山东玉马遮阳科技股份有限公司 内部审计制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第五条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部(即内部审计机构)，作为公司董事会审计工作的执行机 构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司业务活动、风 险管理、财务信息、内控制度等事项进行内部审计监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门 提交给管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况应当同时 报送审计委员会。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 1 第一条 为加强对山东玉马遮阳科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股公司 的内部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国 家各项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国审计法》和《审 计署关于内部审计工作的规定》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、部门规章、 业务规则和《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、被解除职务等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第七条 公司不得进行单纯以盈利为目的的金融衍生品投资，所有金融衍 生品投资行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，应以套期保 值、规避和防范汇率风险和利率风险为目的。 1 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的，实 质为外汇、期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基 础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述 基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或 担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的衍生品交易。控股子公司 进行衍生品交易视同公司进行衍生品交易，适用本制度。未经公司审批同意，公 司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定和相应授权， 履行有关决策程序和信息披露业务。 第二章 基本管理原则 第四条 公司金融衍生品投资管理行为除遵守国家相关法律、法规及规范 行为文件的规定外，还应遵守本制度的相关 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"适用法律"） 的规定以及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的人员，应在第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报 告的制度。董事会秘书具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"负有 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总则 第一条 为加强山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、 法规的规定和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所作出的各项规定、自律规则和要求以及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 委托理财管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 政府专项补助的资金、公司通过贷款等融资渠道筹集的资金不得进行委托理财。 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强与规范山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制委托理财决策与执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 第 2 号》）、《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 理财产品的界定及管理原则 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控 制投资风险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委 托商业银行、信托公司、证券公司、基金、期货公司、保险资产管理机构、金融 资产投资公司、私募 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 总经理工作细则 山东玉马遮阳科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山东玉马遮阳科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 规范总经理及其他高级管理人员的经营管理行为，确保公司重大生产经营决策的 正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有序 进行，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等法律、行政法规、 规范性文件以及《山东玉马遮阳科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 及其他现行有关法律法规的规定制定本细则。 第二条 本细则适用于总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员(董 事会秘书除外，下同)。 第三条 本细则对公司总经理及其他高级管理人员的职责权限与工作分工、 主要管理职能作出规定。公司高级管理人员除应按《公司章程》的规定行使职权 外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 总经理层人员的组成及任免 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，总经理对董 事会负责。 公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员。 第五条 总经理由董事会聘任或解聘。副总经理、财务 ...

控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 山东玉马遮阳科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 所界定的关联方。 山东玉马遮阳科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务和责任，应按照 有关法律法规和《公司章程》的规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司 资金和财产安全。 第一章 总 则 公司控股股东应严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股股东 负有诚信义务。 (二) 有偿或无偿、直接或间接拆借公司的资金（含要求公司通过银行或 者非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其他关联方提供委托 贷款）给控股股东、实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公 司（不包括由控股股东、实际控制人控制的公司）的其他股东同比 例提供资金的除外； (三) 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； (四) 为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票，或在没有商品和劳务对价情况下或者明显不公允的 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 市值管理制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 市值管理制度 的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则： （一）合规性原则 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司及投资者合法权益，必 要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值，合理反映公司质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和 规范性文件（以下简称"适用法律"）的规定以及《山东玉马遮阳科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用， 推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披 露质量和透明度，必要时积极采取 ...

山东玉马遮阳科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东玉马遮阳科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高山东玉马遮阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报 告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大 对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《山东玉马遮阳科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究，是指由于相关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任。 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异 等情形，或出现被证券监管部门认定为 ...