审计委员会组成 - 审计委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] 会议规则 - 每季度至少召开一次定期会议，召开前5天通知全体委员；临时会议召开前3天通知，紧急情况可立即召开[13] - 须有三分之二以上的委员出席方可举行[14] - 成员与会议讨论事项存在利害关系时须回避[15] 审议与决议 - 向董事会提出的审议意见，须经全体委员的过半数通过[14] - 部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 工作要求 - 负责审核公司财务信息及其披露等工作[7] - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构的单独沟通会议[8] - 公司内部审计部门须向审计委员会报告工作[9] - 聘请或更换外部审计机构，须形成审议意见并向董事会提出建议[11] 信息披露 - 须披露审计委员会人员情况、年度履职情况等信息[18] - 履职发现重大问题触及标准，须及时披露及整改情况[18] - 向董事会提审议意见未被采纳，须披露并说明理由[18] 保密与时间安排 - 委员在年报编制和审议期间负有保密义务[20] - 应与会计师事务所协商确定年报审计时间安排[21] - 应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告[22] 财务报表审阅与表决 - 应在年审注册会计师进场前后审阅公司财务报表并形成书面意见[22] - 应对年度财务会计报表表决并提交董事会审核[22] 会计师事务所相关 - 原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所，如需改聘需经多流程并披露[22] - 续聘或改聘下一年度年审会计师事务所需进行评价并经相关流程[23] 记录与文件保存 - 会议记录须妥善保存，决议书面文件保存期不得少于10年[14][16]

宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司重大投资决策管理水平，规范重大投资行为，防范投资 风险，保证投资的安全，提高投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资、金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有投资 业务。 宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 批，由股东会审批通过后实施。 （一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上， 该交易涉及的资产总额同时存 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 对外担保决策管理办法 宁波方正汽车模具股份有限公司 对外担保决策管理办法 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保 风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》等国家的有关法律法规、主管部门的相关规定以及《公司章 程》的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司及本公司的控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本办法所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为其他 单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的 担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 第四条 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人担保的 行为。 第五条 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司批 准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的担 保产生的损失依法 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 章程 宁波方正汽车模具股份有限公司 章 程 | 1 1 . | | 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | . | | | | | | | | 1 | | . | | | | | | 14 | . | | | | | | | | | . | 3 | | --- | --- | | 1 | 1 | | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 | 股份 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板规范运作指引》"）等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性法律文件、深圳证券交易所自律规则以及《宁波方正汽车模具股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公 司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在 年度审计的 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《宁波方正汽 车模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任 ...

内部审计设置 - 公司设独立内部审计部，向董事会负责并报告工作[5] - 内部审计范围包括财务、内控和专项审计[8] - 内部审计部接受审计委员会监督指导[10] 审计工作安排 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[13] - 审计委员会参与对内部审计负责人的考核[14] - 审计委员会至少每半年督导内部审计部进行检查[15] 审计相关权限 - 内部审计部有要求报送资料、参加会议等权限[11] - 可对拒绝提供资料等单位和个人提处罚建议[23] 公司保障措施 - 公司及所属子公司保障内部审计工作经费[21] - 被审单位为内审提供必要工作条件[23] 制度相关规定 - 公司将内控执行情况作为绩效考核重要指标[23] - 建立审计发现问题整改和责任追究机制[18][23] - 内审部门建立工作底稿和档案管理制度[26] - 制度由董事会负责解释，经审议通过后生效施行[27][28]

宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工 作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员 是指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率， 保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和公司章程的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 宁波方正汽车模具股份有限公司 股东会议事规则 - 1 - 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份（含表决权恢复的优先股等）的 股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2025-066 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"、"公司"）于 2025 年 10 月 13 日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章 程>的议案》《关于制定、修订公司部分制度的议案》。为全面贯彻落实最新法律 法规要求，进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，公司根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件的规定，结合自身实际情况，对公司章程、部分制度进行制定或 修订，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的最新规定，公司拟不再设置 监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使， ...