独立董事评估 - 公司董事会每年对独立董事独立性评估并与年报同披露[1] - 独立董事胜任职责，符合任职及独立性要求[1] - 董事会出具评估专项意见日期为2024年4月22日[2]

w 东莞市达瑞电子股份有限公司 审 计 报 告 华兴审字[2024]23011950018 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 审 计 报 告 华兴审字[2024]23011950018号 东莞市达瑞电子股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"）财 务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了达瑞电子2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于达瑞电子，并履行 了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当 的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我 ...

关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分第一类限制性股票及 作废部分第二类限制性股票事项的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 声 | 明 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 5 | | | 二、本次回购注销限制性股票的情况 7 | | | 三、本次作废限制性股票的情况 9 | | | 四、独立财务顾问意见 10 | | | 五、备查文件及备查地点 11 | | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 达瑞电子、本公司、公司 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 东莞市达瑞电子股份有限公司 2022 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 根据本激励计划规定的授予条件和授予价格，公司向 激励对象授予一定数量的公司股票，该等股票设置一 定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售 | ...

合规情况 - 2024年4月15 - 16日对2023年度现场检查，多方面检查事项均符合要求[2][3][4][6] 募投项目调整 - 2023年4月6日审议通过变更部分募集资金用途等议案[7] - 缩减达瑞新材料及智能设备总部项目（一期）投资规模[7] - 部分资金用于达瑞新材料及智能设备总部项目（二期）电池结构与功能性组件项目[7] 项目进度与监督 - 募投项目实施进度较计划滞后，公司根据战略调整项目[7] - 保荐机构对募投项目变更无异议，将督促完成项目建设投产[8]

委托理财安排 - 公司拟用不超5亿闲置自有资金委托理财[2][3][4] - 额度有效期至2024年年度股东大会召开[2][3][4] - 资金可在额度及有效期内循环滚动使用[2][3][4] 决策流程 - 2024年4月22日董事会通过委托理财议案[3][7] - 委托理财需提交股东大会审议[3][7] 风险与管控 - 委托理财存在多种风险[8][9] - 选高安全性、好流动性产品控风险[10] - 财务部建台账管理并跟踪净值[10] - 内审部门负责审计与监督[10] 保荐意见 - 保荐机构对委托理财事项无异议[13][14]

东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称"《监管指引 第 2 号》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等相关规定，东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"公司"）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作出如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行人民币普通股的募集资金使用 及结余情况如下： | 单位：人民币万元 | | --- | | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 203,809.69 | | 减：累计投入募投项目的金额 | 102,450.25 | | 其中：以前年度已投入募投项目的金额 | 92,992.56 | | 本报告期投入募 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2024-038 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 作废部分限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开 2022 年 第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师 等中介机构出具相应报告。 （二）2022 年 9 月 22 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1305.3667万股，募资总额21.93亿元，净额20.38亿元[1] 项目投资 - “3C电子装配自动化设备生产项目”计划投资10681.12万元，承诺投资10319万元[2] 资金使用 - 截至2024年3月31日，该项目累计投入8778.36万元[4] - 项目节余资金总额2068.75万元，节余比例20.05%[4] 资金安排 - 公司拟将节余资金2068.75万元永久补充流动资金[6] 审议情况 - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过相关议案[7][8] - 监事会认为合规，保荐机构无异议[9][10]

国泰君安证券股份有限公司 关于东莞市达瑞电子股份有限公司 2023 年度衍生品投资情况的专项说明的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"达瑞电子"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》 深 圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2023 年度 衍生品投资情况进行了审慎核查，具体情况如下： 2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能 会由于内部制度不完善而带来的风险。 一、衍生品投资审议批准情况 2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《 关于 开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司以自有资金开展不超过 1,500 万美 元《（或其他等值外币）的外汇衍生品交易业务，上述额度自董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，可循环滚动使用，并授权管理层负责具 ...

业绩总结 - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润同比下降63.38%[5] 保荐相关 - 保荐机构查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 保荐代表人列席公司股东大会次数为1次，列席董事会和监事会次数均为0次[3] - 保荐机构现场检查次数为1次，且现场检查报告按规定报送[3] - 保荐机构发表独立意见次数为10次，无发表非同意意见[3] - 保荐机构向本所报告次数为0次[3] - 保荐机构对上市公司培训1次，日期为2024年4月15日[4] 承诺履行 - 公司上市前股东股份限售等承诺均已履行[6] - 公司稳定股价预案等多项承诺均已履行[7] 人员与事项 - 保荐代表人未变更，报告期内无监管措施及重大事项报告[8]