上市与督导 - 公司于2020年12月7日在深交所上市，持续督导期至2023年12月31日届满[2] - 保荐机构认为公司持续督导期间信息披露符合要求[19] 项目变更与延期 - 2021年2月4日变更“公司研发中心建设项目”实施地点[9] - 2022年4月28日“研发中心建设项目”延期至2022年10月31日[13] - 2023年1月4日“发动机尾气后处理系统扩能项目”完成时间调整至2023年6月30日[14] 资金用途变更 - 2021年2月4日约6500万元闲置募集资金变更用途[10] - 2022年4月28日5000万元募集资金变更用途[11] 资金管理 - 公司对募集资金专户存储专项使用，无变相改变用途等情况[21]

凯龙高科技股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司负债总计 892,130,907.58 元，其中流动负债 843,520,890.33 元，非流动负债 48,610,017.25 元。公司负债比上年 760,866,165.9 9 元增加了 131,264,741.59 元。 截至 2023 年 12 月 31 日，归属于上市公司所有者权益 812,293,285.28 元， 其中实收资本 115,222,000.00 元，资本公积 750,389,485.29 元，盈余公积 26,603, 251.15 元，未分配利润-63,651,451.16 元。公司归属于上市公司所有者权益比上 年 791,654,610.14 元增加了 20,638,675.14 元。 二、 盈利情况 2023 年，公司营业收入 1,042,425,321.44 元，营业成本 839,100,059.05 元， 销售费用 35,322,716.16 元，管理费用 74,508,878.65 元，研发费用 63,007,209.77 元，财务费用 12,256,531.29 元，利润总额 7,289,320.00 ...

会计政策变更 - 凯龙高科根据《企业会计准则解释第17号》变更会计政策[2] - 自2024年1月1日起施行，无需审议[2] - 不影响当期财报，不追溯调整，不损害股东利益[6] 公告信息 - 公告发布于2024年4月25日[8]

股份回购 - 2024年4月24日同意回购注销24万股第一类限制性股票[2] - 回购后总股本由115,222,000股减至114,982,000股[2] - 回购后注册资本由115,222,000元减至114,982,000元[2] 章程修订 - 《公司章程》第六条、二十条拟修订，涉及注册资本和股份总数变更[4] - 修订内容以市场监管部门核准为准，需股东大会特别决议审议[6]

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-025 凯龙高科技股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日分别召 开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 <2023 年度公司利润分配预案>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于上市 公司股东的净利润 9,361,512.77 元，母公司实现净利润 5,692,884.93 元。2023 年 末，合并报表的未分配利润为-63,651,451.16 元，母公司未分配利润为-219,953,8 66.74 元，不具备利润分配条件。 公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股， 不以资本公积金转增股本。该利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。 二、公司2023年度拟不进行现金分红的原因 ...

公司构成 - 纳入内部控制评价范围单位资产总额和营收占比均100%，含母公司、5家全资子公司、1家控股子公司[1] 人员数据 - 截至2023年12月31日，公司有1122名员工，硕士及以上48人，本科生232人，大专生255人[14] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷：资产负债表错报≥资产总额4%；利润表错报≥收入总额5%[4] - 财务报告内控重要缺陷：资产总额2%≤资产负债表错报＜4%；收入总额3%≤利润表错报＜5%[4] - 财务报告内控一般缺陷：资产负债表错报＜资产总额2%；利润表错报＜收入总额3%[4] - 非财务报告内控重大缺陷：损失金额≥资产总额4%；损失金额≥收入总额5%[7] - 非财务报告内控重要缺陷：资产总额2%≤损失金额＜4%；收入总额3%≤损失金额＜5%[7] - 非财务报告内控一般缺陷：损失金额＜资产总额2%；损失金额＜收入总额3%[7] 治理结构 - 公司建立规范治理结构，设股东大会、董事会、监事会及四个专门委员会[9] 管理制度 - 公司制定三个层次内控制度保障法人治理结构[18] - 公司制定关联交易决策制度规范关联交易[24] - 公司制定对外担保管理制度控制资产运营风险[25] - 公司制定募集资金管理制度保证专款专用[26] - 公司建立信息披露管理制度确保信息披露合规[27] 监督管理 - 公司设立职能部门对5家全资子公司、1家控股子公司监督管理[11] - 公司监事会、审计委员会和审计部分别负责不同监督工作[28] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[31][32] - 保荐机构认为公司内控完整合理且有效执行，同意自评报告[34]

