股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[6] 召集与主持 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[5] - 独立董事等提议召开临时股东大会，董事会应10日内反馈[7] - 董事会同意召开应在5日内发出通知[7] 提案与通知 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 召集人应在年度股东大会20日前、临时股东大会15日前公告通知股东[14] 时间限制 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] - 发出通知后延期或取消应至少2个工作日公告并说明原因[19] - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[20] 费用与主持 - 监事会或股东自行召集股东大会，会议费用由公司承担[11] - 监事会自行召集由监事会主席主持，主席不能履职时半数以上监事推举一名监事主持[23] - 股东自行召集由召集人推举代表主持，主持人违规经现场有表决权过半数股东同意可推举新主持人[24] - 股东大会由董事长主持，董事长不能履职时半数以上董事推举一名董事主持[25] 报告与表决 - 年度股东大会上董事会等应作报告，董监高需对股东质询作出解释说明[26] - 审议影响中小投资者利益重大事项时对中小投资者表决单独计票并及时披露[28] - 表决事项按扣除关联股东所持表决权后出席股东大会的股东所持表决权过半数或三分之二以上通过有效[29] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[30] 决议类型 - 股东大会决议分为普通决议和特别决议，普通决议由出席股东所持表决权过半数通过[37] - 特别决议需由出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[39] 选举制度 - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制（选举一名除外）[40] 决议事项 - 董事会和监事会工作报告等事项由股东大会以普通决议通过[41] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东大会以特别决议通过[41] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[41] 决议处理 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东大会决议[42] - 股东大会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施[44] - 股东有权请求法院认定内容违反法律法规的股东大会决议无效[44] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数，“低于”“多于”不含本数[45] - 本议事规则解释权属于董事会[45]

山东玉马遮阳科技股份有限公司 累积投票制实施细则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事；"监事"特指由股东单 位代表出任的监事。 第二章 董事或监事候选人的提名 第六条 在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提出董事 候选人名单。公司董事会提名委员会对董事候选人进行资格审查并形成书面 决议后，向公司董事会提出董事候选人建议。经董事会决议通过后，提交股 东大会选举；由监事会提出拟由股东代表出任的监事候选人名单，经监事会 1 第一条 为进一步完善山东玉马遮阳科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构，规范公司董事、监事的选举，切实保障公司所有股东充分行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件和《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东大会选举两名或两名以上的董事或者监事 时，每一股份拥有与应选董事或者监事总人数相同的表决权，股东拥有的表 决权可以集中使用。 第三条 在股东大会上拟 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于山东玉马遮阳科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：山东玉马遮阳科技股份有限公司 山东玉马遮阳科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年度股东大会（下称 "本次股东大会"）于 2024 年 5 月 28 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所 （下称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"）出席本次股 东大会，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"适用法律"）以及《山 东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，对本次股东大 会进行见证并出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合适用法律及《公 司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案 所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所及本所 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保 措施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判断。 第七条 被担保人债务到期需继续展期并需公司继续提供担保的，视为新的担保， 1 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司")对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《山东玉马遮阳科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公 司提供担保。担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括但 不限于借款担保、银行贷款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度所称的控股子公司是指公司对其拥有实际控制权的控股子公司。 第四条 公 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 章程 2024 年 5 月 山东玉马遮阳科技股份有限公司章程 股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高 级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、 总经理和其他高级管理人员。 山东玉马遮阳科技股份有限公司章程 第一章 总 则 1 第一条 为维护山东玉马遮阳科技股份有限公司(以下简称"公司")、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")的部 门规章及《上市公司章程指引》等规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由山东 玉马遮阳技术有限公司 (以下简称"玉马有限")原登记在册的全体股东 共同作为发起人，以发起设立方式由玉马有限整体变更设立的股份有 限公司。公司在潍坊市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码 913707833103588336。 第三条 公司于 2020 年 11 月 17 日经深圳证券交易所审核 ...

会议召开 - 董事会每年度至少召开两次定期会议[3] - 六种情形下应在10日内召开临时董事会会议[7] - 董事长应在10日内召集并主持董事会会议[4] - 定期和临时会议分别提前10日和5日通知[6] - 定期会议通知变更需提前3日书面通知[10] 会议有效条件 - 董事会会议须半数董事出席方有效[12] - 董事委托需书面，一名董事不超两名委托[16][18] - 审议关联交易有委托限制[18] 会议方式与决议 - 会议以现场召开为原则，也可通讯表决等[21] - 临时会议可书面决议，规定人数签署生效[25] - 提案决议须超全体董事半数赞成[29] - 担保事项需全体董事过半数且出席三分之二以上同意[29] - 董事回避时无关联董事相关规定[30] - 未通过提案1个月内不再审议[32] 会议记录与档案 - 会议可全程录音[34] - 秘书负责记录，包含多项内容[34] - 参会人员签名，异议董事可记载异议[34] - 会议档案保存10年以上[41] 规则相关 - 规则由股东大会批准生效和修改[41] - 规则由董事会负责解释[41]

独立董事任职资格 - 董事会成员三分之一以上为独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[9] - 有证券期货违法犯罪等不良记录不得担任[12] - 原则上最多在三家境内上市公司担任[12] 提名与补选 - 董事会等可提出独立董事候选人[13] - 独立董事比例不符等情况60日内完成补选[16][18] 履职要求 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[21] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交审议[23] - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 工作记录等资料保存至少10年[29] - 年度述职报告含多方面内容，最迟在发年度股东大会通知时披露[30][32] 公司支持 - 为独立董事提供工作条件和人员支持[32] - 董事会秘书协助履职[33] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[38] - 及时发会议通知，提供资料，保存会议资料至少10年[38] - 相关人员配合行权，不得干预[39] - 给予适当津贴，标准经审议并年报披露[39] 其他规定 - 两名及以上独立董事可因材料问题书面提延期，董事会应采纳[34] - 独立董事不应获取未披露额外利益，可建责任保险制度[35] - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行，冲突适用后者[37] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[40] - 制度自股东大会审议通过施行，由董事会负责解释[40]

山东玉马遮阳科技股份有限公司 监事会议事规则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第二章 会议召开 第七条 监事会定期会议应当每六个月召开一次，并于会议召开 10 日前以书面方 式通知。监事可以提议召开临时监事会会议。 第三章 会议的提案 第八条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征 集会议提案。 1 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，制订 本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，以财务监督为核心，对公司 财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性 进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司募集资金应当存放于公司董事会批准设立的募集资金专项账户 (以下简称"专户")，并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集 资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募 集资金专户。 山东玉马遮阳科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司(下称"公司")募集资金的存 储、使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称"《上市规则》")《深 圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山东玉马遮阳科技股 份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公 ...

股东大会信息 - 2024年5月28日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 现场会议地点为山东省寿光市金光西街1966号公司会议室[5] 股东投票情况 - 11人投票，代表209,898,000股，占公司股份总数69.4793％[7] - 现场10人，代表207,558,000股，占68.7047％[7] - 网络1人，代表2,340,000股，占0.7746％[7] 议案表决结果 - 多数议案同意股数209,898,000股，占出席有表决权股东股份100％[9][11][14][16][18][20][26][28][30][33][35][37][39] - 关联交易议案非关联股东同意4,914,000股，占100％[24] - 修订公司章程议案获2/3以上有效表决权股份通过[38] - 审议多项制度均以209,898,000股、占比100％通过[44][46][48][50][53] 其他情况 - 本次股东大会无中小股东参与表决[8][10][12][15][17][19][21][25][27][29][31][34][36][38][40][43] - 律师认为表决结果合法有效[60]