广州华立科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《广州华立科技股份有限公司关联 交易管理制度》的相关规定。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批权 ...

广州华立科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理职 责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法人治理结构，董事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"），结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，主持公司日常经营管理 工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公 ...

广州华立科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对广州华立科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》第五十二条所规定的涉及公 司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 （二） 持有公司 5%以上股份的股 ...

广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖： 根 据 《 上 市 公 司 现 场 检 查 规 则 》 （ 证 监 会 公 告 〔2022〕21 号）等规定，我局对广州华立科技股份有限公司 （以下简称华立科技或公司）进行了现场检查，发现公司存在 以下问题： 一、应收账款坏账准备计提。检查发现，公司个别应收账 款对应客户已于 2023 年 5 月注销，但公司未及时发现客户还 款能力变化情况，于 2023 年 10 月才在三季度报告中将该笔应 收 账 款 余 额 按 100% 进 行 单 项 计 提 坏 账 准 备 ， 涉 及 金 额 1 140.83 万元。公司未及时跟进应收账款欠款方的还款能力， 未在 2023 年半年报中及时计提坏账准备，导致财务信息披露 不及时、不准确，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号，下同）第三条第一款，《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）第四十八 条第一款、第五十三条等相关规定。 二、公司募集资金管理和使用。一是募集资金使用与存放情 况披露不准确。检查发现，公司终端业务拓展项目中设备投放 投入募集资金金额采用 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对广州华立科技股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2024〕第 13 号 广州华立科技股份有限公司董事会： 根据中国证监会广东监管局《行政监管措施决定书》 （〔2023〕171 号）查明的事实，你公司存在如下违规行为： 1.应收账款坏账准备计提。你公司个别应收账款对应客 户已于 2023 年 5 月注销，但你公司于 2023 年 10 月才在 2023 年三季度报告中将该笔应收账款余额按 100%进行单项计提 坏账准备，涉及金额 140.83 万元。你公司未在 2023 年半年 报中及时计提坏账准备，导致财务信息披露不及时、不准确。 2 1 司存在 2021 年将募集资金提前转入非募集资金专户，并在 2022年用于募投项目投入的情况，涉及金额 2,023.58万元。 二是募投项目明细项目实际投资进度与投资计划存在差异。 你公司 2021-2022 年期间募集资金投入项目明细金额与招股 说明书所列募集资金使用计划明细存在差异，但你公司未及 时解释差异原因。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》和《创业板股票上市规则（2023 年 8 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-002 广州华立科技股份有限公司 关于收到广东证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到中国证券监督管 理委员会广东证监局（以下简称"广东证监局"）出具的《关于对广州华立科技 股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖采取出具警示函措施的决定》 （﹝2023﹞171 号）（以下简称"《决定书》"），现公告如下： 一、《决定书》具体内容 "广州华立科技股份有限公司、苏本立、华舜阳、冯正春、蔡颖： 根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告﹝2022﹞21 号)等规定，我局 对广州华立科技股份有限公司(以下简称华立科技或公司)进行了现场检查，发现 公司存在以下问题： (一)应收账款坏账准备计提 1、是募集资金使用与存放情况披露不准确 检查发现，公司终端业务拓展项目中设备投放投入募集资金金额采用母公司 账面核算的报关公允价值入账，未抵销内部交易利润，导致 2021 年、2022 年度 公司募集资金存放与使用情况的专项报告相关披露 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开公司第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合 授信额度的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2023-052 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 1 利益的情形。 特此公告。 一、授信基本情况 为满足公司及下属子公司业务发展对资金的需求，进一步拓宽公司融资渠 道，公司 2024 年度拟向工商银行、招商银行、汇丰银行及其他金融机构申请总 额不超过 6 亿元人民币的综合授信额度，申请的综合授信用途包括但不限于借 款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等业务。在授信期限内，授 信额度可循环使用。授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授 信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，上述授权期限自股东大会审议 通过之日起 12 个月内。 公司提请股东大会授权公司董事长或其指 ...

广州华立科技股份有限公司章程 广州华立科技股份有限公司 章 程 （尚需股东大会审议） 1 / 50 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | 股东 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | 董事 | | 23 | | 第二节 | 独立董事 | | 26 | | 第三节 | 董事会 | | 30 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 36 | ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司任职的董事（包括独立董事），高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第五条 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提 名，并由董事会选举产生并任命。 广州华立科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《广州华立科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核 ...

广州华立科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）、深圳证券交易所(以下简称"深交所") 发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）以及《上市公司独立董事履职指引》等法律、 行政法规、规范性文件和《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不 ...