中山华利实业集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责 情况的报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为中山华利实业 集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务审计机构，对公司 2023 年财务报告进行了审计，同时对公司关联方资金往来情况、财务报告相关的内部 控制情况以及 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审核、鉴证。审计期间， 公司董事会审计委员会恪尽职守，认真履行监督职责，具体情况如下： 一、 2023 年度财务报告审计工作基本情况 在执行审计工作的过程中，容诚就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计项目组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 经审计，容诚认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的 合并及母公司经营成果和现金流量。容诚出具了标准无保留意见的审计报告。 （一）会计师事务所基本情况 容诚由原华普天健会计师事务所（特 ...

证券代码：300979 证券简称：华利集团 公告编号：2024-019 中山华利实业集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会届次：2023 年度股东大会。 (二)股东大会的召集人：公司董事会。公司第二届董事会第七次会议于 2024 年 4 月 11 日召开，会议审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 (三)本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大 会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 (四)会议召开的时间： 1、 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日 14:30。 2、 网络投票时间：2024 年 5 月 16 日。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月16日9:15- 9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00。 (五)会议的召开方式：采 ...

中山华利实业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，作为中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""华利 集团"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责、独立地履行独立董事职责，积极参 与公司各项重大决策，认真审议各项议案，充分发挥独立董事作用，积极维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人於贻勳，1964年生，中国台湾籍，无其他境外永久居留权，硕士研究生 学历。曾任大华证券法人部经理、瑞银证券总经理、台湾士林开发股份有限公司 总经理、财团法人长流大中华文教艺术基金会董事、龙行利兴业有限公司董事长。 目前任锂科科技股份有限公司董事长、大师当代艺术有限公司董事、万海电源 （烟台）有限公司董事、凤凰吉祥健康管理顾问股份有限公司董事、飞快世界股 份有限公司董事长。本人自2019年12月起至今任华利集团独立 ...

兴业证券股份有限公司 关于中山华利实业集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为中山 华利实业集团股份有限公司（以下简称"华利集团"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对华利集团《2023 年度内部控制评价报告》的相关情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、保荐机构对公司《2023年度内部控制评价报告》的核查工作 兴业证券保荐代表人审阅了华利集团《2023年度内部控制评价报告》，取得 会计师出具的《内部控制鉴证报告》，与公司部分高级管理人员、内部审计人员 以及外部审计机构等有关人员进行沟通，查阅了公司股东大会、董事会、监事会 等会议文件、公司各项业务和管理制度、相关信息披露文件等，对上市公司的内 部控制情况进行核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大 ...

中山华利实业集团股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会工作情况 2023年度，中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《公司 法》""《证券法》"）等法律法规以及《公司章程》、公司《监事会议事规则》 的规定，认真履行监督职能，切实维护全体股东权益、公司利益和员工的合法权 益。本报告期，公司监事会共召开5次监事会会议，同时通过列席或出席董事会和 股东大会，对公司生产经营活动、经营管理中重大事项、财务状况以及董事、高级 管理人员履职情况等进行有效监督，充分发挥监事会在上市公司治理结构中的重要 作用。各次监事会会议具体情况如下： | 序 号 | 会议届次 | 召开日期 | 会议议案名称 | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二届监事会 | 2023/4/20 | 1、审议《监事会 2022 年度工作报告》 | 全部通过 | | | | | 年度财务决算报告》 2、审议《2022 | | | | | | 3、审议《关于 2022 年度利润分配的预案》 ...

一、独立董事的基本情况 各位股东及股东代表： 中山华利实业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023年度，作为中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""华利 集团"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》《公司董事会专门委员会工作细则》等的规定，勤勉、忠实、尽责、 独立地履行独立董事职责，积极参与公司各项重大决策，认真审议各项议案，充 分发挥独立董事及各专门委员会作用，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈荣，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中 国注册会计师。曾任江西财经大学税务教研室主任、科研处副处长、财政金融学 院、公共管理学院、MBA学院党总支书记、财税研究中心常务副主任、财税与 公共管理学院党委书记、江西正邦作物保护股份有限公司独立董事。目前任江西 财经大学财税与公共管理学院教授。本人自2019年12月起至今任华利集团独立董 事，自2 ...

中山华利实业集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，作为中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""华利 集团"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》《公司董事会专门委员会工作细则》等的规定，勤勉、忠实、尽责、 独立地履行独立董事职责，积极参与公司各项重大决策，认真审议各项议案，充 分发挥独立董事及各专门委员会作用，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人许馨云，1971年生，中国台湾籍，无其他境外永久居留权，博士研究生 学历，美国加州律师协会会员。曾任艾塔斯科技有限公司法律顾问、远传电信股 份有限公司法律顾问、中国时报法律顾问、香港上海汇丰银行有限公司法律主任。 目前任百成国际股份有限公司董事长。本人自2019年12月起至今任华利集团独立 董事，自2020年3月起至今任华利集团董事会提名与薪酬考核委员会委员，目前 还 ...

证券代码：300979 证券简称：华利集团 公告编号：2024-021 中山华利实业集团股份有限公司 关于举行 2023 年度网络业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日在深 圳证券交易所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等监管部门规 定的创业板上市公司信息披露网站披露了《2023 年度报告》。为便于广大投资者进一 步了解公司经营情况及未来发展规划，公司将于 2024 年 4 月 22 日采用网络远程的 方式举行 2023 年度网络业绩说明会（以下简称"本次说明会"），现将有关事项公告 如下： (三)接入方式：投资者可登陆深圳证券交易所"互动易"平台 （irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次说明会。 二、征集问题事项 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司本次说明会提前向投资者征 集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可提前登录"互动易"平台 （irm.cninfo.c ...

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制评价报告 中山华利实业集团股份有限公司全体股东： 为加强和规范企业内部控制，促进企业可持续发展，根据《企业内部控制基 本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 ...

证券代码：300979 证券简称：华利集团 公告编号：2024-015 中山华利实业集团股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 11 日，中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""华利 集团"）第二届董事会第七次会议在广东省中山市南朗镇佳朗路华利集团园区 F 栋二 楼会议室召开。会议通知等会议资料于 2024 年 4 月 1 日以专人送达或电子邮件的方 式送达各位董事。本次会议以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事 13 人，实到董事 13 人，其中张育维先生、林以晧先生以通讯表决方式参加。会议由董 事长张聪渊先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。与会董事以记名投票方式通过以下议案： 一、审议通过《执行长 2023 年度工作报告》。 表决结果：同意 13 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过《董事会 2023 年度工作报告》。 独立董事 ...