上海尤安建筑设计股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范公司的对外担保行为，控制公司 资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于规范上市 公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《上海尤安建筑设计 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供 担保。 第三条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划和突出业 务、提高公司核心竞争力需要而依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。其 设立形式包括： （1）独资设立的全资子公司； （2）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上的股权，或 者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海尤安建筑设计股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、民主性，优 化董事会的组成人员结构，使董事会规范、高效地开展工作，公司董事会根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定， 特决定设立上海尤安建筑设计股份有限公司董事会提名委员会（以下简称 "委员会"），并制订本议事规则。 第二条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 委员会由不少于三名董事组成，其中 1/2 以上委员须为公司 独立董事。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司利润分配管理制度 为进一步规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）分红行 为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根 据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、 法规及规章的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 利润分配政策 第一条 公司利润分配原则主要包括： （一）重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司合理资金需求以及可持续发 展。 （二）实施持续、稳定的股利分配政策。 （三）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经 营能力。 第二条 公司每年的税后利润，按下列顺序和比例分配： 第四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积 金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （一）弥补以前年度亏损； （二）提取法定公积金； （三）提取任意公积金； （四）支 ...

证券代码：300983 证券简称：尤安设计 公告编号：2023-060 上海尤安建筑设计股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司拟使用闲置募集资金（含超额募集资金）投资购买安全 性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于人民币结构性存 款、定期存款、协议存款、通知存款、大额存单、保本型理财产品或收益凭证等）； 拟使用自有资金购买低风险、安全性高、流动性好、期限不超过12个月的理财产 品，购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。 2、投资金额：闲置募集资金（含超额募集资金）投资金额为不超过100,000.00 万元（含本数），自有资金投资金额不超过50,000.00万元（含本数）。 3、特别风险提示：尽管公司选择低风险、安全性高、流动性好的投资品种， 相关理财产品亦都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除 该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适 量地介入，降低市场波动引起的投资风险 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对上海尤安建筑设计股份有限公司 （以下简称"公司"）财务收支和各项经营活动的有效监督，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，公司董事 会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《上海尤 安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订 本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"委员会"）所作决议，必须遵守《公 司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会成员由三名或以上不在公司担任高级管理人员的董事 组成，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过向不特定对象发行证券 或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说明书的承诺相一致，不 ...

上海尤安建筑设计股份有限公司现金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的现 金管理，提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公 司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律、行政法规、部门规章和 规范性文件以及《上海尤安建筑设计股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称现金管理是指在国家政策及创业板相关业务规则允许的情 况下，公司及控股子公司在控制投资风险并履行投资决策程序，不影响公司正常经营 的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金（含闲置自有 资金、闲置募集资金）通过投资包括商业银行、证券公司、基金公司在内的金融机构对 外发行的安全性高、流通性好且投资期限不超过12月的理财产品（包括但不限于结 ...

委员会组成 - 委员会由不少于三名董事组成，1/2以上须为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，由董事会选举产生[4] - 设独立董事担任的召集人一名，由董事会任命[6] 会议召开 - 定期会议应在上一会计年度结束后四个月内召开，每年至少一次[12] - 定期会议召开前5日发通知，临时会议召开前3日发通知[13] - 定期会议书面通知，临时会议可用电话等，2日内无书面异议视为收到通知[15] 会议举行 - 应由2/3以上的委员出席方可举行[17] - 委员委托他人出席需提交授权委托书，会前提交[17] 会议决议 - 所作决议需经全体委员过半数通过方为有效[20] - 委员每人享有一票表决权[21] - 会议对议案集中审议、依次表决[22] - 表决方式为记名投票，选项为同意、反对、弃权[22] - 决议经出席会议委员签字后生效，保存期不少于十年[25] 会议记录 - 会议记录应包含会议召开信息、出席人员、议程等内容[26] 委员职责 - 与议题有利害关系应披露并回避，特殊情况可参加表决[29] - 闭会期间可跟踪高级管理人员业绩，公司部门应配合[31] - 有权查阅公司年度经营计划、定期报告等相关资料[32] - 可质询高级管理人员，对其业绩、薪酬等作出评估[33] 其他 - 本议事规则所称高级管理人员包括总经理、副总经理等[35] - 本议事规则自公司董事会审议通过之日起执行[36]

安信证券股份有限公司 关于上海尤安建筑设计股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）作为上海 尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"尤安设计"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的 规定，对尤安设计关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进 行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海尤安建筑设计股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]839 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商安信证券采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的公众投资者直接定价发行的方式发行人民币 普通股（A 股）20,000,000 股， ...

上海尤安建筑设计股份有限公司对外投资管理制度 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展战 略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第六条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章 程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。公司 发生的投资事项达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议： 第一章 总则 （一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的50%以上的； 第一条 为规范上海尤安建筑设计股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律法规、规章及《公司章程》的有关规定，制定《上海尤安建筑设计股份 有限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的50%以上的， ...