沟通方式 - 在网站设立投资者关系专栏，收集和答复投资者诉求[24] - 通过互动易与投资者交流，不得替代信息披露义务[26] - 股东会审议现金分红方案前，通过互动易等与中小股东交流[27] - 必要时与投资者等进行一对一沟通，应平等对待投资者，可公布相关记录资料[32] 接待与调研 - 投资者来访需预约，证券事务部负责接待并确认身份[34][36] - 建立接受调研的事后核实程序，核查相关文件[36] 咨询与投诉 - 设立专门投资者咨询电话，工作时间专人接听，定期报告公布号码[40] - 多渠道确保投诉渠道畅通，证券事务部负责投诉处理[42][43] - 证券事务部自接到投诉之日起15日内告知是否受理，受理后60日内办结，可延长期限不超30日[44] - 处理投诉发现违规应立即整改并披露信息[45][46] - 证券事务部定期排查投诉风险隐患，制定处理方案[47] - 建立投资者投诉处理工作台账，资料保存不少于两年[46] 其他事项 - 投资者关系管理档案应分类保存，期限不少于三年[13] - 必要时可聘请投资者关系顾问，现金支付报酬，但不得由其代表公司就经营及未来发展发言[49][51] - 不得向分析师或基金经理提供未正式披露的重大信息，提供资料应平等对待其他投资者[53] - 不得出资委托证券分析师发表独立分析报告，委托发表需注明“本报告受公司委托完成”[53] - 不得向投资者引用或分发分析师的分析报告[54] - 可为分析师和基金经理考察调研提供便利，但不资助工作、不赠送高额礼品[54] - 按需选择新闻媒体发布信息，重大未公开信息正式披露前，不接受媒体采访、不提供相关信息[56] - 区分宣传资料和媒体客观报道，宣传资料要明确说明和标识[56] - 投资者关系工作人员需具备品行、知识、沟通等素质技能[57] - 制度自董事会审议通过生效，有新规时相应修正[59]

关联交易 - 2025年度预计与利和远图发生不超10000万元日常关联交易[3] - 截至披露日已发生关联交易金额为10.95万元[3] - 上年与利和远图发生关联交易金额为0万元[3] 利和远图情况 - 利和远图注册资本1000万元，公司持股20%[5][7] - 截至2025年6月30日暂未开展实质性业务，无财务数据[6] 议案审议 - 多会议审议通过2025年度日常关联交易议案[13][15][16]

董事离职 - 董事辞任报告公司收到日生效，特殊情况待补位后生效[4] - 任期届满未连任，换届股东会决议通过日自动离职[5] - 股东会或职代会可解任董事，决议作出日生效[5] 高管离职 - 高级管理人员辞职程序和办法由劳动合同规定[7] 离职交接 - 董事及高管离职生效后3个工作日内移交文件并签交接文件[10] 离职义务 - 忠实义务任期结束后3年内有效，保密义务至秘密公开[12] - 任职期每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[12] 离职追责 - 公司发现问题董事会审议追责方案，追偿含直接损失[14] - 离职人员有异议可15日内向审计委员会申请复核[15]

人事变动 - 非独立董事李丽红因内部工作调整辞任，辞任报告送达生效[3] - 2025年8月7日李丽红当选第四届董事会职工代表董事[4] - 李丽红任期至公司第四届董事会任期届满[4] 人员信息 - 李丽红1970年生，中专学历，履历丰富[7] - 2016年10月至今任公司采购总监[7] - 截至公告日未直接持股，无关联关系，符合任职条件[8]

关联资金往来 - 利和兴智能装备（江门）2025年初余额25834.69万元，半年度往来11324.73万元，偿还8550万元，期末余额28609.42万元[3] - 利和兴智能装备（东莞）2025年初余额1149.28万元，半年度往来25万元，期末余额1174.28万元[3] - 利和兴半导体装备（深圳）2025年初余额842.18万元，半年度往来340万元，期末余额1182.18万元[3] - 深圳市利源兴鑫科技2025年初余额884.6万元，半年度偿还200万元，期末余额684.6万元[3] - 万广机电设备（深圳）2025年半年度往来180万元，偿还76.18万元，期末余额103.82万元[3] - 利和兴医疗器械（江门）2025年初余额9.99万元，半年度往来0.05万元，偿还10.04万元[3] - 利和兴电子元器件（江门）2025年初余额11041.19万元，半年度往来1360万元，偿还600万元，期末余额11801.19万元[3] - 利和兴智能装备（成都）2025年初余额159万元，半年度往来217万元，偿还58.08万元，期末余额317.92万元[3] - 利容电子（江门）2025年初余额2742.93万元，半年度往来4150万元，偿还3292.9万元，期末余额3600.03万元[3] - 其他关联资金2025年初余额42803.86万元，半年度往来18921.78万元，偿还13852.2万元，期末余额47873.44万元[4]