公司治理 - 2023年召开7次董事会、1次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2023年独立董事参加各类董事会委员会会议，均实际参会[7][9][10] 制度建设 - 2023年启动独立董事运作机制内控制度修订，制定相关工作制度[11] 市场扩张和并购 - 2023年10月16日审议通过收购控股子公司少数股权暨关联交易议案[18] 人事与薪酬 - 2023年5月15日审议通过选举董事长等议案及高级管理人员薪酬方案[19][22] - 2023年12月14日审议通过补选非独立董事议案[20]

证券代码：300978 证券简称：东箭科技 公告编号：2024-023 广东东箭汽车科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"或"东 箭科技"）开展的外汇衍生品交易以锁定成本、规避和防范汇率、利率风险为目 的，禁止任何风险投机行为。 2、交易工具和品种：远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外汇买 卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。 3、交易场所：经国家外汇管理局和中国人民银行批准的、具有外汇衍生品 交易业务经营资格的金融机构。 4、交易金额：不超过 2.5 亿美元或其他等值外币。 （二）公司拟开展外汇衍生品交易业务的品种和交易场所 公司及子公司拟开展的外汇衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品 的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币、商品、其他标的；既可采取 实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可 采用无担保、无抵押的信用交易。 公司将在合规并满足公司套期保值业 ...

内部控制情况 - 评价基准日公司无财务和非财务内控重大缺陷[3][5] - 纳入评价范围含所有合并报表单位及主要业务[6] - 财务报告内控缺陷评价有定量标准[9] - 非财务报告内控缺陷评价有定量标准[10] - 报告期内无财务和非财务内控重大、重要缺陷[10][12] - 已整改自查发现的内控一般缺陷[12] - 保荐机构认为公司内控体系有效[14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行新股4250.00万股，每股发行价8.42元，募集资金总额35785.00万元，净额30220.49万元[1] - 2023年度募集资金总额为30220.49万元，年度投入3490.87万元，累计投入31097.06万元[24] - 募集资金账户本年期初金额3479.91万元，本年累计利息收入12.92万元，募投项目投入3490.87万元，手续费支出0.04万元，资金转出1.92万元，实际余额为0 [4] 募投项目情况 - 智能制造升级建设项目承诺投资45217.00万元，调整后投资29690.69万元，期末投资进度102.70%[24] - 研发及实验中心建设项目承诺投资4910.20万元，调整后投资529.8万元，期末投资进度114.15%[24] - 智能制造升级建设项目主体工程本报告期末完成竣工验收备案，报告期未投入运营未产生效益[28] 资金使用与调整 - 2021年4月27日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7338.36万元和已使用自筹资金支付的发行费用213.79万元，合计7552.15万元[25] - 2022年4月20日，公司同意使用不超过1.3亿元闲置募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日，余额为0[25] - 2021年公司调整募投项目，以自有资金30055.89万元补充募投项目投入[27] 项目实施调整 - 2021年公司调整2个募投项目实施主体、地点和方式，实施主体变为公司和东箭智能，地点增加上华智能智造产业园D7座厂房，方式变为自有和租赁厂房结合[17] - 2022年4月20日公司增加佛山市顺德区乐从镇乐从大道西B333号为两个募投项目实施地点[18] 合规情况 - 公司按规定使用和披露募集资金，无违规情形[19] - 中信证券认为公司2023年度募集资金存放和使用符合相关法规规定[20]

募集资金情况 - 公司首次公开发行新股4250.00万股，每股发行价8.42元，募集资金总额35785.00万元，净额30220.49万元[10] - 2023年度募集资金总额30220.49万元，本年度投入3490.87万元，累计投入31097.06万元[33] - 以前年度累计利息收入834.82万元，理财收益22.85万元[14] - 以前年度累计手续费支出0.18万元，本年手续费支出0.04万元，资金转出1.92万元[14] - 2023年7月将募集资金专户节余1.92万元转出补充流动资金[23] 募投项目情况 - 智能制造升级建设项目承诺投资45217.00万元，调整后投资29690.69万元，截至期末累计投入30492.28万元，投资进度102.70%[33] - 研发及实验中心建设项目承诺投资4910.20万元，调整后投资529.80万元，截至期末累计投入604.78万元，投资进度114.15%[33] - 智能制造升级建设项目主体工程于2023年4月25日完成竣工验收备案手续，本报告期未产生效益[33] - 研发及实验中心建设项目不直接产生收益，未对该项目单独进行效益测算[35] 项目调整情况 - 2021年8 - 9月审议通过调整首次公开发行的2个募投项目的实施主体、地点和方式[26] - 2022年4月20日审议通过增加佛山市顺德区乐从镇乐从大道西B333号为两个募投项目的实施地点[26] - 项目实施方式由自有厂房变更为自有厂房和租赁厂房相结合[26] - 2021年公司同意调整2个募投项目投资金额，以自有资金30055.89万元补充募投项目投入[35] - 智能制造升级建设项目计划以自有资金约10149.18万元追加投资[35] - 研发及实验中心建设项目调整后总投资额4910.20万元不变，工程费用调整为1496.38万元，研发费用及其他费用调整为3180.00万元[35] 资金使用情况 - 已使用自筹资金支付发行费用213.79万元（不含增值税），使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7338.36万元，两项合计7552.15万元[33] - 2022年4月20日起可使用不超过1.3亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日，现金管理余额为0万元[33] - 公司使用募集资金无违规情形，且及时披露了使用情况[28]