凯龙高科 法律意见书 上海通佑律师事务所 关于 二 〇 二 四 年 四 月 二 十 四 日 1 凯龙高科技股份有限公司 回购注销2023年限制性股票激励计划 部分限制性股票的 法律意见书 上海通佑律师事务所 凯龙高科 法律意见书 关于凯龙高科技股份有限公司回购注销 2023 年限制性股 票激励计划部分限制性股票的法律意见书 致：凯龙高科技股份有限公司 上海通佑律师事务所（以下简称"通佑"或"本所"）受凯龙高科技股份有限 公司（以下简称"凯龙高科"或"公司"）委托，作为其本次激励计划的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《凯龙高科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司本次回购注销 ...

募集资金情况 - 公司2020年11月30日首次公开发行2800万股A股，每股17.62元，募资49336万元，净额44664.46万元[1] - 2023年度使用募集资金3331.43万元，累计投入40118.88万元[2] - 截至2023年12月31日，结余募集资金0万元，注销全部专户[2][6] - 累计变更用途募资11500万元，比例25.75%[14] - 公司不存在超募资金[15] 项目投资情况 - 发动机尾气后处理系统扩能项目承诺投资21864.46万元，2023年投入2124.70万元，累计投入20103.25万元，进度91.94%，2023年效益1262.50万元，未达预计收益[14] - 研发中心建设项目承诺投资11300万元，2023年投入 - 829.04万元，累计投入9633.38万元，进度85.25%，无法单独核算效益[9][14] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目承诺投资11500万元，2023年投入2035.76万元，累计投入10382.25万元，进度90.28%，2023年效益779.61万元，未达预计收益[14] 未达收益原因 - 发动机尾气后处理系统扩能项目未达预计收益，因2023年结项营运时间短，市场竞争加剧致国六产品毛利率下滑[14] - 年产200万升柴油机排气细微颗粒物PM/PN净化关键材料的研发及产业化项目未达预计收益，受发动机尾气后处理系统扩能项目影响[14] 资金使用安排 - 2022年12月9日同意用不超4000万元闲置募资暂时补充流动资金，2023年5月30日归还[15] - 2023年8月23日将募资累计节余金额全部划入非募集资金专户用于永久补充流动资金[15] - 2023年7月13日同意注销募资专户，节余资金划转用于永久补充流动资金[15] - 2023年8月1日第二次临时股东大会通过募投项目结项并注销募资专户议案[15] - 2023年8月23日将募资专户余额全部划转至一般账户用于永久补充流动资金并完成注销手续[15] 研发中心项目情况 - 报告期内研发中心建设项目实际支出167.97万元[15] - 前期研发项目投入开出银行承兑汇票保证金到期收回997.01万元[15] - 报告期内研发中心建设项目投入金额为 - 829.04万元[15]

凯龙高科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（胡改蓉—已届满离任） 本人作为凯龙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯龙高科"）第三届 独立董事，于 2023 年 5 月 18 日届满离任。任职期间，本人严格按照《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，充分发挥独董作用， 积极履行独董职责，认真参加公司董事会和股东大会，审议董事会和董事会专门 委员会的各项议案并发表意见，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度任职期间本人履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事工作履历及专业背景 本人胡改蓉，1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士， 教授，博士生导师，兼职律师。2003 年 7 月至 2009 年 6 月，任职西北政法大学 经济法学院商法教研室教师；2009 年 7 月至今，任职华东政法大学教师。兼任 中国法学会商法学研究会理事，上海市法学会经济法学研究会秘书长，并担任上 海国际经济 ...

证券代码：300912 证券简称：凯龙高科 公告编号：2024-035 凯龙高科技股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15：00-17：00 2、会议召开方式：网络互动方式 公司已于同日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度 报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等 情况，公司定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 听取投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理臧志成先生；独立 ...