人员与业务数据 - 截至2023年底，华兴有合伙人66名、注会337名，签过证券审计报告的注会173人[2] - 2023年华兴收入44676.50万元，审计业务收入42951.70万元，证券业务收入24547.76万元[2] - 2023年为82家上市公司提供年报审计，收费10395.46万元，同行业上市公司审计客户64家[3] 风险相关数据 - 截至2023年底，华兴买了8000万元职业保险，未提职业风险基金[4] - 近三年因执业受监管措施3次，11名从业人员受监管措施2次、自律措施1次、自律惩戒2次[5] 费用与决策 - 2023年审计费用115万元，2024年新增内控审计费20万元，合计135万元[11] - 董事会、监事会均通过续聘华兴议案[12] - 2024年3月审计委员会邀华兴，续聘议案待股东大会通过，有效期一年[13][15]

一、回报规划的制定原则 广东东箭汽车科技股份有限公司 未来三年（2024年-2026年）股东回报规划 为进一步增强广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）利润分 配政策的透明度，完善和健全公司利润分配制度和监督机制，保持利润分配政策 的连续性和稳定性，保护投资者的合法权益，便于投资者形成稳定的回报预期， 公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》及《公司章程》等有关规定， 并综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东要求和意愿，尤其是中小投资者 的合理回报需要、公司外部融资环境、社会资金成本等因素，制定《未来三年（2024 年-2026年）股东回报规划》（以下简称"回报规划"或"本规划"），具体内容如 下： 公司利润分配应高度重视对投资者的合理投资回报，牢固树立回报股东的意 识。公司保持持续、稳定的利润分配政策，在保证公司正常经营业务发展的前提 下，坚持现金分红这一基本原则，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生， 每年依据当年实现的可供分配利润并按公司章程规定的比例向股东分配股利，优 先采用现金分红的利润分配方式。 二、 ...

广东东箭汽车科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李伯侨） 各位股东及股东代表： 本人作为广东东箭汽车科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 会独立董事与第三届董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2023 年度工 作中，勤勉、诚信、独立、忠实履行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的 相关会议，认真审阅各项议案及相关会议材料，利用自身专业特长对公司重大事 项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关要求，现将 2023 年度本人履行独立董事的职责 情况报告如下： 一、基本情况 本人李伯侨，1958 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学经济法 专业，硕士学历。主要工作经历：1976 年至 1978 年任四川泸州市外贸局职员， 1982 年至 1991 年任西南政法大学干部、讲师，1991 年至 2018 ...

套期保值业务概况 - 开展目的是规避原材料价格波动风险[1] - 品种限于不锈钢等原料相关衍生品[2] 资金相关 - 占用保证金/权利金最高额度不超2000万元[3] - 投资额度使用期限不超12个月，资金可循环[3] - 资金来源为公司自有资金[4] 其他 - 2024年4月22日董事会审议通过相关议案[10] - 保荐机构对业务事项无异议[14]

担保额度 - 2024年度公司为子公司担保额度预计不超5.5亿元[1] - MKI获批担保额度不超2.5亿元，占净资产比例15.48%[4] - 东箭智能获批担保额度2.5亿元[4] - 东箭香港获批担保额度不超3亿元，占净资产比例18.57%[4] - 维杰汽车获批担保额度3亿元[4] 财务数据 - 2023年末MKI总资产13464.52万元，净利润796.07万元[6] - 2023年末东箭智能总资产26541.74万元，净利润 - 5844.46万元[8] - 2023年末东箭香港总资产2312.77万元，净利润159.05万元[10] - 2023年末维杰汽车总资产69886.96万元，净利润3851.30万元[11] 其他 - 获批后公司及子公司本年度担保总额度55000万元，实际担保余额44742万元，占净资产27.7%[16] - 公司披露第三届董事会、监事会第七次会议决议作为备查文件[18] - 公司董事会时间为2024年4月24日[19]